龙头消耗: 广发中证主要消耗交游型绽放式指数证券投资基金更新的招募说明书

广发中证主要消耗交游型绽放式指数证券    投资基金更新的招募说明书     基金管理东谈主：广发基金管理有限公司     基金托管东谈主：华泰证券股份有限公司       时辰：二〇二四年八月 【紧要指示】   本基金于 2022 年 4 月 29 日经中国证监会证监许可【2022】921 号文注册。   本基金管理东谈主保证招募说明书的内容真正、准确、圆善。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应进展阅读本招募说明书。   基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩走漏的保证。   基金管理东谈主依照恪称使命、敦朴信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金的标的指数为中证主要消耗指数（指数代码：000932）。中证主要消耗指数将样本 空间（中证 800 指数）证券按中证行业一级分类方法分类，将插足该一级行业的沿途证券作 为相应中证 800 行业指数的样本，以响应主要消耗行业上市公司证券的全体走漏。   （1）样本空间   中证 800 指数样本   （2）选样方法   本指数将样本空间（中证 800 指数）证券按中证行业一级分类方法分类，将插足该一级 行业的沿途证券看成相应中证 800 行业指数的样本。   投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询 标的指数的戒备信息。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，需充分了解本基金的家具特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系 统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金法律文献风险收 益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。   同期由于本基金是交游型绽放式指数基金，特定风险还包括：标的指数的风险、基金投 资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险、基金份额二级阛阓交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较舛错的风险、退补现款替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、跟 踪舛错抑止未达约定认识的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、投资 特定品种（包括股票期货、金钱支合手证券等）的专有风险、参与转融通证券出借业务的风险 等等。本基金的特定风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基 金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数中证主要消耗指数的走漏，具有与标的 指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   投资者认购本基金时需具有上海证券账户，但需戒备，使用上海证券交游所基金账户只 能进行基金的现款认购和二级阛阓交游，如投资者需要使用中证主要消耗指数成份股中的上 海证券交游所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交游所 A 股账户；如投资者需要使用中证主要消耗指数成份股中的深圳证券交游所上市股票参与网下 股票认购，则还应开立深圳证券交游所 A 股账户。   投资者投资于本基金前请进展阅读证券交游所及登记结算机构的联系业务王法，确保具 备联系专科常识后方可参与本基金的申购、赎回及交游。投资者一朝认购、申购或赎回本基 金，即暗示对基金认购、申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所 触及组合证券、现款替代、现款差额等联系的交收方式仍是认同。   本基金场内投资领受证券公司交游和结算模式，即本基金参与证券交游所场内投资部分 将通过基金管理东谈主采选的证券经纪机构进行场内交游，并由采选的证券经纪机构看成结算参 与东谈主代理本基金进行结算，该种交游和结算模式可能增多本基金投资运作过程中的信息系统 风险、操作风险、交游指示传输和资金使用结果镌汰的风险、无法完成当日估值的风险、交 易结算风险、基金投资非公开信息显露的风险等。   本基金以 1 元动手面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 投资东谈主购买基金，既可能按其合手有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所 带来的损失。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金家具贵府提要及《基 金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其改日走漏，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本 基金走漏的保证。   本次更新的招募说明书主要对本基金基金合同拆伙要求等联系信息进行改造，更新内容 截止日为 2024 年 8 月 21 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为 2024 年 6 月 25 日，联系财务数据和净值走漏截止日为 2024 年 3 月 31 日（本论述中财务数据未经 审计）。                               目   录                   第一部分 绪论   《广发中证主要消耗交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书》                               （以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                              （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基 金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管 理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规 定》  （以下简称“《流动性风险管理轨则》”）、                     《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指 数基金指引》      （以下简称《指数基金指引》”）以及《广发中证主要消耗交游型绽放式指数证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或要害遗漏，并对其真 实性、准确性、圆善性承担法律使命。   广发中证主要消耗交游型绽放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是 根据本招募说明书所载明的贵府央求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投 资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金 份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系 轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额合手有东谈主的权利和义务，应戒备查阅基 金合同。                        第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 招募说明书》偏激更新 基金合同的任何灵验改造和补充 放式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改造和补充 其更新 发售公告》 贵府提要》偏激更新 金份额上市交游公告书》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造，自 四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改造     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造        《流动性风险管理轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其往往作念出的改造 绽放式证券投资基金登记结算业求实施笃定》偏激往往作念出的改造 的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的 改造 界说的“交游型绽放式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，领受绽放式运作方式的基金 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及联系法律法例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主订立了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并防守基金份额合手有东谈主名册和办理非交游过户等 记结算有限使命公司 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 月 关业务王法偏激往往作念出的改造 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为基金合同所轨则对价的行动 证券、现款替代、现款差额偏激他对价 书轨则应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 偏激改日可能发生的变更 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应得到的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较并由上海证券交游所在交游时辰内发布 的基金份额参考净值，简称“IOPV” 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 成份证券，况且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为动手日再行计较） 盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为动手日再行计 算） 申购款偏激他金钱的价值总和 额净值的过程 份额进行变更登记的行动 给以变现的金钱，包括但不限于出借期限在 10 个交游日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、金钱支合手证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让 或交游的债券等 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务                           第三部分 基金管理东谈主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      寰球统一客服热线：95105828                鼓舞称号                    出资比例            广发证券股份有限公司                  54.533%          焰火通讯科技股份有限公司                  14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                 14.187%       广州科技金融改革投资控股有限公司                 7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.16%                 总     计                 100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限使命公司、广发证券 股份有限公司办事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司践诺董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限使命 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理，广发基金管理 有限公司财务总监、副总司理，广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总司理，兼任广发海外金钱管理有限 公司董事会主席、广州投资照拂人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公 司办事，曾任广发基金管理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任焰火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，焰火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内阛阓总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉焰火技艺服 务有限公司总司理，焰火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德坚强银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融改革投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广州广泰城发 有诡计商量有限公司董事长，广州科技金融改革投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管理有限公司董事长，广州基金海外股权投资基金管理有限公司董事长，上海鹏欣（集 团）有限公司副总裁，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：独处董事，博士，涵养、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）践诺事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司海外保障部党组文书、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委文书、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文书、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团践诺委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文书，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：独处董事，博士，涵养，现任浙大城市学院法学院涵养，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副涵养、 法律系副主任、法学院副院长、法学院涵养，宁波大学法学院涵养。      姚海鑫先生：独处董事，博士，涵养，现任辽宁大学新华海外商学院涵养，兼任东软医疗 股份有限公司独处董事，辽宁金融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学 院副院长、工商管理硕士（MBA）栽种中心副主任，辽宁大学发展有诡计处处长、财务处处长，辽 宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司诡计处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司阛阓拓展部副总经 理、广州分公司总司理、阛阓拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、阛阓总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息技艺部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息技艺部副司理、司理，广发基金管理有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管理有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总司理。曾任广发 基金管理有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，家具营销管理部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管理有限公司阛阓拓展部、金融工程部、家具营销管理部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发海外金钱管理有限公司董事会主席、广州投资照拂人学 院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司办事，曾任广发基金管理有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元成本管理有限公司董事。曾任上海荣臣集团 阛阓部司理，广发证券有限使命公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易 方达基金管理有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金管理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司办事， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总司理、轮廓管理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保金钱管理公司、工 银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司办事，历任广发基金管理有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管理有限公司办事，历任广发基金管理有限公司研究员、机 构答理部副总司理、有诡计发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工 作，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司基金司理、广发海外金钱管理 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管理有限公司办事，历任广发基金管理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司办事，历 任广发基金管理有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司办事。历任广发基金管理有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，策略与改革业务部总司理。    姚曦先生，商科硕士，合手有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发港股通恒生轮廓中型 股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2021 年 11 月 17 日起任职)、广发中证主要消耗交游型 绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 10 月 19 日起任职)、广发中证全指原材料交游 型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中证全指动力交游 型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发谈琼斯好意思国石油开 发与坐蓐指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中证稀 有金属主题交游型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 1 月 10 日起任职)、广发中证 全指可选消耗交游型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、广发中 证全指可选消耗交游型绽放式指数证券投资基金发起式积贮基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、广发中证全指汽车交游型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 13 日 起任职)、广发上海金交游型绽放式证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广 发上海金交游型绽放式证券投资基金积贮基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广发中 证工程机械主题交游型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 10 月 18 日起任职)、广 发中证特地金属主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式积贮基金基金司理(自 2023 年 12 月 26 日起任职)、广发中证工程机械主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式积贮基金基金 司理(自 2024 年 3 月 25 日起任职)。曾任广发期货有限公司发展研究中心研究员、广发基金管 理有限公司指数投资部研究员，广发中证京津冀协同发展主题交游型绽放式指数证券投资基金 基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2022 年 12 月 21 日)、广发中小企业 300 交游型绽放式指数 证券投资基金积贮基金基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2023 年 6 月 11 日)、广发中小企业 发国证 2000 交游型绽放式指数证券投资基金积贮基金基金司理(自 2023 年 6 月 12 日至 2023 年 7 月 24 日)、广发国证 2000 交游型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 6 月 12 日 至 2023 年 7 月 24 日)、广发中证光伏龙头 30 交游型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日至 2023 年 12 月 13 日)。    基金管理东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、海外业务部总司理李耀柱先生、安妥策略部 总司理林英睿先生、投资管理部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。   基金管理东谈主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、搀杂伙产投资副总监曾刚先生、搀杂伙产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工 程与风险管理部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。   三、基金管理东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金管理东谈主和基金司理的承诺 的联系轨则，建立健全里面抑止轨制，采取灵验措施，驻防违背现行灵验的联系法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会联系轨则的行动发生。                      《基金法》及联系法律法例，建立健全的里面控 制轨制，采取灵验措施，驻防下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会退却的其他行动。 法例及行业范例，敦朴信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法议论；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）有利损伤基金份额合手有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、扰乱、勤奋或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽使命、浮滥权利；   （7）违背现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则，泄漏在 任职时间明察的联系证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资诡计等 信息；   （8）违背证券交游时势业务王法，利用对敲、倒仓等妙技掌握阛阓价钱，扰乱阛阓递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中有利含有子虚、误导、讹诈要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的行动。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额合手有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则，泄漏 在职职时间明察的联系证券、基金的买卖精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资诡计 等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额合手有东谈主利益的证券交游偏激他行动。   五、基金管理东谈主的里面抑止轨制   基金管理东谈主的里面抑止轨制包括里面抑止大纲、基本管理轨制、部门业务规章等。   里面抑止大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，对各项基本管理轨制的统治和 带领。里面抑止大纲明确了里面抑止认识和原则、里面抑止组织体系、里面抑止轨制体系、内 部抑止环境、里面抑止措施等。基本管理轨制包括风险抑止轨制、基金投资管理轨制、基金绩 效评估探员轨制、辘集交游轨制、基金管帐轨制、信息败露轨制、信息系统管理轨制、职工保 密轨制、危境处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭设立、办事要求、业务历程等的具体说明。   根据基金管理业务的特色，公司设立纪律递进、权责统一、严实灵验的四谈内控防地： 业务均制定戒备的操作历程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已明察并承诺遵守，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立紧要业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的使命。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，独处于其他部门和业务行动，对里面抑止轨制的践诺 情况实行严格的搜检和监督。 控防地。                           第四部分 基金托管东谈主    一、基金托管东谈主基本情况    称号：华泰证券股份有限公司    住所：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市江东中路 228 号    法定代表东谈主：张伟    设立时辰：1991 年 4 月 9 日    批准设立机关：中国东谈主民银行总行    批准设立文号：银复[1990]497 号文    基金托管资历批文及文号：《对于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管资历的 批复》（中国证监会证监许可[2014]1007 号）    组织样子：股份有限公司（上市）    注册成本：902938.484 万东谈主民币    研究电话：025-83388233    研究东谈主：王金成    华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）前身为江苏省证券公司，于 1990 年 月，公司改名为“江苏证券有限使命公司”。1999 年 3 月，公司改名为“华泰证券有限责 任公司”。2007 年 11 月 29 日经中国证监会批准，公司全体变更为“华泰证券股份有限公 司”。2007 年 12 月 7 日，公司办理了工商登记变更手续。2009 年 7 月，公司招揽合并信泰 证券有限使命公司。2010 年 2 月，公司得手在上交所挂牌上市。2015 年 6 月，公司在香港 联交所主板挂牌上市。2019 年 6 月，公司刊行的 GDR 在伦交所主板阛阓上市交游。华泰证 券是一家国内最初的大型轮廓证券集团，具有宏大的客户基础、最初的互联网平台和敏捷协 同的全业务链体系。公司搭建了客户导向的组织机制，通过线上线下有机勾通的方式，为个 东谈主和机构客户提供全场合的证券及金融服务，并奋发于成为兼具原土上风和全球视线的一流 轮廓金融集团。监管部门对公司的分类结果：2016 年为 B 类 BBB 级，2017 年为 A 类 AA 级，   华泰证券金钱托管部充分阐发看成新兴托管券商的证券阛阓专科化上风，搭建了由高素 质东谈主才组成的专科化托管团队。现有职工中本科以上东谈主员占比 100%，硕士研究生东谈主员占比 跨越 90%，专科散布合理，是一支敦朴勤勉，开拓改革的金钱托管从业东谈主员团队。   华泰证券于 2014 年 9 月 29 日经中国证监会核准取得证券投资基金托管资历，可为各类 公开召募资金设立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券永远坚合手安妥的议论理念，严格 管理、审慎议论、范例运作，注重风险管理，保合手精熟的成本结构，严格遵守国度联系基金 托管业务的法律法例、行业监管规章和公司联系管理轨则，范例运作、严格管理，确保基金 托管业务的安妥运行。   华泰证券金钱托管部领有独处的安全监控设施，沉稳、高效的托管业务系统，完善的业 务管理轨制。保证基金财产的安全圆善，确保联系信息的真正、准确、圆善、实时败露，为 基金份额合手有东谈主利益履行基金托管职责，保证基金份额合手有东谈主的正当权益。   二、托管业务的里面抑止轨制   遵守国度联系托管业务的法律法例、行业监管王法和公司联系管理轨则，秉合手安妥经 营、范例运作的理念，在组织体系、决策授权、轨制历程等方面进一步完善风险抑止措施， 驻防和化解风险，保证托管金钱的安全圆善；颂扬基金份额合手有东谈主的权益；保障金钱托管业 务安全、灵验、安妥运行。   华泰证券风险管理组织架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险管理委员会、总裁 室及风险抑止委员会、首席风险官、各职能部门以及各业务部门。   董事会是风险管理的最高决策机构，并对公司全面风险管理体系的灵验性承担最终责 任。董事会设合规与风险管理委员会，对风险管理的总体认识、基本政策、风险评估论述进 行审议并提议意见；对需董事会审议的要害决策的风险和要害风险的治理决议进行评估并提 出意见。总裁室是风险管理的最高践诺机构，根据董事会的授权和批准，勾通公司议论目 标，具体负责实施风险管理办事，并下设风险抑止委员会。公司设首席风险官，负责全面风 险管理办事。在主要业务部门都设立了一线的风险抑止组织，各级组织和东谈主员需在授权范围 内履行风险管理的职责，单干露馅，强调互相合营。公司指定风险管理部履行风险管理职 责，监测、评估、论述公司全体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议。合规法律部是 华泰证券合规管理的中枢职能部门，主要负责对公司议论管理行动和职工执业行动进行合规 管理，以及管理公司的法律事务办事。旁观部负责对公司各级部门的风险管理、里面抑止及 议论管理绩效进行独处、客不雅地搜检、监督、评价，并督促其改进。各部门单干合营，各有 侧重，共同阐发事前识别与驻防、事中监测与抑止、过后监督与评价三谈防地功能。金钱托 管部通过设立里面合规岗亭、内控搜检机制、论述机制等方式，兑现对各类风险的全面灵验 管理，保证在正当合规、安妥范例的基础上开展基金托管业务。   华泰证券金钱托管业务具备了系统、完善的里面抑止轨制体系，建立了业务管理轨制、 里面抑止轨制、业务操作历程，涵盖了业务管理操作、管帐核算、监督和内控、信息系统、 里面管理等各方面，袒护了金钱托管业务开展的各个紧要花式，大要灵验带领业务每每运 转、安妥发展。   主要风险抑止措施：（1）通过严格的业务阻隔轨制、专用交游单元及结算备付金账户、 合理的账户结构、核算对账机制、什物质产清点轨制、里面多层级监督搜检机制、系统保障 客户资金安全、安防抑止等措施灵验抑止金钱安全风险；（2）通过监督管理机制、建立并完 善投资监督系统、投资监督管理实施决议、中枢业务数据向公司风控部门绽放、透明化运作 等措施灵验抑止投资监督风险；（3）通过里面管理抑止轨制、多维度对账机制、复核监督机 制、系统故障济急处理机制和祸害备份机制等措施灵验驻防资金计帐风险；（4）通过明确指 令处理联系要素机制、严格资金划付管理历程、划款指示审核机制、监控资金变动机制、东谈主 工备份划款方式、实时疏导反馈机制等措施灵验驻防资金交收风险；（5）通过左券约定估值 方法、信息传递模范及差错处理机制、独处管帐核算机制、建立对账机制、管帐贵府管理调 阅机制、差错及济急处理机制等措施灵验驻防金钱净值估算舛错风险；（6）通过信息败露和 守秘轨制、左券约定信息败露的内容和模范、原始账簿数据分析和网络机制、信息批露授权 机制等措施灵验驻防信息败露风险。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东谈主根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理 办法》、《基金合同》、《托管左券》和联系法律法例的轨则对基金投资范围、投资对象、退却 投资行动，基金投资、融资比例，基金管理东谈主参与银行间债券阛阓，基金管理东谈主投资畅通受 限证券，采纳进款银行进行监督。对基金金钱净值计较、各类基金份额的基金份额（参考） 净值计较、应收资金到账、基金管理东谈主报恩的计提和支付、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩走漏数据等进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律法例、《基 金合同》和《托管左券》的轨则，应实时以电话提醒或书面指示等方式文书基金管理东谈主限期 纠正。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文书后应 不才一办事日前实时查对并以书面样子给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内， 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游模范仍是凯旋的指示违背法律、行政法例和其他有 关轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主，并实时向中国证监会报 告，由此变成的损失由基金管理东谈主承担。                     第五部分 联系服务机构   一、基金份额销售机构   投资者在上海证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓交游。   本基金的一级交游商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管理东谈主官网公示的销售 机构信息表。基金管理东谈主可根据联系法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 管理东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请死守各销售机构 业务王法与操作历程。   二、登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   研究东谈主：崔巍   电话：010-59378856   传真：010-59378907   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东谈主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：杨琳、刘智   研究东谈主：邓传远 四、审计基金金钱的管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法东谈主代表：毛鞍宁 研究东谈主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册管帐师：冯所腾、林亚小                      第六部分 基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流动性风险管理轨则》、基金 合同偏激他联系轨则召募本基金，并于 2022 年 4 月 29 日经中国证监会证监许可【2022】   本基金为交游型绽放式，基金存续期为不按时。   本基金自 2022 年 9 月 19 日至 2022 年 10 月 14 日进行发售。本基金召募对象为合适法 律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。                  第七部分 基金合同的凯旋   一、   基金合同的凯旋   本基金基金合同已于 2022 年 10 月 19 日凯旋，自该日起，本基金管理东谈主肃肃动手管理 本基金。   二、   基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和金钱范畴   《基金合同》凯旋后，贯穿 20 个办事日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时论述中给以败露；贯穿 60 个办事日 出现上述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监会论述并提议治理决议，如 合手续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者拆伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额合手有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。               第八部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金管理东谈主根据基金运作的需要，在基金金钱净值不变的前提下，按 照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值。   一、   基金份额折算的时辰   基金管理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的联系轨则公告。   二、   基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记结算机构央求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东谈主合手有的基金份额数额将发生 诊治，但诊治后的基金份额合手有东谈主合手有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额合手有东谈主的权益无本质性影响，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。基金 份额折算后，基金份额合手有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如改日本基金 增多基金份额的类别，基金管理东谈主在实施份额折算时，可对沿途份额类别进行折算，也可根 据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金管理 东谈主可延长办理基金份额折算。   三、   基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                    第九部分 基金份额的上市交游      一、   基金份额上市      基金合同凯旋后，具备下列条件，基金管理东谈主经进取海证券交游所央求，本基金自2022 年10月31日起在上海证券交游所上市交游（基金代码：560680；场内简称：龙头消耗；扩位 简称：消耗ETF龙头）：      二、   基金份额的上市交游      本基金在上海证券交游所的上市交游需罢免《上海证券交游所交游王法》、《上海证券交 易所证券投资基金上市王法》、《上海证券交游所交游型绽放式指数基金业求实施笃定》等有 关轨则。      三、   基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可拆伙基金的上市 交游：      若本基金不再具备上市条件而被上海证券交游所拆伙上市的，本基金可由交游型绽放式 基金变更为追踪标的指数的非上市的绽放式指数基金，而无需召开基金份额合手有东谈主大会审 议。      若届时本基金管理东谈主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则基金管理东谈主将本着颂扬 基金份额合手有东谈主正当权益的原则，履行允洽的模范后与该指数基金合并或者选取其他合适的 指数看成标的指数。具体情况见基金管理东谈主届时公告。      四、   基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告      基金管理东谈主在每一交游日开市前公告当日的申购、赎回清单，并托付中证指数有限公司 在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较基金份额参考净 值（IOPV），并由上海证券交游所在交游时辰内对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金 份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与最新成交价相 乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额 整联系基金份额参考净值保留位数，本基金将相应诊治。   五、   其他 请在包括境应酬易所在内的其他交游时势上市交游，而无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。 基金管理东谈主不错在履行允洽的模范后增多相应功能。 经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应给以 修改，此项修改无需召开基金份额合手有东谈主大会，在本基金更新的招募说明书中列示。                第十部分 基金份额的申购与赎回   一、   申购与赎回的时势   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时势或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。 在联系条件许可的前提下，基金管理东谈主可增多或诊治申购赎回代理机构，并在基金管理东谈主网 站公示。   二、   申购与赎回的绽放日实时辰   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证 券交游所的每每交游日的每每交游时辰；但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时辰变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同凯旋之日起不跨越 3 个月动手办理申购，具体业务办理时辰在申 购动手公告中轨则。   基金管理东谈主自基金合同凯旋之日起不跨越 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回动手公告中轨则。   本基金可在基金上市交游之前动手办理申购、赎回，但在基金央求上市时间，可暂停办 理申购、赎回。   在确定申购动手与赎回动手时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的动手时辰。   三、   申购与赎回的原则 《中国证券登记结算有限使命公司对于交游所交游型绽放式证券投资基金登记结算业求实施 笃定》的轨则。如上海证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述王法并 适用于本基金的，则按照新的王法践诺，并在招募说明书中进行更新。 权益不受损伤并得到自制对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   四、   申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主轨则的模范，在绽放日的具体业务办理 时辰内提议申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按申购赎回清单的轨则备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申 请时须合手有鼓胀的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求无效。   投资者申购、赎回央求在受理应日进行说明。如投资者未能提供合适要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者合手有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回央求失败。   基金销售机构受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定得手。申购、赎回的 说明以登记结算机构的说明结果为准。对于央求的说明情况，投资者应实时查询。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的 计帐交收适用《上海证券交游所交游型绽放式指数基金业求实施笃定》、《中国证券登记结算 有限使命公司对于交游所交游型绽放式证券投资基金登记结算业求实施笃定》和参与各方相 关左券的联系轨则。   投资者 T 日申购得手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理申购基金份额与上海 证券交游所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现 金差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。    投资者 T 日赎回得手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与上 海证券交游所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及 现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金 管理东谈主和基金托管东谈主。    要是登记结算机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不可每每践约的情形，则依据《上海 证券交游所交游型绽放式指数基金业求实施笃定》、《中国证券登记结算有限使命公司对于交 易所交游型绽放式证券投资基金登记结算业求实施笃定》和参与各方联系左券的联系轨则进 行处理。    基金管理东谈主、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对上述申购赎回的模范以及清 算交收和登记的办理时辰、方式、处理王法等进行诊治，并在动手实施前依照《信息败露办 法》的联系轨则在轨则媒介上公告。    投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差额 和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额和现款替代退补款未能按时足额交收的，基 金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额合手有东谈主或 基金金钱的损失。    若投资东谈主用以申购的部分或沿途组合证券或者用以赎回的部分或沿途基金份额因被国度 有权机关冻结或强制践诺导致不及额的，基金管理东谈主有权带领申购赎回代理券商及登记结算 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额合手有东谈主或基金金钱碰到损失的，基金管 理东谈主有权代表其他基金份额合手有东谈主或基金金钱要求该投资者进行抵偿。    五、   申购与赎回的数额限制 单元为 1，500，000 份。 当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，具体轨则请参见联系公告。 例限制。基金管理东谈主必须在诊治前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   六、   申购和赎回的对价、用度偏激用途 对价。赎回对价是指基金份额合手有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付的组合证券、现款 替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的 基金份额数额确定。 产净值除以估值日发售在外的基金份额总和，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。经履行允洽模范，不错允洽延长计较或败露， 并报中国证监会备案。 公告。 佣金。   改日，若阛阓情况发生变化，或联系业务王法发生变化，基金管理东谈主不错在不违背联系 法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时辰进行诊治并提前公告。   七、   申购、赎回清单的内容与花式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日 预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他联系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的沿途或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：退却现款替代（秀丽为“退却”）、不错现款替代（秀丽为 “允许”）、必须现款替代（秀丽为“必须”）和退补现款替代（秀丽为“退补”）。   退却现款替代适用于上海证券交游所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款看成替代。   不错现款替代适用于上海证券交游所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用 现款看成沿途或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 看成替代。   必须现款替代适用于所有这个词成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款看成替代。   退补现款替代适用于深圳证券交游所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券必须使用现款看成替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券。现在仅适用于中证主要消耗指数中的上海证券交游所上市的成份股。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。要是上海证券交游所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文书轨则的参考价钱为准。   对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券还原交游后买入，而履行买入价钱加上 联系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清 单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金 购入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于 基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有每每交游的 2 个交游日（简称为 N+2 日）内，基金管理东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入沿途被替代的证券，则 以替代金额与被替代证券的履行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入沿途被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券履行购入成本加上按照 N+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所每每交游日已达到 20 日而该证券每每交游日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起上海证券交游所第 20 个交游日）时间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置改革等发生的权益变动，则 进行相应诊治。   N+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起上海证券交游所第 21 个交游日）， 基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，联系款项的 计帐交收将于尔后 3 个办事日内完成。   ④替代限制：为灵验抑止基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金管理东谈主可轨则投资者使用 不错现款替代的比例臆测不得跨越申购基金份额金钱净值的一定比例。现款替代比例的计较 公式为：                 n                ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券参考价钱 ?100%   现款替代比例（%）?   i ?1                       申购基金份额 ? 参考基金份额净值   其中，该证券参考价钱现在为该证券前一交游日除权除息后的收盘价，要是上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文书轨则的参考价钱为准。参考基金份 额净值现在为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价，要是上海证券交游所参考基金份额净 值计较方式发生变化，以上海证券交游所文书轨则的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治将被剔除，或基金管理东谈主出 于保护合手有东谈主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。   固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以其诊治后 T 日开盘参考价。 其中，诊治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的诊治后 开盘参考价确定。   （4）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券现在仅适用于中证主要消耗指数深圳证券交游所上市 的成份股；   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券诊治后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代溢价 比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券诊治后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代折价 比例）。   ③替代金额的处理模范   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于申购时使用退补现 金替代的证券，基金管理东谈主将买入该证券，履行买入价钱加上联系交游用度后与该证券诊治 后 T 日开盘参考价可能有所相反。为便于操作，基金管理东谈主在申购、赎回清单中预先确定申 购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券 的履行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分 证券的履行成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于赎回时使用退补现 金替代的证券，基金管理东谈主将卖出该证券，履行卖出价钱扣除联系交游用度后与该证券诊治 后 T 日开盘参考价可能有所相反。为便于操作，基金管理东谈主在申购、赎回清单中预先确定赎 回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券 的履行收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分 证券的履行收入，则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   其中，诊治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交游说明后按照“时辰优先、实时申报”的原则顺次 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游说明后按照“时辰优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有每每交游的 2 个交游日（简称为 N+2 日）内完成上述交游。   时辰优先的原则为：申购赎回场合相似的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后顺 序按照上交所说明申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在深圳证券交游所贯穿竞价时间，根据收到的上海证券 交游所申购赎回说明记录，在技艺系统允许的情况下实时向深圳证券交游所申报被替代证券 的交游指示。   T 日基金管理东谈主按照“时辰优先”的原则顺次与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购时辰纪律，以替代金额与被替代证券的顺次履行购入成本（包 括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时辰优先”的原则顺次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回时辰纪律，以替代金额与被替代证券的顺次履行卖出收入（卖出价钱扣除交游费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东谈主不错不竭进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   N+2 日日终，若已购入沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入沿途被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照 N+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已卖出沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出沿途被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出 价钱扣除交游用度）加上按照 N+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所每每交游日已达到 20 日而该证券每每交游日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与交游用度） 加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖 出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起上海证券交游所第 20 个交游日）时间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   N+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起上海证券交游所第 21 个交游日）， 基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给联系申购赎回代理券商和基金托管东谈主， 联系款项的计帐交收将于尔后 3 个办事日内完成。      预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主计较的现款数额。      预估现款部分的计较公式为：      T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值－（申购、赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券诊治 后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券诊治 后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与该证券诊治 后 T 日开盘参考价相乘之和）      其中，该证券诊治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份股 的诊治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金金钱净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为正、 为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其计较公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值－（申购、赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之 和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单 中退却现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金管理东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的花式进行修改。   申购、赎回清单的花式例如如下： 基本信息 最新公告日历                XXXXXXXX 基金称号                  广发中证主要消耗交游型绽放式指数证券投资基金 基金管理公司称号              广发基金管理有限公司 一级阛阓基金代码              XXX T-1 日信息内容  现款差额（单元：元）                        XXX  最小申购赎回单元金钱净值（单元：元）                XXX  基金份额净值（单元：元）                      XXX T 日信息内容  最小申购赎回单元的预估现款部分（单                 XXX  位：元）  现款替代比例上限                          XXX  申购上限                              XXX  赎回上限                              XXX  是否需要公布 IOPV                       是  最小申购赎回单元（单元：份）                    XXX  申购、赎回的允许情况                        申购和赎回皆允许 成份股信息内容 成份股代   成份股名    股票数     现款替代      申购现款替代   赎回现款替代   固定替代金额（单元： 码      称       量       秀丽        溢价比例     折价比例     东谈主民币元） XXXX   XXXX    XXXX    XXXX      XXX      XXX      XXX XXXX   XXXX    XXXX    XXXX      XXX      XXX      XXX XXXX   XXXX    XXXX    XXXX      XXX      XXX      XXX 注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以履行公布的为准。   八、   断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 央求。 技艺仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当暂 停接受基金申购央求。 当日基金金钱净值。 编制舛错或 IOPV 计较舛错。 者指数编制单元、联系证券交游所等因很是情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述 很是情况指基金管理东谈主无法料念念并不可抑止的情形，包括但不限于系统故障、汇集故障、通 讯故障、电力故障、数据舛错等。 说明得手，会使本基金当日申购跨越申购赎回清单中轨则的申购上限时，该笔申购央求将被 断绝。 产生负面影响，从而损伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定断绝或暂停接 受投资东谈主的申购央求时，基金管理东谈主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况打消时， 基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   九、   暂停赎回的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求： 央求。 技艺仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当采 取减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。 当日基金金钱净值。 者指数编制单元、联系证券交游所等因很是情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述 很是情况指基金管理东谈主无法料念念并不可抑止的情形，包括但不限于系统故障、汇集故障、通 讯故障、电力故障、数据舛错等。 央求被说明得手，会使本基金当日赎回份额跨越申购赎回清单中轨则的赎回份额上限时，该 笔赎回央求将被断绝。 编制舛错或 IOPV 计较舛错。 接受基金份额合手有东谈主的赎回央求。 因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管理东谈主不可出售或评估基金金钱。   发生上述除第 6 项之外的上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回时，基金管理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付。在暂停赎回的情况消 除时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十、   其他申购赎回方式 偏离度和追踪舛错最小化，领受绽放式运作方式的基金。要是本基金推出积贮基金，在本基 金上市之前，积贮基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。基金管理东谈主有权制定集结申购相 关的具体业务王法。 回方式动手践诺前给以公告。 情况下，诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 左券。 体办理方式等联系事项届时将另行公告。   十一、 若上海证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司针对交游型绽放式证券投 资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东谈主有权诊治本 基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入 新的申购、赎回方式，届时将发布公告给以败露并在本基金基金合同、招募说明书偏激更新 中给以更新，不必召开基金份额合手有东谈主大会审议。   十二、 基金的转托管、非交游过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务王法，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。   十三、基金管理东谈主可法律法例允许范围内，在不影响基金份额合手有东谈主本质利益的前提 下，根据阛阓情况对上述申购和赎回安排进行补充和诊治并根据联系法律法例轨则进行信息 败露。                   第十一部分        基金的投资      一、   投资认识      追究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。在每每情况下，本基金力图控 制投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的完全值小于 0.2%，年化 追踪舛错不跨越 2%。      二、   投资范围      本基金主要投资于标的指数（即中证主要消耗指数）的成份股、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地兑现投资认识，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板偏激他照章上市 的股票、存托凭证）、债券、股指期货、金钱支合手证券、银行进款、同行存单、债券回购、 货币阛阓用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合适中国证监会的联系规 定。      本基金可根据法律法例的轨则参与转融通证券出借业务。      在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低 于基金金钱净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%，股指期货偏激他金融用具的投资比 例依照法律法例或监管机构的轨则践诺。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽模范后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例死守届时灵验的法律法例和联系轨则。      三、   投资理念      本基金死守指数化投资理念，在灵验分散风险的基础上以较低的成本得到标的指数所代 表的证券阛阓的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资用具。      四、   投资策略      本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成偏激权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应的诊治。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金金钱净值的 90%且不低于非现款基金金钱 的 80%。   一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成偏激权重构建股票金钱投资组合，但 在标的指数成份股发生诊治、配股、增发、分红等公司行动导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于交游成本、交游轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同程序整时，基金管理东谈主将对投资组合进行优化，以更追究的追踪标的指 数。本基金将根据阛阓情况，勾通训戒判断，轮廓研究联系性、估值、流动性等因素挑选标 的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在轨则的风险承受限制之内，尽量缩小跟 踪舛错。   在每每情况下，本基金力图抑止投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪 偏离度的完全值小于 0.2%，年化追踪舛错不跨越 2%。   本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，勾通对货币政策和利率趋势的判断确定 债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券采纳和配置。债券 投资的主要目的是保证基金金钱的流动性，灵验利用基金金钱。   本基金可投资金钱支合手证券。本基金将重心对阛阓利率、刊行要求、支合手金钱的组成及 质地、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等影响金钱支合手证券价值的因素进行分析， 并补助领受数目化订价模子，评估金钱支合手证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力图提高投资结果、 镌汰交游成本、缩小追踪舛错，而非用于投契或用作杠杆用具放大基金的投资。   在加强风险驻防并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动脾气况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   改日，跟着阛阓的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投资认识的前 提下，死守法律法例的轨则，相应诊治或更新投资策略，并在履行允洽模范后在招募说明书 更新中公告。   五、   投资组合管理   本基金投资组合的构建主要分为三步：确定认识组合、制定建仓策略、组合诊治。   （1）确定认识组合：基金管理东谈主主要领受完全复制标的指数成份股的组成及权重的方 法确定认识组合；   （2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和交游成本等因素的分 析，制定合理的建仓策略；   （3）组合诊治：基金司理在轨则的时辰内，领受允洽的方法和措施对组合进行诊治， 直至达到追究追踪标的指数的要求。   （1）标的指数成份股公司行动信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司行动信息 以及成份股公司其他要害信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌 等，分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合诊治分析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的诊治等变化，确定标的指数变化是否与 预期一致，分析是否存在相反及相反产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合 的影响。   （4）组合合手有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析履行组合与认识组合 的相反偏激原因，并对拟诊治的成份股进行流动性分析。   （5）组合诊治：找出将履行组合诊治为认识组合的最优决议，确定组合交游诡计；如 发生标的指数成份股诊治、成份股公司发生并购重组等要害事项，基金司理召集会议，决定 基金的操作策略；诊治组合，达到认识组合的合手仓结构。   （6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成偏激权重为基 础，研究 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金管理费、基金托管费等的支付要求，实时搜检组合中的现 金比例，进行支付现款的准备。   每月末，基金司理对投资操作、投资组合走漏、追踪舛错等进行分析，分析最近投资组 合与标的指数的追踪偏离度和追踪舛错情况，找出未能灵验抑止较大偏离的原因。   （2）每半年   根据标的指数的编制王法及诊治公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指 数成份股诊治凯旋前，分析并制定投资组合诊治策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏 离度和追踪舛错。   （1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；   （2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）每月末分析当月的投资操作、组合景况和追踪舛错等情况，重心分析基金的追踪 舛错和追踪偏离度的产生原因、现款抑止情况、标的指数成份股诊治前后的操作以及成份股 改日可能发生的变化等。   在每每阛阓情况下，本基金日均追踪偏离度的完全值不跨越 0.2%，年化追踪舛错不超 过 2%。当追踪偏离度和年化追踪舛错跨越上述认识范围时，基金管理东谈主将通过归因分析模 型找出追踪舛错的开头，并采取合理措施幸免追踪偏离度和追踪舛错进一步扩大。   六、   投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资 产净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金参与股指期货交游，还须遵守以下限制：   在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金金钱净值的 10%；在 任何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金金钱净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支合手 证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；基金在职何交游日日终，合手有的卖出股指 期货合约价值不得跨越基金合手有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金金钱净值的 20%；每个交游日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款；本基金所 合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆测（轧差计较）应当合适基金合同对于 股票投资比例的联系约定；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类金钱支合手证券的比例，不得跨越基金金钱净 值的 10%；   （4）本基金合手有的沿途金钱支合手证券，其市值不得跨越基金金钱净值的 20%；   （5）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值臆测不得跨越基金金钱净值的 15%，因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （6）本基金合手有的吞并（指吞并信用级别）金钱支合手证券的比例，不得跨越该金钱支 合手证券范畴的 10%；   （7）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于吞并原始权益东谈主的各类金钱支合手证券，不得 跨越其各类金钱支合手证券臆测范畴的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支合手证券。基金合手有 金钱支合手证券时间，要是其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评级论述发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金在寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金金钱净值的   （11）基金总金钱不得跨越基金净金钱的 140%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合适以下限制：出借证券金钱不得跨越 基金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限金钱； 参与出借业务的单只证券不得跨越基金合手有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金金钱 净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加 权平均计较；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境 内上市交游的股票合并计较；   （15）法律法例及中国证监会轨则的其他投资限制。   除第（5）、（8）、（9）、（12）、（13）项轨则的情形外，因证券或期货阛阓波动、上市公 司合并、基金范畴变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之 外的因素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内 进行诊治。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 金投资不合适第（12）项轨则的，基金管理东谈主不得新增证券出借业务。   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同凯旋之日起动手。   为颂扬基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、掌握证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、履行抑止东谈主或者 与其有其他要害猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联 交游的，应当合适基金的投资认识和投资策略，死守基金份额合手有东谈主利益优先的原则，驻防 利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱践诺。联系交游必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以败露。要害关联交游应提交基金管理东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。 求，本基金可不受联系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、退却行动轨则或从事关 联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东谈主协商一 致，在履行允洽模范后，基金管理东谈主可依据法律法例或监管部门轨则顺利对基金合同进行变 更，不必基金份额合手有东谈主大会审议。   七、   标的指数和功绩相比基准   本基金标的指数为中证主要消耗指数。本基金的功绩相比基准为同期标的指数收益率。   中证主要消耗指数将样本空间（中证 800 指数）证券按中证行业一级分类方法分类，将 插足该一级行业的沿途证券看成相应中证 800 行业指数的样本，以响应主要消耗行业上市公 司证券的全体走漏。   改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个办事日内向中国证监会论述并提议治理决议，如更换基金标的指数、退换运 作方式，与其他基金合并、或者拆伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进 行表决，基金份额合手有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆伙。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决议确按时辰，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额合手有东谈主利益优先原则维持基金投 资运作。   八、    风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基 金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的走漏，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   九、    基金管理东谈主代表基金掌握鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 合手有东谈主的利益； 不当利益。   十、    基金投资组合论述   广发基金管理有限公司董事会及董事保证本论述所载贵府不存在子虚纪录、误导性述说 或要害遗漏，并对本论述内容的真正性、准确性和圆善性承担个别及连带使命。      基金托管东谈主华泰证券股份有限公司根据基金合同轨则，于 2024 年 6 月 6 日复核了本论述 中的财务诡计、净值走漏和投资组合论述等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性陈 述或者要害遗漏。      本投资组合论述所载数据限制 2024 年 3 月 31 日，本论述中所列财务数据未经审计。                                        占基金总金钱的比例  序号           样子      金额（元）                                           （％）          其中：庸碌股        51，223，998.37             98.97               存托凭证                 -                 -          其中：债券                     -                 -          金钱支合手证券                    -                 -          其中：买断式回购          的买入返售金融资                  -                 -          产          银行进款和结算备          付金臆测      注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的臆测项不含可退替代款估值增 值。   (1)论述期末按行业分类的境内股票投资组合                                              占基金金钱净 代码        行业类别             公允价值（元）                                              值比例（％）  A 农、林、牧、渔业                   8，372，619.00      16.22                                          -          -  B 采矿业  C 制造业                       42，851，379.37      83.03  D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                      -          -  E 建筑业                                   -          -  F 批发和零卖业                                -          -  G 交通运载、仓储和邮政业                           -          -  H 住宿和餐饮业                                -          -  I 信息传输、软件和信息技艺服务业                       -          -  J 金融业                                   -          -  K 房地产业                                  -          -  L 租出和商务服务业                              -          -  M 科学研究和技艺服务业                            -          -  N 水利、环境和全球设施管理业                         -          -  O 住户服务、修理和其他服务业                         -          -  P 栽种                                    -          -  Q 卫生和社会办事                               -          -  R 文化、体育和文娱业                             -          -  S 轮廓                                    -          -      臆测                      51，223，998.37      99.25 (2)论述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   本基金本论述期末未合手有通过港股通投资的股票。                                                    占基金金钱 序号   股票代码     股票称号   数目(股)         公允价值（元）         净值比例                                                     (％) 本基金本论述期末未合手有债券。 本基金本论述期末未合手有债券。 本基金本论述期末未合手有金钱支合手证券。      本基金本论述期末未合手有贵金属。      本基金本论述期末未合手有权证。      （1）本基金本论述期末未合手有股指期货。      （2）本基金本论述期内未进行股指期货交游。      （1）本基金本论述期末未合手有国债期货。      （2）本基金本论述期内未进行国债期货交游。      (1)论述期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案造访，论述编制 日前一年内未受到公开数落、处罚。      (2) 本论述期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同轨则的备选股票库的情 形。      (3) 其他金钱组成       序号          称号           金额（元） (4) 论述期末合手有的处于转股期的可退换债券明细 本基金本论述期末未合手有处于转股期的可退换债券。 (5) 论述期末前十名股票中存在畅通受限情况的说明 本基金本论述期末前十名股票中不存在畅通受限情况。                          第十二部分         基金的功绩    本基金管理东谈主依照恪称使命、敦朴信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金金钱，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日走漏。    投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据 限制 2024 年 3 月 31 日。                                            功绩相比                         净值增长     功绩相比               净值增长                         基准收益        阶段               率模范差     基准收益               ①－③      ②－④                率①                          率模范差                          ②        率③                                             ④               -18.21%    1.07%   -19.22%    1.09%    1.01%   -0.02%   自基金合   同凯旋起         -5.69%    1.20%   -15.91%    1.26%   10.22%   -0.06%   于今 益率变动的相比            广发中证主要消耗交游型绽放式指数证券投资基金           累计净值增长率与功绩相比基准收益率历史走势对比图              (2022 年 10 月 19 日至 2024 年 3 月 31 日)   注：本基金建仓期为基金合同凯旋后 6 个月，建仓期扫尾时各项金钱配置比例合适基金 合同联系轨则。                  第十三部分        基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   四、基金财产的防守和贬责   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产掌握请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完结、被照章消失或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                第十四部分        基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游时势的交游日以及国度法律法例轨则需要对外 败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱 及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定联系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、监 管部门联系轨则。   （一）对存在活跃阛阓且大要获取相似金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该金钱或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应领受最近交游日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不可真正响应公允价值的， 支吾报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似金钱或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中研究不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，要是该限制 是针对金钱合手有者的，那么在估值技艺中不应将该限制看成特征研究。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量合手有联系金钱或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有鼓胀可利用数据 和其他信息支合手的估值技艺确定公允价值。领受估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得联系金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要害事件，使潜在估 值诊治对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行诊治并确定公允 价值。   四、估值方法   本基金所合手有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要害变化因素，诊治最近交游市价，确定公允价钱；   （2）对在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管理东谈主与基金托管东谈主 另行协商约定；   （3）对在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在交游所阛阓上市交游的可退换债券，以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技艺确定公允价值。交游所阛阓 挂牌转让的金钱支合手证券，领受估值技艺确定公允价值；   （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经诊治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，支吾阛阓报价进行诊治以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或市 场行动很少的情况下，应领受估值技艺确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会联系轨则确定公 允价值。   （1）银行间阛阓交游不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价；   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级阛阓利率不存在昭彰相反，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生要害变化的，领受最近交游日结算价估值。 关轨则进行估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及联系法 律法例的轨则或者未能充分颂扬基金份额合手有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据联系法律法例，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金金钱净值的计较 结果对外给以公布。   五、估值模范 计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   每个估值日计较基金金钱净值及基金份额净值，并按轨则败露。 轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值舛错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为基金份额净 值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪行变成估值舛错，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪行的使命东谈主应当对由于 该估值舛错碰到损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛错使命方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担；由于估值舛错使命方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主变成损失的，由估值舛错使命方对顺利损失承担抵偿 使命；若估值舛错使命方仍是积极谐和，况且有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值舛错使命方支吾更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的使命方对子系当事东谈主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责，况且仅对估 值舛错的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛错责 任方仍支吾估值舛错负责。要是由于得到不当得利确当事东谈主不返还或不沿途返还不当得利造 成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对得到不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；要是得到不当 得利确当事东谈主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的抵偿额加 上仍是得到的不当得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值舛错使命方。      （4）估值舛错诊治领受尽量还原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。      估值舛错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：      （1）查明估值舛错发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因确定估 值舛错的使命方；      （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错变成的损失进行评估；      （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的使命方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值舛错的更正向联系当事东谈主进行说明。      （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。      （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。      七、暂停估值的情形 技艺仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明，基金管理东谈主应当暂停 基金估值；      八、基金净值的说明      用于基金信息败露的基金金钱净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日交游扫尾后计较当日的基金金钱净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基 金管理东谈主对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 金钱估值舛错处理。 金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必要、允洽、合理的措施进行搜检，但未能发现舛错的， 由此变成的基金金钱估值舛错，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当积极采取必要的措施缩小或打消由此变成的影响。                   第十五部分   基金的收益与分拨   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益的 孰低数。   三、 收益分拨原则 基金管理东谈主可进行收益分拨； 行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动蚀本为前提，收益 分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在合适基金收益分拨条件的前提下，本基 金收益每年最多分拨 12 次；   在对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利的影响下，基金管理东谈主、登记结算机构可对基金 收益分拨原则进行诊治，并依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介公告，而不需召开 基金份额合手有东谈主大会。   四、 基金收益分拨数额竟然定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交游日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为动手日再行计较）；标 的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交游日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为动手日再行计较）。   限制收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额跨越 1%时，基金管理东谈主 不错进行收益分拨。 以使收益分拨后基金净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则确定收益分拨数额。   五、 收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   六、 收益分拨决议竟然定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的联系轨则在轨则媒介公告。   七、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分   基金用度与税收   一、 基金用度的种类   本基金拆伙计帐时所发生用度，按履行开销额从基金财产总值中扣除。   二、 基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主于次月初向基金 托管东谈主发送基金管理费、基金托管费划款指示，基金托管东谈主于收到指示当日复核后从基金财 产中一次性支付或支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付或支取的， 顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个办事日内或不可抗力情形打消之日起 2 个办事日 内支付或支取。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金金钱净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主于次月初向基金 托管东谈主发送基金管理费、基金托管费划款指示，基金托管东谈主于收到指示当日复核后从基金财 产中一次性支付或支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付或支取的，东方配资 顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个办事日内或不可抗力情形打消之日起 2 个办事日 内支付或支取。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法例及相应左券轨则，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、 不列入基金用度的样子      下列用度不列入基金用度： 失；      四、 基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的联系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的轨则代扣代缴。      本基金支付给管理东谈主、托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的轨则。                第十七部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：要是《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照联系轨则编制基金管帐报表； 说明。   二、基金的年度审计 事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。               第十八部分    基金的信息败露  一、本基金的信息败露应合适《基金法》、                    《运作办法》、                          《信息败露办法》、                                  《基金合同》及 其他联系轨则。联系法律法例对信息败露的方式、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。   二、信息败露义务东谈主  本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金份 额合手有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。  本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。  本基金基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予败露的基金信息通过 合适中国证监会轨则条件的寰球性报刊（以下简称轨则报刊）及《信息败露办法》轨则的互 联网网站（以下简称轨则网站）等媒介败露，并保证投资者大要按照基金合同约定的时辰和 方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。  轨则网站包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站。轨则网 站应当无偿向投资者提供基金信息败露服务。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵府提要   《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手有东谈主 大会召开的王法及具体模范，说明基金家具的特性等触及基金投资者要害利益的事项的法律 文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息败露及基金份额合手有东谈主服务等 内容。基金合同凯旋后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆伙运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》凯旋后，基金家具贵府提要的信息发生要害变更的，基金管理东谈主应当在三 个办事日内，更新基金家具贵府提要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金家具贵府提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆伙运作的， 基金管理东谈主不再更新基金家具贵府提要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在轨则报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府提要、                        《基金合同》和基金托管左券登载在规 定网站上，并将基金家具贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将基金合同、基金托管左券登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。  （三）《基金合同》凯旋公告  基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》凯旋公 告。  （四）基金净值信息  《基金合同》凯旋后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在 轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过 其轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金管理东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回对价  基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回 对价的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金动手申购、赎回公告  基金管理东谈主应与申购动手日、赎回动手日前在轨则媒介和基金管理东谈主网站上公告。  （七）申购、赎回清单  在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽放日，通过网站以偏激 他媒介公告当日的申购、赎回清单。  （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金管理东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个办事日将基金份额折算日公告登载于 轨则报刊及网站上。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应将基金 份额折算结果公告登载于轨则报刊及网站上。  （九）基金份额上市交游公告书  基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交游的三个工 作日前，将基金份额上市交游公告书登载在轨则网站上，并将上市交游公告书指示性公告登 载在轨则报刊上。  （十）基金按时论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述  基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，并将年度论述正文 登载于轨则网站上，将年度论述指示性公告登载在轨则报刊上。基金年度论述的财务管帐报 告应当经过合适《证券法》轨则的管帐师事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，并将中期论述正 文登载在轨则网站上，将中期论述指示性公告登载在轨则报刊上。  基金管理东谈主应当在每个季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论述，将季度 论述登载在轨则网站上，并将季度论述指示性公告登载在轨则报刊上。  《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年 度论述。  如论述期内出现单一投资东谈主合手有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资东谈主的权益，基金管理东谈主至少应当在按时论述“影响投资者决策的其他紧要信息”项下披 露该投资东谈主的类别、论述期末合手有份额及占比、论述期内合手有份额变化情况及本基金的专有 风险，中国证监会认定的特殊情况除外。  基金管理东谈主应当在基金年度论述和中期论述中败露基金组合伙产情况偏激流动性风险分 析等。  （十一）临时论述  本基金发生要害事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。  前款所称要害事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件： 管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到要害 行政处罚、刑事处罚； 者与其有要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联 交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。  （十二）清爽公告  在《基金合同》存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在阛阓高尚传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手有东谈主权益的，联系信 息败露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开清爽，并将联系情况立即论述中国证监会、 基金上市交游的证券交游所。  （十三）计帐论述  基金合同拆伙的，基金管理东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐论述。 计帐论述应当经过合适《证券法》轨则的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见 书。计帐组应当将计帐论述登载在轨则网站上，并将计帐论述指示性公告登载在轨则报刊上。  （十四）基金份额合手有东谈主大会决议  基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。  （十五）中国证监会轨则的其他信息。  若本基金投资股指期货、金钱支合手证券、参与转融通证券出借及融资融券业务，基金管理 东谈主将按联系法律法例要求进行败露。   六、信息败露事务管理  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主员 负责管理信息败露事务。基金管理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开败露基金信息的管控，并 建立基金敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金管理东谈主、基金托管东谈主及联系从业东谈主员不得显露未公 开败露的基金信息。  基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息败露内容与 花式准则等法例的轨则。  基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金按时论述、更新的招募说明书、基金家具资 料提要、基金计帐论述等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书 面或电子说明。  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信 息的真正、准确、圆善、实时。  基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他全球媒 介败露信息，关联词其他全球媒介不得早于轨则媒介和基金上市交游的证券交游所网站败露信 息，况且在不同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法 规要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、 不误导投资者、不影响基金每每投资操作的前提下，自主进步信息败露服务的质地。具体要 求应当合适中国证监会及自律王法的联系轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度 不得从基金财产中列支。  为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论述、法律意见书的专科机构，应当 制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拆伙后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例轨则将信息 置备于公司住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。                   第十九部分    风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资心理和交游轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）上市公司议论风险。上市公司的议论好坏受多种因素影响，如管理才智、财务景况、 阛阓远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司议论不善，其股票价钱可能着落，或者大要用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各类化来分散这种非系统风险，但不可完全侧目。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款样子来分拨，而现款可能因为通货扩展的 影响而导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、管理系统设立不当变成操作失实或公司 里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监督搜检过程中， 由于决策失实而给基金金钱变成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策践诺中，由于投资指示不解晰、交游操作失实等东谈主为因 素而可能导致的损失；   （3）技艺风险：是指公司管理信息系统设立不当等因素而可能变成的损失。   公司职工不屈从职业操守，发生非法、违法行动而可能导致的损失。   指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的轨则，或者基金投资违背法例及基金 合同联系轨则的风险。   指本基金运作过程中，可能会发生基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金金钱以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金的主要流动性风险偏激管理方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，戒备了解本基金的申购以及 赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资阛阓、行业及金钱的流动性风险评估   本基金投资标的为具有精熟流动性的金融用具；主要投资于标的指数（即中证主要消耗 指数）的成份股、备选成份股，经检会该指数的成份股数目、日均成交量以及日均成交金额， 该指数具有充足的流动性可欢快本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据阛阓 情况勾通训戒判断，轮廓研究联系性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备 选成份股进行替代，以期在轨则的风险承受限制之内，尽量缩小追踪舛错。因此，本基金拟 投资阛阓、行业及金钱的流动性精熟。   （3）实施备用的流动性风险管理用具的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，轮廓运用各类流动性风险管理用具，对赎回央求等进行限度诊治，作 为特定情形下基金管理东谈主流动性风险的补助措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回央求   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的情形”， 戒备了解本基金暂停接受赎回央求的情形及模范。   ②减慢支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 的情形”，戒备了解本基金减慢支付赎回款项的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主接纳赎回款项的时辰将可能比一般每每情形下有所延长。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分、基金金钱估值”中的“六、暂停估值的情形”， 戒备了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被脱期办理或被 暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金法律文献中联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓广泛 轨则等作念出的概述性姿色，代表了一般阛阓情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构(包 括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与 家具风险之间的匹配检会。 同期，不同销售机构因其采取的具体评价模范和方法的相反，对 吞并家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 履走运作情况等应时诊治对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才智与家具风险之 间的匹配检会，并须实时关切销售机构对于本基金风险评级的诊治情况，严慎作出投资决策。   （1）标的指数申诉与股票阛阓平均申诉偏离的风险   标的指数并不可完全代表所有这个词中证主要消耗指数成份股上市公司的全体阛阓走漏。标的 指数成份股的平均申诉率与所有这个词中证主要消耗指数成份股上市公司的全体的平均申诉率可能 存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司议论景况、投资者心理 和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险 离度与追踪舛错。 使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪舛错。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。 段、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进程。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因阑珊卖空、对冲机制偏激他用具变成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制舛错等， 由此产生追踪偏离度与追踪舛错。   （4）标的指数变更的风险   根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 合手一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。   （5）基金份额二级阛阓交游价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价抑止在一定范 围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （6）参考 IOPV 决策和 IOPV 计较舛错的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 计较基金份额参考净值（IOPV），并将计较结果进取海证券交游所发送，由上海证券交游所对 外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存 在相反，IOPV 计较可能出现舛错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者 自行承担。   （7）退市风险   因本基金不再合适证券交游所上市条件被拆伙上市，或被基金份额合手有东谈主大会决议提前 拆伙上市，导致基金份额不可不竭进行二级阛阓交游的风险。   （8）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设立了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的鼓胀的成份股，导致申购失败的风险。   因此为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收爽约，将导致投资者不可实时、足额 得到申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （9）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东谈主可能根据成份股市值范畴变化等因素诊治最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并合手有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元沿途赎回，而只可在二级阛阓卖出沿途或部分基金份额。   （10）退补现款替代方式的风险   本基金在申购赎回花式新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其他现款替代 方式，可能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性，从而障碍影响本基金二级阛阓价钱的 折溢价水平。顶点情况下，要是使用“退补现款替代”证券的权重增多，该方式带来的不确 定性可能导致本基金的二级阛阓价钱折溢价处于相对较高水平。   基金管理东谈主分歧“时辰优先、实时申报”原则的践诺结果作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的计较以履行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因技艺系统、通讯说合或 其他原因导致基金管理东谈主无法死守“时辰优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券 进行处理，投资者的利益可能受到影响。   （11）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   （12）套利风险   鉴于证券阛阓的交游机制和技艺拘谨，套利完成需要一定的时辰，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折溢价在一定范围之内也 不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （13）申购赎回清单差错风险   要是基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代秀丽、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的每每进即将 受影响。   （14）申购赎回清单象征设立风险   基金管理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征设立时，将充分研究由此激发的阛阓套 利等行动对基金合手有东谈主可能变成的利益损伤。但基金管理东谈主不可保证顶点情况下申购赎回清 单象征设立的完全合感性。   （15）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则进行 收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动蚀本为前提，收益分 配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。   （16）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资者申购赎回服务的风险。 变化，轨制诊治可能给投资者带来意会偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交游所及 其他代理机构。   （17）本基金投资特定品种的专有风险 称为基差。在股指期货交游中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；②合约 品种相反变成的风险。合约品种相反变成的风险，是指雷同的合约品种，在相似因素的影响 下，价钱变动不同。走漏为两种情况：价钱变动的场合相背或价钱变动的幅度不同。雷同合 约品种的价钱，在相似因素作用下变动幅度上的相反，也组成了合约品种相反的风险。 专有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操作风险和法律风险。 波动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能顺利或障碍成为本基金的风险。除价钱 波动风险外，本基金还将面对存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证合手有东谈主与境外基 础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证合手有 东谈主在分红派息、掌握表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动拘谨存托凭证 合手有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证合手有东谈主权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在合手续信息败露监管 方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   （18）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性风险，指面对 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；3）阛阓 风险，指证券出借后可能面对出借时间无法实时处置证券的阛阓风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现要害事件、交游敌手方爽约、业务王法诊治、 信息技艺不可每每运行等风险。   （19）追踪舛错抑止未达约定认识的风险   本基金力图将年化追踪舛错抑止在 2%以内，但因标的指数编制王法诊治或其他因素可能 导致追踪舛错跨越上述范围，本基金净值走漏与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （20）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 阛阓价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分、基金份额的申购与赎回”之“七、申 购、赎回清单的内容与花式”联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪 偏离度和追踪舛错。 取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中设立较低的赎回份额 上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回沿途或部分 ETF 份额的风险。   （21）指数成份股发生负面事件面对退市时的支吾风险   根据法律法例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生昭彰负面事件面对退 市风险，且指数编制机构暂未作出诊治的，基金管理东谈主应当按照合手有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策模范后实时对子系成份股进行诊治。存在因基金管理东谈主对负面事件偏激影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时诊治联系成份股或者过早诊治联系 成份股，进而增大本基金的追踪舛错，致使不打消给基金金钱带来损失的风险。   （22）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和颂扬，改日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管理和颂扬，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日内向中国证监会论述并提议治理决议，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金 合并、或者拆伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手 有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆伙。投资东谈主将面对更换基金标 的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者拆伙基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决议确定并实施前，基金管理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额合手有东谈主利益优先原则维持基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数走漏与联系阛阓走漏有在差 异，影响投资收益。   （23）证券公司交游和结算模式的风险   本基金场内投资领受证券公司交游和结算模式，即本基金参与证券交游所场内投资部分 将通过基金管理东谈主采选的证券经纪机构进行场内交游，并由采选的证券经纪机构看成结算参 与东谈主代理本基金进行结算，该种交游和结算模式可能增多本基金投资运作过程中的信息系统 风险、操作风险、交游指示传输和资金使用结果镌汰的风险、无法完成当日估值的风险、交 易结算风险、基金投资非公开信息显露的风险等。   （1）跟着合适本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，要是投资于这些用具，基金 可能会面对一些特殊的风险；   （2）因技艺因素而产生的风险，如计较机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制开荒、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交游、讹诈行动等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）搏斗、天然灾害等不可抗力可能导致基金金钱的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明         第二十部分   基金合同的变更、拆伙和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议凯旋后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的拆伙事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆伙： 接的； 的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额合手有东谈主 大会对治理决议进行表决，基金份额合手有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的办当事者谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆伙情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论述出具法律 意见书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿途剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐论述经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例轨则的最低期限。                   第二十一部分 基金合同的内容选录      一、基金合同当事东谈主的权利与义务      （一）基金管理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额合手有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；      （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分拨决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司掌握鼓舞权利，为基金的利益掌握因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券 出借业务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益掌握诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、赎回、退换、 非交游过户和收益分拨等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以敦朴信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的议论方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的 基金财产和基金管理东谈主的财产互相独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取允洽合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则计较并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则，履行信息败露及论述义务；   （12）保守基金买卖精巧，不显露基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏激他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主显露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额合手有东谈主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则召集基金份额合手有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系贵府不少 于法律法例轨则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时辰发出，况且保证投资者 大要按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；      （19）面对完结、照章被消失或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并文书基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益掌握诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，                               《基金合同》不可凯旋，基金管 理东谈主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主，召募时间网下股票认购所召募的股票应给以解冻；      （25）践诺凯旋的基金份额合手有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全防守基金财产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及国 家法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要害损失的情形，应报告中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系阛阓王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游资 金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则合手有并安全防守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业时势，配备鼓胀的、及格的练习基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对所 托管的不同的基金分别设立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、资 金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东谈主代表基金订立的与基金联系的要害合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、                     《基金合同》偏激他联系轨则另有轨则外，在基 金信息公开败露前给以守秘，不得向他东谈主显露，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金金钱净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具意见，说明基金管理 东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金管理东谈主有未践诺《基 金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府不少于法律法例轨则 的最低期限；   （12）按轨则制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （13）依据基金管理东谈主的指示或联系轨则向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （14）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则，召集基金份额合手有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （15）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （16）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （17）面对完结、照章被消失或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东谈主；   （18）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （19）按轨则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （20）践诺凯旋的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （21）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东谈主   基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》偏激他联系轨则，基金份额合手有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项掌握 表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。               《运作办法》偏激他联系轨则，基金份额合手有东谈主的义务包括但不限于：      （1）进展阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关切基金信息败露，实时掌握权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合同》 所轨则的用度；      （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拆伙的有限使命；      （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；      （7）践诺凯旋的基金份额合手有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的不当得利；      （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的模范和王法      基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。      本基金的基金份额合手有东谈主大会不设立日常机构。      改日，若本基金推出本基金的积贮基金，则：      鉴于本基金和本基金的积贮基金（以下简称“积贮基金”）的联系性，积贮基金的基金份 额合手有东谈主不错凭所合手有的积贮基金的份额顺利参加或者录用代表参加本基金的基金份额合手有 东谈主大会表决。在计较参会份额和计票时，积贮基金基金份额合手有东谈主合手有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，积贮基金合手有本基金份 额的总和乘以该基金份额合手有东谈主所合手有的积贮基金份额占积贮基金总份额的比例，计较结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。      积贮基金的基金管理东谈主不应以积贮基金的口头代表积贮基金的全体基金份额合手有东谈主以本 基金的基金份额合手有东谈主的身份掌握表决权，但可接受积贮基金的特定基金份额合手有东谈主的托付 以特定的积贮基金基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表 决。      积贮基金的基金管理东谈主代表特定的积贮基金基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份额 合手有东谈主大会的，须先罢免积贮基金基金合同的约定召开积贮基金的基金份额合手有东谈主大会，联 接基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会的，由积贮基金的 基金管理东谈主代表积贮基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会。   （一）召开事由 一的，应当召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）拆伙《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）诊治基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩模范，但根据法律法例的要求诊治该等报恩标 准的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资认识、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会模范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或臆测合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额合手有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）拆伙基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交游所拆伙上市的情形 除外；   （14）法律法例、           《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额合手有 东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、上海证券交游所或者登记结算机构的联系业务王法发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金管理东谈主、联系证券交游所和登记结算机构在法律法例、基金合同轨则的范围内 诊治联系基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的王法；   （6）标的指数改名；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）在不违背法律法例的情况下，诊治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）在不违背法律法例的情况下，诊治基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告的时 间或频率；   （10）本基金的积贮基金采取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （11）基金灵通场外申购、赎回等联系业务；   （12）召募并管理以本基金为认识 ETF 的一只或多只积贮基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者诊治基金份额类别设立、在其他证券交游所上市、灵通跨系统转托管 等业务；   （13）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集； 额合手有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额合手有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开； 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或臆测代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得封闭、干 扰；      （三）召开基金份额合手有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 额合手有东谈主大分解知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议样子；      （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；      （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；      （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时辰和地点；      （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 金份额合手有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关偏激研究方式和研究东谈主、书面表 决意见寄交的截止时辰和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法例和监管机关允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金管理东谈主或 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份 额合手有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主合手有基金份额 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释合适法律法例、                         《基金合同》和会议文书的轨则，并 且合手有基金份额的凭证与基金管理东谈主合手有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证骄傲，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 至日往时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内贯穿公布联系提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理 东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份额 合手有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决意见的，不影 响表决效力；   （3）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额合手有东谈主所合手有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托付东谈主合手 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释合适法律法例、                              《基金合同》和会议文书 的轨则，并与基金登记注册机构记录相符。   参加基金份额合手有东谈主大会的合手有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项轨则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的合手有东谈主参加，方可召开。 方式召开，基金份额合手有东谈主不错领受书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 下，授权方式不错领受书面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额合手有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主合手东谈主按照下列第七条文定模范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主合手东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主合手；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额合手有东谈主看成该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。      基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以很是决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拆伙《基金合同》、与其他基金合并以很是决议通过方为灵验。      基金份额合手有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释，不然提交合适会议通 知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文书轨则的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见恶浊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额合手有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议 动手后晓示在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基 金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主 大会的主合手东谈主应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有 东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行清点并由大会主合手东谈主赶快公布计票结 果。      （3）要是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以一 次为限。再行清点后，大会主合手东谈主应当赶快公布再行清点结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）凯旋与公告      基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。      基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额合手有东谈主大会决议自凯旋之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当践诺凯旋的基金份额合手有东谈主大会的决议。 凯旋的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。      （九）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可顺利 对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。      三、基金合同澌灭和拆伙的事由、模范以及基金财产的计帐方式      （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议凯旋后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的拆伙事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆伙： 接的； 的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额合手有东谈主 大会对治理决议进行表决，基金份额合手有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的办当事者谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆伙情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论述出具法律 意见书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿途剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐论述照料帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例轨则的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能治理的，应提交广州仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地 点为广州，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不竭针织、勤勉、尽责地履行基金 合同轨则的义务，颂扬基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时势 和营业时势查阅。                 第二十二部分 基金托管左券的内容选录   一、 托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）   称号：广发基金管理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东谈主: 葛长伟   成立时辰：2003 年 8 月 5 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：证监基金字[2003]91 号   组织样子：有限使命公司   注册成本：14，097.8 万元东谈主民币   议论范围：基金召募、基金销售、金钱管理、中国证监会许可的其他业务   存续时间：合手续议论   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：华泰证券股份有限公司(简称：华泰证券)   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   邮政编码：210019   法定代表东谈主：张伟   成立日历：1991 年 4 月 9 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]1007 号   组织样子：股份有限公司   注册成本：902938.484 万元东谈主民币   存续时间：合手续议论   议论范围：许可样子：证券业务；证券投资商量；公募证券投资基金销售；证券投资基 金托管（照章须经批准的样子，经联系部门批准后方可开展议论行动，具体议论样子以审批 结果为准）一般样子：证券公司为期货公司提供中间先容业务（除照章须经批准的样子外， 凭营业牌照照章自主开展议论行动）。      二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查      （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资历调或证券采纳模范的，基金管理东谈主应 按照基金托管东谈主要求的花式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系技艺系统，对基金实 际投资是否合适《基金合同》对于证券采纳模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金主要投资于标的指数（即中证主要消耗指数）的成份股、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地兑现投资认识，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板偏激他照章上市 的股票、存托凭证）、债券、股指期货、金钱支合手证券、银行进款、同行存单、债券回购、 货币阛阓用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合适中国证监会的联系规 定。      本基金可根据法律法例的轨则参与转融通证券出借业务。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽模范后，可 以将其纳入投资范围。      在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低 于基金金钱净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%，股指期货偏激他金融用具的投资比 例依照法律法例或监管机构的轨则践诺。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽模范后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例死守届时灵验的法律法例和联系轨则。      （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督：      基金的投资组合应死守以下限制：      （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资 产净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%；      （2）本基金参与股指期货交游，还须遵守以下限制：      在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金金钱净值的 10%；在 任何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金金钱净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支合手 证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；基金在职何交游日日终，合手有的卖出股指 期货合约价值不得跨越基金合手有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金金钱净值的 20%；每个交游日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款；本基金所 合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆测（轧差计较）应当合适基金合同对于 股票投资比例的联系约定；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类金钱支合手证券的比例，不得跨越基金金钱净 值的 10%；   （4）本基金合手有的沿途金钱支合手证券，其市值不得跨越基金金钱净值的 20%；   （5）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值臆测不得跨越基金金钱净值的 15%，因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （6）本基金合手有的吞并（指吞并信用级别）金钱支合手证券的比例，不得跨越该金钱支 合手证券范畴的 10%；   （7）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于吞并原始权益东谈主的各类金钱支合手证券，不得 跨越其各类金钱支合手证券臆测范畴的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支合手证券。基金合手有 金钱支合手证券时间，要是其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评级论述发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金在寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金金钱净值的   （11）基金总金钱不得跨越基金净金钱的 140%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合适以下限制：出借证券金钱不得跨越 基金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限金钱； 参与出借业务的单只证券不得跨越基金合手有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金金钱 净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加 权平均计较；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股 票践诺，与 境内上市交游的股票合并计较；   （15）法律法例及中国证监会轨则的其他投资限制。   除第（5）、（8）、（9）、（12）、（13）项轨则的情形外，因证券或期货阛阓波动、上市公 司合并、基金范畴变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之 外的因素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内 进行诊治。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 金投资不合适第（12）项轨则的，基金管理东谈主不得新增证券出借业务。   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同凯旋之日起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更以后的轨则为准。   本基金在动手证券投资之前，应与基金托管东谈主、证券公司三方一同就证券交游、计帐、 估值、联系交游的资金交收等事宜另行签署《经纪操作左券》，保障本基金财产的安全。   为颂扬基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、掌握证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他行动。   如法律、行政法例或监管部门取消上述退却性轨则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行允洽模范后，本基金可不受上述轨则的限制。 或者与其有其他要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交游的，应当合适基金的投资认识和投资策略，死守基金份额合手有东谈主利益优先的原 则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱践诺。联系 交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以败露。要害关联交游应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限制。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对托管左券中轨则 的基金投资退却行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资退却行 为进行监督。   法律法例或监管部门对基金合同所述投资比例、组合限制、投资限制、退却行动等作出 强制性诊治的，本基金应当按照法律法例或监管部门的轨则践诺；如法律法例或监管部门修 改或诊治触及本基金的投资比例、组合限制、投资限制、退却行动等，且该等诊治或修改属 于非强制性的，则基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法例或监管部门诊治或 修改后的轨则践诺，而无需基金份额合手有东谈主大会审议决定，但基金管理东谈主在践诺法律法例或 监管部门诊治或修改后的轨则前，应向投资者履行信息败露义务并向监管机关论述或备案或 变更注册。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业模范的银行间阛阓交游敌手的名 单，并按时和不按时地更新名单，基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内电话或书面回函确 认，新名单自基金托管东谈主说明当日凯旋。基金托管东谈主据此对基金管理东谈主参与银行间阛阓交游 时面对的交游敌手资信风险进行监督。新名单凯旋前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未 结算的交游，仍应按照左券进行结算。   基金管理东谈主有使命抑止交游敌手的资信风险，由于交游敌手资信风险引起的损失，基金 管理东谈主应当负责向联系使命东谈主追偿。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资 银行进款进行监督。基金管理东谈主应确定合适条件的所有这个词进款银行的名单，并实时提供给基金 托管东谈主，基金托管东谈主应据此对基金投资银行进款的交游敌手是否合适联系轨则进行监督。对 于任何的按时进款投资，基金管理东谈主应和进款机构订立按时进款左券，约定两边的权利和义 务，按时进款左券看成划款指示附件。左券中必须有如下明确或雷同要求：“进款证实书不 得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的所有这个词款 项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如按时进款 左券中未体现前述要求，基金托管东谈主有权断绝按时进款投资的划款指示。在取得进款证实书 后，基金托管东谈主防守证实书蓝本。基金管理东谈主应该在合理的时辰内进行按时进款的投资和支 取事宜，若基金管理东谈主提前支取或部分提前支取按时进款，若产孳生差（即本基金财产已计 提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东谈主和基金 托管东谈主两边协商治理。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资 畅通受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资畅通受限证券，应预先根据中国证监会联系轨则，明确基金投资畅通受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险抑止轨制，驻防流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵守联系轨制、流动性风险处置预案以及 联系投资额度和比例等的情况进行监督。 网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券（与上文流动性受限金钱的界说 并不一致），不包括由于发布要害音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交游中的质押券等畅通受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的畅通受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结 算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交游所或寰球银行间债券阛阓交游的证券。   本基金投资的畅通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责联系办事的 落实和谐和，并确保基金托管东谈主大要每每查询。因基金管理东谈主原因产生的畅通受限证券登记 存管问题，变成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全防守本基金金钱的使命与损失，由基 金管理东谈主承担。   本基金投资畅通受限证券，不得预支任何样子的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资畅通受限证券需要治理的基金投资比例限制失调、基金 流动性艰苦以及联系损失的支吾治理措施，以及联系很是情况的处置。基金管理东谈主应在初度 投资畅通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票联系流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险采取积极有 效的措施，在合理的时辰内灵验治理基金运作的流动性问题。如因基金广泛赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰苦时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算。对本基金因投资畅通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如 因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿使命的，基金管理东谈主应 抵偿基金托管东谈主由此碰到的损失。 提交联系书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的联系贵府真正、准确、圆善。联系贵府如有 诊治，基金管理东谈主应实时提供诊治后的贵府。上述书面贵府包括但不限于（如有）：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵府。   （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有 限使命公司订立的证券登记及服务左券。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。   （1）本基金投资畅通受限证券时的法律法例遵守情况。   （2）在基金投资畅通受限证券管理办事方面联系轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）联系比例限制的践诺情况。   （4）信息败露情况。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金金钱净值计 算、基金份额（参考）净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩走漏数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律法 规、《基金合同》和托管左券的轨则，应实时以电话、邮件提醒或书面指示等方式文书基金 管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到 书面文书后应实时查对并以书面样子给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释 或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基 金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和托管协 议对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在轨则时辰内回复并 改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、《基金合同》 和托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督论述的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游模范仍是凯旋的指示违背法律、行政法例 和其他联系轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要害违法行动，应实时论述中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金管理东谈主无刚直根由，断绝、阻 挠对方根据托管左券轨则掌握监督权，或采取拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。   三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 计较的基金金钱净值和基金份额（参考）净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、联系信 息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 践诺或无故延长践诺基金管理东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、托管左券偏激他联系轨则时，应实时以书面样子文书基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到文书后应实时查对并以书面样子给基金管理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、《基金合同》和托管协 议对基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面指示，基金托管东谈主应在规 定时辰内回复并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供 联系贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和真正性。      （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要害违法行动，应实时论述中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金托管东谈主无刚直根由，断绝、勤奋 对方根据托管左券轨则掌握监督权，或采取拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金管理东谈主提议劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应论述中国证监会。      四、 基金财产防守      （一）基金财产防守的原则 可另行协商治理。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、贬责、分拨本基金的 任何金钱（不包含托管金钱开户银行扣收结算费和账户颂扬费等用度）。 与联系当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日上述金钱莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时文书基金管理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东谈主 应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合，但对此不 承担任何使命。 产。      （二）基金召募时间及召募资金的验资 管理东谈主开立并管理。 合手有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等联系轨则后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主在具有基金托管资历的存管银行开立的托管账户，同期在轨则时辰 内，聘用合适《证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资论述，验资论述需对发起 资金的合手有东谈主偏激合手有份额进行专门说明。出具的验资论述由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师签章方为灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的沿途资金 划入基金托管东谈主为基金在具有基金托管资历的存管银行开立的托管账户中。 理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的资金账户银行预留印鉴由基金托管东谈主防守和 使用。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行动。   （四）基金的银行进款账户的开立和管理   基金投资银行进款的，本着便于基金财产的安全防守和日常监督核查的原则，进款银行 应尽量采纳基金资金账户所在银行，基金托管东谈主应配合基金管理东谈垄断理联系账户开立业务， 相应银行账户预留印鉴由基金托管东谈主防守。   （五）基金证券账户和证券交游资金账户的开立和管理 证券账户，证券账户的合手有东谈主称号应当合适证券登记结算机构的联系轨则。 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行动。 作由基金管理东谈主负责。 将资金账户的联系信息以两边认同的方式实时文书基金托管东谈主。基金管理东谈主、证券经纪商应 协助基金托管东谈主将该账户与基金资金账户建立第三方存管关系，如因基金管理东谈主、证券经纪 商原因致使对应关系无法建立，基金托管东谈主不承担任何使命。 金管理东谈主为基金开立的证券交游资金账户中，场内的证券交游资金计帐由基金管理东谈主所采纳 的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交游资金计帐，也不负责防守证券资金 账户内存放的资金。 投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系轨则，则基金托管东谈主、基金管理东谈主比照 上述对于账户开立、使用的轨则践诺。   （六）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》凯旋后，基金管理东谈主根据投资需要在中国东谈主民银行完成寰球银行间债券市 场准入备案，基金托管东谈主应配合提供联系材料。根据银行间阛阓登记结算机构的联系轨则， 基金托管东谈主协助基金管理东谈主以本基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户和 资金结算账户，并代表本基金进行银行间阛阓债券的结算。   （七）其他账户的开立和管理 基金管理东谈主与基金托管东谈主协商后办理，负责办理开户的一方，应在相应账户开立完成后，及 时以书面或其他两边认同的方式将账户信息文书另一方。基金管理东谈主和基金托管东谈主不得冒昧 假借本基金的口头开立任何其他账户。   （八）非现款类财产的防守   本基金投资形成的证券类金钱，由联系法定登记或托管机构根据法律法例的轨则实行第 三方防守；证券交游结算资金由联系证券经纪商和存管银行防守。对于在未经基金托管东谈主同 意的情况下基金管理东谈主自行变更证券经纪商或存管银行变成的损失，及因证券经纪商原因导 致证券交游结算资金无法每每转账支取变成的损失，基金托管东谈主不承担使命。   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的防守库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代防守 库，防守凭证由基金托管东谈主合手有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同 办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构履行灵验抑止的金钱不承担防守使命。基金管理 东谈主对基金财产权利掌握依据的任何样子的变更，都必须提前或在变更当日文书基金托管东谈主， 并在变更后 5 个办事日内提交给基金托管东谈主。      （九）与基金财产联系的要害合同的防守      与基金财产联系的要害合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署 的、与基金财产联系的要害合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主防守。除托管左券另 有轨则外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要害合同包括但不限于基金年度审 计合同、基金信息败露左券及基金投资业务中产生的要害合同，基金管理东谈主应保证基金管理 东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份蓝本的原件。基金管理东谈主应在要害合同签署后实时以加密方 式将要害合同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。要害合同 的防守期限不少于法律法例轨则的最低期限。      对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得调动。      五、 基金金钱净值计较和管帐核算      （一）基金金钱净值的计较、复核与完成的时辰及模范      基金份额净值是指计较日基金金钱净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份 额净值的计较保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财 产。 基金管理东谈主根据法律法例或《基金合同》的轨则暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合 同》偏激他法律、法例的轨则。用于基金信息败露的基金金钱净值和基金份额净值由基金管 理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日交游扫尾后计较当日的基金资 产净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后，将复核结果反 馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金份额净值按轨则对外公布。      （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、股指期货合约、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱 及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要害事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济 环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及要害变化因素，诊治最近交游市价，确定公允价钱； 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管理东谈主与基金托管东谈主 另行协商约定； 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的金钱支合手证券，领受估值技艺确定公允价值； 活跃阛阓上未经诊治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，支吾阛阓报价进行诊治以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或市 场行动很少的情况下，应领受估值技艺确定其公允价值。   （2）处于未上市时间或畅通受限的有价证券应辩认如下情况处理： 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会联系轨则确定公 允价值。      （3）寰球银行间阛阓交游的固定收益品种的估值 的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价； 级阛阓利率不存在昭彰相反，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。      （4）吞并证券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按证券所处的阛阓分别估值。      （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经 济环境未发生要害变化的，领受最近交游日结算价估值。      （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票践诺。      （7）本基金参与转融通证券出借业务，按照联系法律法例和行业协会的联系轨则进行 估值。      （8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。      （9）联系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及联系法 律法例的轨则或者未能充分颂扬基金份额合手有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商治理。      根据联系法律法例，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金金钱净值的计较 结果对外给以公布。      （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(8)项进行估值时，所变成的舛错不看成 基金份额净值舛错处理。      （2）由于证券交游所、证券经纪商或登记结算公司等机构发送的数据舛错，或由于其 他不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必要、允洽、合理的措施进行检 查，但未能发现舛错的，由此变成的基金金钱估值舛错，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿 使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施缩小或打消由此变成的影响。   （三）估值舛错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时，视为基金份额净值 舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪行变成估值舛错，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪行的使命东谈主应当对由于该 估值舛错碰到损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛错使命方应实时谐和各 方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担；由于估值舛错使命 方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主变成损失的，由估值舛错使命方对顺利损失承担 抵偿使命；若估值舛错使命方仍是积极谐和，况且有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时辰进行更 正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值舛错使命方支吾更正的情况向联系当事东谈主进 行说明，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的使命方对子系当事东谈主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责，况且仅对 估值舛错的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛错 使命方仍支吾估值舛错负责。要是由于得到不当得利确当事东谈主不返还或不沿途返还不当得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得到不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；要是得到 不当得利确当事东谈主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的抵偿 额加上仍是得到的不当得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值舛错使命方。   （4）估值舛错诊治领受尽量还原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   （5）按法律法例轨则的其他原则处理估值舛错。   估值舛错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管 东谈主，并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到或跨越基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；舛错偏差达到或跨越基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公 告，并同期报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值技艺仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当 暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门轨则的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述。基金管理东谈主独赶快设立、记录 和防守本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净 值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与论述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月扫尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度扫尾之日起 的编制；在每年扫尾之日起 3 个月内完成基金年度论述的编制。基金年度论述中的财务管帐 论述应当经过合适《证券法》轨则的管帐师事务所审计。《基金合同》凯旋不及 2 个月的， 基金管理东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，诊治以国度联系轨则为准。   基金管理东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核联系报表及论述。   （八）基金管理东谈主应在编制季度论述、中期论述或者年度论述之前实时向基金托管东谈主提 供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、 基金份额合手有东谈主名册的防守   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。基金份额合手 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和防守，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分 别防守基金份额合手有东谈主名册，保存期不少于法律法例轨则的最低期限。如不可妥善防守，则 按联系法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期论述和年度论述前，基金管理东谈主应将联系贵府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和圆善性。基金托管东谈主不得将 所防守的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守守秘义务，法律 法例另有轨则或有权机关另有要求的除外。   七、 适用法律与争议治理方式   因托管左券产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一治理，协商、统一不 能治理的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁王法进行仲 裁，仲裁地点为广州，仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度、讼师用度由败 诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭针织、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管左券轨则的义务，颂扬基金份额合手有东谈主的正当权益。   托管左券受中国法律（不含港澳台立法）统治统治。   八、 基金托管左券的变更、拆伙与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更模范   托管左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何打破。   （二）基金托管左券拆伙出现的情形   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。在基金财产计帐小组领受基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照基 金合同和托管左券的轨则不竭履行保护基金财产安全的职责。 基金托管东谈主、具有合适《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐组统一领受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论述出具法 律意见书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿途剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐论述经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例轨则的最低期限。                     第二十三部分 对基金份额合手有东谈主的服务   对本基金份额合手有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金管理东谈主根据基金份额合手有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多或变更服务样子。基金 管理东谈主提供的主要服务内容如下：   一、   合手有东谈主交纪行录查询服务   投资东谈主可通过办理基金交游业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务妙技 查询交纪行录。   二、   投诉受理   基金份额合手有东谈主不错通过基金管理东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额合手有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、   服务研究方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn            第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例轨则将信息置备于 公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。                第二十五部分 其他应败露事项             公告事项                 败露日历 对于增多渤海证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-05-17 对于增多东兴证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-04-24 对于增多联储证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-04-24 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报            告指示性公告 对于增多东北证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-04-12 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年年度论述提             示性公告 对于增多华创证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-03-29 对于增多山西证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-03-18 对于增多财达证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-02-07 对于增多民生证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-01-31 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报            告指示性公告 对于增多申万宏源证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公               告 对于增多申万宏源西部证券为旗下部分 ETF 一级交游商              的公告 对于增多华宝证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-01-11 对于增多华金证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-01-05 对于增多国海证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2023-12-26 对于增多信达证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2023-12-21 对于增多西部证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2023-11-16 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度报            告指示性公告 对于增多德邦证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2023-09-28 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年中期论述提     2023-08-30             示性公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度报            告指示性公告 对于增多财通证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2023-07-13 对于增多华福证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2023-06-30              第二十六部分 备查文献 （一）中国证监会批准广发中证主要消耗交游型绽放式指数证券投资基金召募的文献 （二）《广发中证主要消耗交游型绽放式指数证券投资基金基金合同》 （三）《广发中证主要消耗交游型绽放式指数证券投资基金托管左券》 （四）法律意见书

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