长信利鑫A,长信利鑫债券(LOF)E: 长信利鑫债券型证券投资基金(LOF)更新的招募讲明书

         长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）      更新的招募讲明书   基金料理东谈主：长信基金料理有限职守公司  基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司         二〇二五年五月                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书                   要害请示   长信利鑫分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2011 年 4 月 同于 2011 年 6 月 24 日老成成效。根据基金合同的相关规则，基金合同成效后 5 年期届满即 2016 年 6 月 24 日，无需召开基金份额持有东谈主大会，本基金自动迁移 为上市绽开式基金（LOF），基金称号变更为“长信利鑫债券型证券投资基金 （LOF）”。基金料理东谈主已于 2016 年 6 月 25 日办理完了运作期届满迁移相关工 作，自 2016 年 6 月 27 日起，基金称号变更为“长信利鑫债券型证券投资基金 （LOF）”。2017 年 1 月 9 日，本基金在原基金份额基础之上对基金份额进行分 类，原有长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）基金份额为 C 类份额（以下简称 “利鑫（LOF）C 类”），并增设 A 类份额（以下简称“利鑫（LOF）A 类”）。 LOF”。   基金料理东谈主保证本招募讲明书的内容实在、准确、齐备。本招募讲明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值 和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东谈主履行相应 措施后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书的相关章节。侧 袋机制实施期间，基金料理东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并存眷本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收 益预期高于货币市集基金，低于夹杂型基金和股票型基金。本基金经基金份额分 级后，自本基金基金合同成效之日起 5 年内，利鑫 A 为低风险、收益相对沉着的 基金份额；利鑫 B 为较高风险、较高收益的基金份额。本基金投资于证券市集， 基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动。投资有风险，投资者申购基金时 应老成阅读招募讲明书，全面建壮本基金产物的风险收益特征，充分计议投资者 自身的风险承受智商，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行                        长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 为作出孤苦决策。基金料理东谈主提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括因合座 政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证 券独到的非系统性风险，由于基金投资者贯穿大批赎回基金产生的流动性风险， 基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，以及本基金投资策略所 独到的风险等。   基金的过往事迹并不预示其改日表现。   基金料理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎用功的原则料理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本次更新的招募讲明书主要触及增设 E 类基金份额干系内容，本更新的招募 讲明书所载的内容截止日为 2024 年 5 月 31 日（其中基金料理东谈主章节的信息截止 日为 2025 年 5 月 15 日）。相关财务数据和净值截止日为 2024 年 3 月 31 日（财 务数据未经审计）。本基金托管东谈主中国邮政储蓄银行股份有限公司复核了本次更 新的招募讲明书。                             长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书                              目   录                 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书               一、绪 言   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作料理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证 券投资基金信息线路料理办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险料理规则》                    （以下简称“《流动性风险规则》”） 和其他相关法律法例的规则，以及《长信利鑫分级债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“合同”或“基金合同”）编写。   本招募讲明书发扬了长信利鑫分级债券型证券投资基金的投资看法、投资理 念、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的全部必要事项，投资者在 作念出投资决策前应仔细阅读本招募讲明书。   本基金料理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何伪善内容、误导性述说或要害遗 漏，并对其实在性、准确性、齐备性承担法律职守。   本基金是根据本招募讲明书所载明的尊府苦求召募的。本招募讲明书由本基 金料理东谈主解释。本基金料理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书 中载明的信息，或对本招募讲明书作念出任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 相关规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应翔实查阅基金合同。                      长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书                  二、释 义  在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：                      释 义 基金或本基金         指长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金料理东谈主或本基金料理东谈主   指长信基金料理有限职守公司 基金托管东谈主或本基金托管东谈主   指中国邮政储蓄银行股份有限公司                指《长信利鑫分级债券型证券投资基金基金合同》及对基 基金合同                金合同的任何有用改良和补充                指基金料理东谈主与基金托管东谈主就本基金签订之《长信利鑫分 托管公约           级债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何                有用改良和补充                指《长信利鑫分级债券型证券投资基金招募讲明书》过甚 招募讲明书                更新 发售公告           指《长信利鑫分级债券型证券投资基金基金份额发售公告》                指中国现行有用并公布实施的法律、行政法例、司法解释、                部门规章、地方性法例、地方政府规章过甚他对基金合同 法律法例                当事东谈主有敛迹力的表轻易文献及对该等法律法例时常作出                的改良                指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委                员会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华 《基金法》                东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作出的                改良                指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同庚 7 月 1 日实施 《销售办法》                的《证券投资基金销售料理办法》及对其时常作出的改良                指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施 《信息线路办法》       的《公开召募证券投资基金信息线路料理办法》及对其不                时作出的改良                指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 《运作办法》         《公开召募证券投资基金运作料理办法》及对其时常作出                的改良                指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 《流动性风险规则》      的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理规则》                及颁布机关对其时常作念出的改良 中国             指中华东谈主民共和国，就基金合同而言，不包括香港特别行                          长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书                    政区、澳门特别行政区和台湾地区 中国证监会              指中国证券监督料理委员会 银行业监督料理机构          指中国银行业监督料理委员会或其他经国务院授权的机构                    指受基金合同敛迹，根据基金合同享有权利并承担义务的 基金合同当事东谈主            法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有                    东谈主                    自基金合同成效之日起 5 年内，本基金的基金份额离别为 基金份额分级             利鑫 A、利鑫 B 两级份额，两者的份额配比原则上不越过                    长信利鑫分级债券型证券投资基金之利鑫 A 份额。利鑫 A 利鑫 A               根据基金合同的规则获取约定收益，并自基金合同成效之                    日起每满 6 个月绽开一次，接受申购与赎回                    长信利鑫分级债券型证券投资基金之利鑫 B 份额。利鑫 B                    在基金合同成效后紧闭运作，紧闭期为 5 年。本基金在扣 利鑫 B                    除利鑫 A 应计收益后的全部剩余收益归利鑫 B 享有，损失                    以利鑫 B 的资产净值为限由利鑫 B 承担                    利鑫 A 的绽开日原则上为基金合同成效日起每满 6 个月的 利鑫 A 的绽开日                    终末一个使命日（或干系公告公布的使命日）                    基金合同成效之日起 5 年内，利鑫 A 的基金份额折算基准 折算基准日              日原则上为基金合同成效之日起每满 6 个月的终末一个工                    作日，即 T 日。折算基准日与绽开日为并吞个使命日                    基金料理东谈主在折算基准日对利鑫 A 的基金份额进行折算。 利鑫 A 的基金份额折算                    份额数按折算比例相应加多或减少的步履                    自基金合同成效之日起至 5 年后的对应日止。如该对应日 利鑫 B 的紧闭期                    为非使命日，则顺延至下一个使命日                    自基金合同成效之日起 5 年后的对应日。如该对应日为非 基金合同成效后 5 年期届满                    使命日，则顺延至下一个使命日。基金合同成效后 5 年期 日                    届满日与利鑫 B 的紧闭期届满日换取                    基金合同成效后 5 年期届满，本基金将按照基金合同的约 基金合同成效后 5 年期届满                    定迁移为绽开式基金（LOF）的步履。迁移后的基金称号变 时的基金迁移                    更为：“长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）”                    《长信利鑫分级债券型证券投资基金之利鑫 B 份额上市交 上市交易公告书            易公告书》及《长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）上市                    交易公告书》 上市交易所              深圳证券交易所                    本基金进行份额分类后，在投资者申购基金时收取申购费 A 类基金份额/A 类份额/利鑫                    用，在赎回时根据持有期限收取赎回用度，而不计提销售 （LOF）A 类                    服务费的基金份额                    本基金进行份额分类后，在投资者申购基金份额时不收取 C 类基金份额/C 类份额/利鑫                    申购用度，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费，在                          长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 （LOF）C 类、E 类基金份额/E   赎回时收取赎回费的基金份额 类份额/利鑫（LOF）E 类                      指得当法律法例规则的条件不错投资证券投资基金的当然 个东谈主投资者                      东谈主                      指得当法律法例规则不错投资证券投资基金的在中华东谈主民                      共和国境内正当注册登记并存续或经政府相关部门批准设 机构投资者                      立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织机                      构                      指得当《及格境外机构投资者境内证券投长途理办法》及                      其他干系法律法例规则的条件，经中国证监会批准可投资 及格境外机构投资者                      于中国证券市集，并取得国度外汇料理局额度批准的中国                      境外的机构投资者                      指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者，以及 基金投资者                法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资                      者                      指依招募讲明书和基金合同正当取得基金份额的基金投资 基金份额持有东谈主                      者                      指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、迁移、非交易过 基金销售业务                      户、转托管及依期定额投资等业务 销售机构                 指直销机构和代销机构 直销机构                 指长信基金料理有限职守公司                      指得当《销售办法》和中国证监会规则的其他条件，取得 代销机构                 基金代销业务阅历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务代                      理公约，代为办理基金销售业务的机构 基金销售网点               指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点                      指基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包                      括基金投资者基金账户的建立和料理、基金份额注册登记、 注册登记业务                      基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建立                      并看护基金份额持有东谈主名册等                      指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为长信 注册登记机构               基金料理有限职守公司或接受长信基金料理有限职守公司                      托福代为办理注册登记业务的机构                      指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基 基金账户                      金料理东谈主所料理的基金份额余额过甚变动情况的账户                      指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该 交易账户                      销售机构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情                长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书           况的账户           指基金召募期扫尾后达到法律法例规则及基金合同约定的 基金合同成效日   备案条件，基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完           毕，并收到其书面说明的日历           指基金合同规则的基金合同远隔事由出现后，按照基金合 基金合同远隔日           同规则的措施远隔基金合同的日历           指自基金份额发售之日起至发售扫尾之日止的期间，最长 基金召募期限           不得越过 3 个月 存续期       指基金合同成效至远隔之间的不依期期限 使命日       指上海证券交易所、深圳证券交易所的宽泛交易日           指销售机构在规则时辰受理基金投资者申购、赎回或其他 T日           基金业务苦求的使命日 T+n 日     指自 T 日起第 n 个使命日(不包含 T 日)           指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工 绽开日           作日 交易时辰      指绽开日基金接受申购、赎回或其他交易的时辰段           指《长信基金料理有限职守公司绽开式基金业务法则》                                  ，是 《业务法则》    表率基金料理东谈主所料理的绽开式证券投资基金注册登记方           面的业务法则，由基金料理东谈主和基金投资者共同死守           指具有绽开式基金代销阅历，经深圳证券交易所和中国证           券登记结算有限职守公司认同的、可通过深圳证券交易所 会员单元           绽开式基金销售系统办理绽开式基金的认购、申购、赎回           和转托管等业务的深圳证券交易所会员单元 认购        指在基金召募期间，基金投资者苦求购买基金份额的步履 申购        指在基金存续期内，基金投资者苦求购买基金份额的步履           指在基金存续期内基金份额持有东谈主按基金合同规则的条件 赎回           要求基金料理东谈主将其持有的基金份额兑换成现款的步履           基金合同成效之日起 5 年内，在利鑫 A 的单个绽开日，利           鑫 A 的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金           迁移中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金           迁移中转入苦求份额总额后的余额）越过前一日利鑫 A 总 大批赎回      份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。基金合同成效后 5           年期届满，本基金迁移为上市绽开式基金（LOF）后，在单           个绽开日，本基金的基金份额净赎回苦求（赎回苦求总额           加上基金迁移中转出苦求份额总额后扣除申购苦求总额及           基金迁移中转入苦求份额总额后的余额）越过上一日本基                 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书            金总份额的 10%的情形            指通过深圳证券交易所内的会员单元利用交易所绽开式基            金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的 场内            场面。通过该等场面办理基金份额的认购、申购、赎回也            称为场内认购、场内申购、场内赎回            指通过基金料理东谈主或代销机构办理基金份额认购、申购和 场外         赎回的场面。通过该等场面办理基金份额的认购、申购、            赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回            指基金份额持有东谈主按照基金合同和基金料理东谈主届时有用的 基金迁移       业务法则进行的本基金份额与基金料理东谈主料理的、由并吞            注册登记机构办理注册登记的其他基金份额间的迁移步履            指基金份额持有东谈主将其持有的并吞基金账户下的基金份额 转托管            全部或部分从一交易账户振荡到另一交易账户的步履 注册登记系统     中国证券登记结算有限职守公司绽开式基金登记结算系统            中国证券登记结算有限职守公司深圳分公司证券登记结算 证券登记结算系统            系统            基金份额持有东谈主将其持有的基金份额在注册登记系统内不 系统内转托管     同交易账户之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席            位）之间进行转托管的步履            基金份额持有东谈主将其持有的基金份额在注册登记系统和证 跨系统转托管            券登记结算系统之间进行转托管的步履 依期定额投资蓄意   通过依期定额投资蓄意，投资者不错通过固定的渠谈，定            期定额申购基金份额。依期定额投资蓄意的相关法则和开            放时辰另行公告 元          指东谈主民币元            指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收 基金收益            入扣除干系用度后的余额            指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收申 基金资产总值            购款过甚他资产的价值总和 基金资产净值     指基金资产总值减去基金欠债后的净资产值 基金份额净值     指筹划日基金资产净值除以筹划日基金份额总额的数值            指筹划评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值 基金资产估值            和基金份额净值的过程            指中国证监会指定的用以进行信息线路的寰宇性报刊及指 指定前言       定互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、            中国证监会基金电子线路网站）等前言 流动性受限资产    指由于法律法例、监管、合同或操作艰辛等原因无法以合                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书            理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易            日以上的逆回购与银行依期进款（含公约约定有条件提前            支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开发            行股票、资产补助证券，因刊行东谈主债务背信无法进行转让            或交易的债券等            指《长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）基金产物尊府概 基金产物尊府摘要   要》过甚更新。对于基金产物尊府摘要编制、线路与更新            的要求，自《信息线路办法》实施之日起一年后脱手施行            指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专            门账户进行处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确 侧袋机制       保投资者得到自制对待，属于流动性风险料理器具。侧袋            机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧            袋账户            包括：（1）无可参考的活跃市集价钱且领受估值期间仍导            致公允价值存在要害不确定性的资产；（2）按摊余成本计 特定资产            量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要害不确定性            的资产；（3）其他资产价值存在要害不确定性的资产            指基金合同当事东谈主不成意想、不成幸免且不成克服，且在            基金合同由基金料理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，            使基金合同当事东谈主无法全部或部分履行基金合同的任何事 不可抗力            件，包括但不限于洪水、地震过甚他当然灾害、干戈、骚            乱、失火、政府征用、充公、法律法例变化、突发停电或            其他突发事件、证券交易所非宽泛暂停或罢手交易                                长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书                      三、基金料理东谈主  （一）基金料理东谈主基本情况                            基金料理东谈主概况 称号        长信基金料理有限职守公司 注册地址      中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 68 号 37 层 办公地址      上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼 邮政编码      200120 批准成立机关    中国证券监督料理委员会 批准成立文号    中国证监会证监基金字200363 号 注册成本      壹亿陆仟伍佰万元东谈主民币 成立日历      2003 年 5 月 9 日 组织样式      有限职守公司 法定代表东谈主     刘元瑞 电话        021-61009999 传真        021-61009800 接洽东谈主       魏明东 存续期间      不绝经营           基金料理业务，发起成立基金，中国证监会批准的其他业务。                                     【照章须 经营范围           经批准的款式，经干系部门批准后方可开展经营行为】                          推动称号             出资额        出资比例                    长江证券股份有限公司            7350 万元     44.55%                上海海欣集团股份有限公司              5149.5 万元   31.21% 股权结构               武汉钢铁有限公司              2500.5 万元   15.15%           上海彤胜投长途理中心（有限合伙）                751 万元     4.55%           上海彤骏投长途理中心（有限合伙）                749 万元     4.54%                           统统             16500 万元     100%  （二）主要东谈主员情况                             董事会成员  姓名      职务         性别                简历                            中共党员，硕士，现任长信基金料理有限职守公司董                            事长、长江证券股份有限公司党委副文书、总裁、董                            事。历任长江证券股份有限公司钢铁行业研究分析 刘元瑞      董事长         男                            师、研究部副主管，长江证券承销保荐有限公司总裁                            助理，长江证券股份有限公司研究部副总司理、研究                            所总司理、副总裁。                            中共党员，学士，现任上海海欣集团股份有限公司总 任晓威     非孤苦董事        男     裁，长信基金料理有限职守公司董事，苏中药业集团                            股份有限公司董事，江苏苏中健康科技有限公司董                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书                 事。2009 年-2021 年期间，曾任国度开发银行国开                 金融公司股权三部副总司理，期间外派任职国开曹                 妃甸投资有限公司助理总司理及营运总监，国开吉                 林投资有限公司副总司理兼财务总监，中国新城镇                 发展有限公司(HK1278)施行董事、副总裁兼上海公                 司(上海金罗店开发有限公司)董事长;2021 年 7 月-                 董事长，上海东华海欣纺织科技发展有限公司董事                 长，上海海欣集团股份有限公司副总裁(代为履行总                 裁职责)、董事会秘书等职。                 硕士，现任中国宝武钢铁集团有限公司产业金融运                 营料理总监，历任上海宝钢集团公司财务部协理及                 料理师、宝山钢铁股份有限公司财务部主任料理师、                 宝钢集团有限公司经营财务部司理及高档司理、宝  李 钊  非孤苦董事  男                 钢集团有限公司首席司帐师、中国宝武钢铁集团有                 限公司首席司帐师。兼任华宝证券股份有限公司监                 事、华宝成本有限公司监事、央企信用保障基金理                 事。                 中共党员，硕士，上海国度司帐学院 EMBA 毕业，具                 有基金从业阅历。现任长信基金料理有限职守公司                 总司理、投资决策委员会主任委员，兼任上海长江财                 富资产料理有限公司董事长。曾任职于长江证券有  覃 波  非孤苦董事  男                 限职守公司。2002 年加入长信基金料理有限职守公                 司，历任市集开发部区域司理、营销策划部副总监、                 市集开发部总监、专户开心部总监、总司理助理、副                 总司理。                 中共党员，经济学博士，曾任中国东谈主民银行上海市徐                 汇区就业处办公室副主任、信贷科副科长，中国工商                 银行上海市分行办公室副主任、主任、金融调研室主                 任、浦东分行副行长，上海实业（集团）有限公司董  徐志刚   孤苦董事  男                 事、副总裁，上海实业金融控股有限公司董事、总裁，                 上海实业财务有限公司董事长、总司理，德勤企业咨                 询（上海）有限公司华东区财务商讨主管合伙东谈主、全                 球金融服务行业合伙东谈主。                 中共党员，工商料理硕士。曾任上海国际集团旗下私                 募股权投资基金料理公司—上海国和当代服务业股                 权投长途理有限公司董事总司理、首创合伙东谈主，浦银  刘 斐   孤苦董事  女  安盛基金料理有限公司总司理、董事（浦银安盛首创                 东谈主） ，上海东新国际投长途理有限公司总司理、董事                 （浦发银行与新鸿基搭伙组建的待业金投长途理公                 司），浦发银行办公室负责东谈主。                 中共党员，博士研究生。曾任吉林省长春市公安局民                 警，中共吉林省委政法委主任科员，吉林省青少年犯                 罪研究所长处、研究员，上海政法料理干部学院、上   闫立   孤苦董事  男  海大学法学院副院长、二级老师、博士研究生导师，                 上海政法学院副院长、二级老师、博士研究生导师，                 上海政法学院毕生老师、二级老师、博士研究生导                 师。 注：上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书                    监事会成员 姓名     职务     性别              简历                    中共党员，料理学学士，国际注册里面审计师、审                    计师、料理商讨师，现任中国宝武钢铁集团有限公                    司巡查办、审计部 巡查使命（详尽料理）处长。                    历任宝钢集团有限公司详尽审计料理员、宝钢集团                    有限公司经营审计料理师、宝钢集团有限公司经营 赵雍    监事会主席   男    审计专员、宝钢集团有限公司经营审计高档专员、                    中国宝武钢铁集团有限公司经营审计高档专员、中                    国宝武钢铁集团有限公司派出子公司监事料理处                    长。现在兼任宁波宝新不锈钢有限公司监事会主                    席、宝钢德盛不锈钢有限公司监事、中联先进钢铁                    材料期间有限职守公司监事。                    民革党员，硕士。现任长江证券股份有限公司财务                    总部总司理；兼任长江证券承销保荐有限公司、长                    江证券(上海)资产料理有限公司、长江成长成本投                    咨有限公司、长江证券翻新投资(湖北)有限公司、                    长江期货股份有限公司和长江证券国际金融集团                    有限公司董事、湖北省武汉市江汉区第十六届东谈主大                    代表，中南财经政法大学工商料理学院 MBA 栽植中 李世英    监事     女                    心硕士研究生互助导师。曾任长江三峡实业开发公                    司财务部出纳、司帐；长江证券股份有限公司国际                    业务总部司帐兼行政岗，投资银行总部财务部经                    理、财务总部核算部副司理，大鹏证券托管使命组                    财务料理岗，重庆营业部财务司理岗，财务总部财                    务料理岗、核算料理岗、副总司理，成本市集部副                    总司理，长江成长成本投资有限公司首席财务官。                    中共党员，大学本科学历。现任上海海欣集团股份                    有限公司副总裁，兼任南京海欣丽宁长毛绒有限公                    司董事长、南京海欣丽宁衣饰有限公司董事长。曾 林裕东    监事     男    任武警上海总队第五支队副政事委员，上海市松江                    区洞泾镇经济发展办公室主任科员、主任、一级主                    任科员，上海市松江区洞泾镇党政办公室（救急管                    理办公室）主任。                    中共党员，硕士。现任长信基金料理有限职守公司                    首席运营官兼基金事务部总监。曾任职于上海机械 孙红辉    监事     男    研究所、上海家宝燃气具公司和长江证券有限职守                    公司、曾任长信基金料理有限职守公司总司理助理                    及运营总监。                    中共党员，硕士。现任长信基金料理有限职守公司                    政策与产物研发部总监。曾任职于普华永谈商讨                    (深圳)有限公司上海分公司、杭州斯凯麇集科技有 黄燕京    监事     男                    限公司和国海富兰克林基金料理有限公司、曾任长                    信基金料理有限职守公司政策与产物研发部高档                    产物瞎想司理、部门副总监。                    学士。现任长信基金料理有限职守公司首席风控官 刘宜瑾    监事     女    兼监察稽核部总监。曾任职于普华永谈商讨(深圳)                    有限公司上海分公司、曾任长信基金料理有限职守                       长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书                  公司监察稽核部稽核司理、部门副总监、公司风控                  总监。 注：上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系                      司理层成员  姓名       职务   性别                  简历  覃波    总司理      男      简历同上。                        经济学硕士，EMBA。现任长信基金料理有限职守                        公司督察长，兼任上海长江钞票资产料理有限公                        司施行监事，曾任长江证券有限职守公司（现长                        江证券股份有限公司）武汉自治街营业部总经                        理，中南证券营业部副总司理，深圳燕南路证券                        营业部副总司理，彭刘杨路营业部总司理兼自治                        街证券营业部总司理，经纪事迹部副总司理，北  周永刚   督察长      男                        方总部副总司理兼北京展览路证券营业部总经                        理，朔方总部总司理兼北京展览路证券营业部总                        司理，经纪业务总部副总司理，经纪业务总部副                        总司理兼上海代表处主任，经纪业务总部副总经                        理兼上海代表处主任、经纪业务总部产物扩充部                        司理，经纪业务总部副总司理兼上海代表处主                        任、上海汉口路证券营业部总司理。                        硕士，毕业于对外经济贸易大学，具有基金从业                        阅历。现任长信基金料理有限职守公司副总司理                        兼北京分公司总司理。曾任职于北京市审计局、  邵彦明   副总司理     男      上海申银证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金管                        理有限公司。2001 年行为筹备组成员加入长信基                        金，历任公司北京代表处首席代表、公司总司理                        助理。                        学士，毕业于昆明理工大学，具有基金从业阅历。                        现任长信基金料理有限职守公司首席信息官兼                        信息期间部总监、公司期间总监。曾任职于杭州  沈伟    首席信息官    男                        金达电脑有限公司、恒生电子股份有限公司。                                  历任公司信息期间部系统工程                        师、监察稽核部稽核岗。 注：上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系                  本基金基金司理情况  姓名       职务   任职时辰                 简历        固收多策略   自 2023 年     厦门大学金融工程学硕士，具有基金从业资  冯彬    部总监、基   12 月 21 日    格。曾任职于吉祥证券股份有限公司、光大         金司理      起于今        证券股份有限公司、富国基金料理有限公                     长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书                            司、恒丰银行股份有限公司、创金合信基金                            料理有限公司，先后于 2012 年 11 月至 2014                            年 7 月担任富国 7 天开心宝债券型证券投资                            基金的基金司理、2012 年 12 月至 2014 年 11                            月担任富国纯债债券型发起式证券投资基                            金的基金司理、2012 年 12 月至 2014 年 11                            月担任富国强收益依期绽开债券型证券投                            资基金的基金司理、2013 年 5 月至 2014 年                            金的基金司理、2013 年 9 月至 2014 年 10 月                            担任富国国有企业债债券型证券投资基金                            的基金司理、2014 年 5 月至 2014 年 11 月担                            任富国富钱包货币市集基金的基金司理、                            货币市集基金的基金司理，2019 年 7 月加入                            长信基金料理有限职守公司，2020 年 5 月至                            券型证券投资基金的基金司理、2020 年 4 月                            至 2023 年 12 月担任长信稳健纯债债券型证                            券投资基金的基金司理、2022 年 11 月至                            基金的基金司理，2019 年 10 月至 2024 年 2                            月担任长信富民纯债一年依期绽开债券型                            证券投资基金的基金司理、2019 年 10 月至                            放债券型证券投资基金的基金司理、2023 年                            债券型证券投资基金的基金司理、2023 年 9                            月至 2025 年 1 月担任长信建壮 60 天滚动持                            有债券型证券投资基金的基金司理、2023 年                            有债券型证券投资基金的基金司理，现任固                            收多策略部总监、2019 年 10 月于今担任长                            信金葵纯债一年依期绽开债券型证券投资                            基金的基金司理、2019 年 10 月于今担任长                            信利保债券型证券投资基金的基金司理、                            绽开债券型发起式证券投资基金的基金经                            理、2023 年 12 月于今担任长信利鑫债券型                            证券投资基金(LOF)的基金司理、2024 年 7                            月于今担任长信富安纯债 180 天持有期债券                            型证券投资基金的基金司理、2024 年 7 月至                            今担任长信 180 天持有期债券型证券投资基                            金的基金司理、2024 年 9 月于今担任长信易                            进夹杂型证券投资基金的基金司理。              自 2011 年 6              月 24 日起至 张文琍   基金司理                 曾任本基金的基金司理。                     长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 注：上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系                投资决策委员会成员   姓名                      职务   覃波    总司理、投资决策委员会主任委员         固收投长途理中心总司理、投资决策委员会施行委员、长信利丰债券型         证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、长信利富债券型证券   李家春   投资基金、长信稳健精选夹杂型证券投资基金、长信稳健平衡 6 个月         持有期夹杂型证券投资基金、长信稳健增长一年持有期夹杂型证券投         资基金和长信稳健成长夹杂型证券投资基金的基金司理         研究发展部总监、长信金利趋势夹杂型证券投资基金、长信平衡策略一   高远    年持有期夹杂型证券投资基金和长信平衡优选夹杂型证券投资基金的         基金司理         现款开心部副总监、长信利息收益绽开式证券投资基金、长信长金通货         币市集基金、长信稳鑫三个月依期绽开债券型发起式证券投资基金、长   陆莹    信浦瑞 87 个月依期绽开债券型证券投资基金、长信稳惠债券型证券投         资基金和长信中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金的基金         司理         权益投长途理中心总司理、投资决策委员会施行委员、长信企业精选两         年依期绽开天真配置夹杂型证券投资基金、长信企业优选一年持有期   叶松    天真配置夹杂型证券投资基金、长信企业成长三年持有期夹杂型证券         投资基金、长信优质企业夹杂型证券投资基金和长信先锐夹杂型证券         投资基金的基金司理         国际业务部总监、长信好意思国标准普尔 100 等权重指数增强型证券投资   傅瑶纯         基金和长信全球债券证券投资基金的基金司理         量化投长途理中心总司理、量化投资部总监、投资决策委员会施行委         员、长信量化前锋夹杂型证券投资基金、长信量化中小盘股票型证券投         资基金、长信电子信息行业量化天真配置夹杂型证券投资基金、长信低   左金保   碳环保行业量化股票型证券投资基金、长信量化多策略股票型证券投         资基金、长信中证科创创业 50 指数增强型证券投资基金、长信中证         金的基金司理   涂世涛   量化专户投资部总监兼投资司理         固收研究部总监、长信稳通三个月依期绽开债券型发起式证券投资基   蔡军华   金、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信稳益纯债债券型证券投资         基金和长信富全纯债一年依期绽开债券型证券投资基金的基金司理   陈言午   专户投资部总监兼投资司理         量化研究部总监、长信中证 500 指数增强型证券投资基金、长信国防         军工量化天真配置夹杂型证券投资基金、长信沪深 300 指数增强型证   宋海岸         券投资基金、长信先进装备三个月持有期夹杂型证券投资基金和长信         电子信息行业量化天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理                         长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书          固收多策略部总监、长信金葵纯债一年依期绽开债券型证券投资基金、          长信利保债券型证券投资基金、长信稳裕三个月依期绽开债券型发起   冯彬     式证券投资基金、长信富安纯债 180 天持有期债券型证券投资基金、          长信利鑫债券型证券投资基金(LOF)、长信 180 天持有期债券型证券投          资基金和长信易进夹杂型证券投资基金的基金司理 注：上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系   （三）里面组织结构及职工情况                   里面组织结构及职工情况 推动会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会。公司组织料理实行董事会带领下 的总司理负责制。 公司经营料理层下            里面适度委员会、投资决策委员会  设的委员会            权益投资部、研究发展部、国际业务部、专户投资部、养老 FOF 投            资部、资产配置研究部、股票交易部、固收多策略部、现款开心部、            固收专户投资部、固收研究部、债券交易部、量化投资部、量化专 公司里面组织结构   户投资部、量化研究部、渠谈料理部、券营业务部、专户业务部、保            险业务部、银行业务部、互联网金融部、营销服务部、政策与产物            研发部、信息期间部、监察稽核部、详尽行政部、财务料理部、东谈主力            资源部、基金事务部、董事会办公室、党总支办公室、培训部   分支机构     北京分公司、深圳分公司、武汉分公司、沈阳分公司   职工总额     246 东谈主（限制 2025 年 5 月 15 日）   （四）基金料理东谈主的职责 财产； 经营方式料理和运作基金财产； 机构代理该项业务； 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相孤苦，对所料理的不同基金财产分 别料理，分别记账，进行证券投资；                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 法得当基金合同等法律文献的规则； 配收益； 义务； 基金合同过甚他相关规则另有规则外，在基金信息公开线路前应予守秘，不得向 他东谈主深入； 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 他法律步履； 现和分拨；                 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除； 益向基金托管东谈主追偿； 文告基金托管东谈主； 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直料理；   （五）基金料理东谈主的承诺 适度轨制，选定有用措施，退守违犯上述法律法例的步履发生；   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律法例相关规则，由中国证监会辞让的其他步履。   （1）依影相关法律法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不深入在职职期间瞻念察的相关证券、基金的营业艰深，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资蓄意等信息；   （4）不协助、接受托福或以其他任何样式为其他组织或个东谈主进行证券交易。   （六）基金料理东谈主的风险料理和里面适度轨制                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   基金料理东谈主高度疼爱里面风险适度，建立了完善的风险料理体系和适度体系， 从轨制上保障本基金的表率运作。   （1）保证公司经营料理行为的正当合规性；   （2）保证基金份额持有东谈主的正当权益不受侵犯；   （3）兑现公司稳健、不绝发展、爱护推动权益；   （4）促进公司全体职工坚守做事操守，梗直诚信，简约自律，用功尽责。   （1）正当合规性原则：公司里面适度轨制应当得当国度法律法例和各项规 定。   （2）全面性原则： 里面适度轨制应当袒护公司的扫数部门和岗亭， 渗入 各项业务过程和业务样式，并普遍适用于公司每一位职工。   （3）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控措施，维 护内适度度的有用施行，里面适度轨制应当具有高度的巨擘性，任何职工不得拥 有超越轨制敛迹的权利。   （4）孤苦性原则：公司在精简的基础上成立约略充分知足公司经营运作需 要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦。公司固有 财产、基金财产和其他财产的运作应当分离。   （5）互相制约原则：公司里面机构、部门和岗亭的竖立应当权责分明、相 互制衡。   （6）防火墙原则：公司基金投资、交易、研究策划、市集开发等干系部门， 应当在空间上和轨制上适当分离，以达到风险贯注的目的。对因业务需要瞻念察内 幕信息的东谈主员，应当制定严格的审批措施和监管措施。   （7）审慎性原则：制定里面适度轨制应当以审慎经营、贯注和化解风险为 起点。   （8）当令性原则：里面适度轨制的制定应当跟着相关法律法例的疗养和公 司经营政策、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （9）成本效益原则：公司运用科学化的经营料理方法抑遏运作成本，提高 经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度成果。                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   （10）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险适度制 度完善和建壮的基础上，里面风险适度应与公司业务发展放在同等地位上。   （11）定性和定量相伙同原则：建立完备风险适度方针体系，使风险适度更 具客不雅性和操作性。   公司内控体系由不同层面的组成。公司董事会、经营料理层（包括督察长）、 里面适度委员会、监察稽核部及公司其他部门、各岗亭在各自职责范围内承担风 险适度职守。   （1）董事会：全面负责公司的风险适度使命，对建立里面适度系统和补助 其有用性承担最终职守；   （2）经营料理层：负责日常经营料理中的风险适度使命，对里面适度轨制 的有用施行承担职守；督察长：负责对公司里面料理、资产运作以及经营料理层、 里面各部门、各岗亭施行轨制及遵纪称职情况进行监督和检验，并对公司里面风 险适度轨制的正当性、合规性、合感性进行评价；   （3）里面适度委员会：协助经营料理层负责公司风险适度使命，主要负责 对公司在经营料理和基金运作中的风险进行评估并研究制定相应的适度轨制，协 斡旋理突发性要害事件或危急事件。里面适度委员会由公司总司理、副总司理、 监察稽核部总监、基金事务部总监、市集开发部总监和部分从事里面适度方面的 业务主干组成；   （4）监察稽核部：负责检验评价公司里面适度轨制的正当性、合规性、完 备性、有用性以及施行情况；对公司经营业务和基金运作情况进行日常稽核；对 各部门、各岗亭、各项业务的风险适度情况实施全面的监督检验，并实时论说检 查结果。监察稽核部孤苦诈骗检验权并对经营料理层负责；   （5）业务部门和公司各岗亭：公司业务部门根据公司各项基本料理轨制， 伙同部门具体情况制定本部门的料理办法和实施笃定，加强对各项业务和各业务 样式的风险适度；公司各岗亭：根据岗亭职责和业务操作经过，按业务授权表率 操作，严格适度操作风险。   公司制定了合理、完备、有用并易于施行的里面风险适度轨制体系。公司制                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 度体系由不同层面的轨制组成，按照其效率大小分为四个层面：   第一个层面是公司轨则。   第二个层面是公司里面适度大纲，它是公司自定各项规章轨制的基础和依据， 里面适度大纲明确了内控看法、内控原则、适度环境、内控措施等内容。   第三个层面是公司基本料理轨制，它包括风险适度轨制、投长途理轨制、基 金司帐轨制、信息线路轨制、监察稽核轨制、信息期间料理轨制、公司财务轨制、 尊府档案料理轨制、东谈主力资源轨制、事迹评估考察轨制和危急处理轨制，等等。   第四个层面是公司各部门业务规章、实施笃定等。部门业务规章、实施笃定 是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭职守、操作 守则等的具体讲明。   公司疼爱对轨制的不绝测验，伙同业务的发展、法例及监管环境的变化以及 公司风险适度的要求，束缚查抄和增强公司轨制的完备性、有用性。   基金在运作过程中面对的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 操作风险、合规性风险以及不可抗力风险。   针对上述千般风险，基金料理东谈主建立了一套齐备的风险料理措施，具体包括 以下内容：   （1）投资风险料理；   （2）交易风险料理；   （3）大批赎回风险料理；   （4）基金注册登记风险料理；   （5）基金核算风险料理；   （6）市集开发风险料理；   （7）信息线路风险料理；   （8）不可抗力风险料理。   （1）建立内控结构，完善内适度度：建立、健全了行之有用的内适度度， 确保各项业务行为都有适当的授权和明确的单干，确保监察稽核行为的孤苦性、 巨擘性；                 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制：建立了明确的岗亭分离轨制， 作念到研究、决策分开，基金交易聚拢，形成不同部门，不同岗亭之间的制衡机制， 同期进行空间隔断，建立防火墙，充分保证信息的隔断和守秘，从轨制上抑遏和 贯注风险；   （3）建立、健全岗亭职守制：建立、健全了岗亭职守制，使每位职工都明 确我方的任务、职责，实时上报各自使命领域中发现的风险隐患，以贯注和化解 风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、论说、请示措施：建立了里面适度委员 会，使用恰当的措施和方法，说明和评估公司经营料理和基金运作中的风险；建 立从下到上的风险论说措施，对风险隐患进行层层讲述，使各个档次的东谈主员实时 掌抓风险情状，从而以最快速率作念出决策，减少风险变成的损失；   （5）建立有用的里面监控系统：建立了敷裕、有用的里面监控系统，如计 算机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的千般风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险料理技能：选定数目化、期间化的风险适度技能， 建立数目化的风险料理模子，用以请示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时选定有用的措施，对风险进行分布、适度和遁入，尽可能地减少损失；   （7）提供敷裕的培训：制定了齐备的培训蓄意，为扫数职工提供敷裕和适 当的培训，束缚提高职工修养和做事技能，贯注和化解风险。   （1）基金料理东谈主承诺以上对于里面适度的线路实在、准确；   （2）基金料理东谈主承诺根据市集变化和公司发展束缚完善里面适度。                         长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书                  四、基金托管东谈主   (一)基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主：郑国雨   成立时辰：2007 年 3 月 6 日   组织样式：股份有限公司   注册成本：9916107.603800 万东谈主民币   存续期间：不绝经营   批准成立机关及批准成立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   接洽东谈主：马强   接洽电话：010－68857221   经营范围：接管公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督料理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 职守公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章合座变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮 政储蓄银行有限职守公司全部资产、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限职守公司在相关具有法律效率的合同或公约中的权利、 义务，以及相应的债权债务关系和法律职守。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖营业银行定位，阐扬 邮政麇集上风，强化里面适度，合规稳健经营，为深广城乡住户及企业提供优质                     长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 金融服务，兑现推动价值最大化，补助国民经济发展和社会跨越。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产物 料理处、风险料理处、运营料理处、运营一处等处室。现存职工 90 东谈主，全部员 工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务素养。 行业监督料理委员会联合批准，赢得证券投资基金托管阅历，是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督料理委员会批 准，赢得保障资金托管阅历。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基 础的经营理念，依托专科的托管团队、天真实托管业务系统、表率的托管料理制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为深广基金份额持有东谈主和盛大 资产料理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并赢得了互助伙伴一致 好评。   限制 2024 年 3 月 31 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 387 只。 于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经营机构私募资产 料理蓄意、相信蓄意、银行开心产物、保障资金、保障资产料理蓄意、私募投资 基金等多种资产类型的托管产物体系。   (二)基金托管东谈主的里面适度轨制   行为基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格死守国度相关托管业务的法律法例、 行业监管规章和行内相关料理规则，称职经营、表率运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全齐备，确保相关信息的实在、准确、齐备、及 时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险料理委员会，负责全行风险料理与里面适度使命， 对托管业务风险适度使命进行检验指导。托管业务部有意竖立里面风险适度处室， 配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管使命，具有孤苦诈骗监督稽核的 使命权益和智商。                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   托管业务部具备系统、完善的轨制适度体系，建立了料理轨制、适度轨制、 岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作仁爱利进行；业务东谈主员 具备从业阅历；业务料理严格实行复核、审核、检验轨制，授权使命实行聚拢控 制，业务钤记按规程看护、存放、使用，账户尊府严格看护，制约机制严格有用； 业务操作区有意竖立，紧闭料理，实施音像监控；业务信息由专职信息线路东谈主员 负责，退守泄密；业求兑现自动化操作，退守东谈主为事故的发生，期间系统齐备、 孤苦。   (三)基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和措施   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法例以及基金合同规则，对基金料理东谈主运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对非法非法步履实时给以风险请示， 要求其限期纠正，同期论说中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务样式中，对基金料理东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度 的索要与开支情况进行检验监督。   (1)每使命日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例适度方针进 行例行监控，发现投资比例超标等很是情况，向基金料理东谈主发出版面文告，与基 金料理东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时论说中国证监会。   (2)收到基金料理东谈主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及 交易敌手等内容进行正当合规性监督。   (3)通逾期间或非期间技能发现基金涉嫌非法交易，电话或书面要求料理东谈主 进行解释或举证，要求限期纠正，并实时论说中国证监会。                             长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书                        五、干系服务机构     （一）基金份额销售机构 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）A 类销售机构：     注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 68 号 37 层     办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼     法定代表东谈主：刘元瑞                        接洽东谈主：孙文欣     电话：021-61009916                  传真：021-61009917     客户服务电话：400-700-5566              公司网站：www.cxfund.com.cn     兴业银行股份有限公司     注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦     办公地址：上海市银城路 167 号     法定代表东谈主：吕家进                        接洽东谈主：蒋怡     电话：0591-87839338                 传真：0591-87841932     客户服务电话：95561                     网址：www.cib.com.cn     中信银行股份有限公司     注册地址：北京东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座     办公地址：北京东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座     法定代表东谈主：方合英                        接洽东谈主：方爽     电话：010-65558888     客户服务电话：95558                     网址：bank.ecitic.com     杭州银行股份有限公司     注册地址：杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦     办公地址：杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦     法定代表东谈主：宋剑斌                        接洽东谈主：严峻     电话：0571-85108195                 传真：0571-85106576     客户服务电话：95398，400-8888-508        网址：www.hzbank.com.cn     吉祥银行股份有限公司     注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号     办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座 26 楼     法定代表东谈主：谢永林                        接洽东谈主：赵杨     电话：0755-22166118                 传真：0755-25841098     客户服务电话：95511-3                   网址：bank.pingan.com                               长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书     中国光大银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心     办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心     法定代表东谈主：吴利军                          接洽东谈主：沙牧楠     电话：010-63639110     客户服务电话：95595                       网址：www.cebbank.com     江苏银行股份有限公司     注册地址：江苏省南京市中华路 26 号     办公地址：江苏省南京市中华路 26 号     法定代表东谈主：葛仁余                          接洽东谈主：张洪玮     电话：025-58587036                    传真：025-58587820     客户服务电话：95319                       网址：www.jsbchina.cn     宁波银行股份有限公司     注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号     办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号     法定代表东谈主：陆华裕                          接洽东谈主：王靖余     电话：021-23262712                    传真：021-63586853     客户服务电话：95574                       网址：www.nbcb.com.cn     国投证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦     办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦     法定代表东谈主：段文务                          接洽东谈主：陈剑虹     电话：0755-82558305                   传真：0755-28558355     客户服务电话：95517                       网址：www.sdicsc.com.cn     长江证券股份有限公司     注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号     办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号     法定代表东谈主：刘正斌                          接洽东谈主：奚博宇     电话：027-65799999                    传真：027-85481900     客户服务电话：95579 或 4008-888-999        网址：www.95579.com     中信证券华南股份有限公司     注册地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼     电话：020-88836999                    传真：020-88836654     客户服务电话：95548                       网址：www.gzs.com.cn                                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书     华福证券有限职守公司     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     电话：0591-87383623                       传真：0591-87383610     客户服务电话：95547                           网址：www.hfzq.com.cn     国都证券股份有限公司     注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     电话：010-84183389                        传真：010-84183311-3389 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    民商基金销售（上海）有限公司     注册地址：上海市黄埔区北京东陆 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室     电话：15626219801                         传真：021-50206001     客户服务电话：021-50206003                    网站：www.msftec.com     泛华普益基金销售有限公司     注册地址：成都市成华区开采路 9 号高地中心 1101 室     电话：13910181936     客户服务电话：400-080-3388                    网站：www.puyifund.com     大连网金基金销售有限公司     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室     电话：0411-39027861/13522300698           传真：0411-39027835     客户服务电话：4000-899-100                    网站：http://www.yibaijin.com/     国新证券股份有限公司     注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室     电话：010-85556048                        传真：010-85556088     客户服务电话：95390                           网站：www.crsec.com.cn     北京度小满基金销售有限公司                                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书     注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼     法定代表东谈主：盛超                                     接洽东谈主：王笑宇     电话：010-59403028                              传真:010-59403027 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    客户服务电话：95555           网址：www.cmbchina.com     上海浦东发展银行股份有限公司     注册地址：上海市中山东一齐 12 号     办公地址：上海市中山东一齐 12 号     法定代表东谈主：张为忠              接洽东谈主：唐苑     电话：021-61618888        传真：021-63604199     客户服务电话：95528           网址：www.spdb.com.cn     兴业银行股份有限公司     注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦     办公地址：上海市银城路 167 号     法定代表东谈主：吕家进              接洽东谈主：蒋怡     电话：0591-87839338       传真：0591-87841932     客户服务电话：95561           网址：www.cib.com.cn     中信银行股份有限公司     注册地址：北京东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座     电话：010-65558888     客户服务电话：95558           网址：bank.ecitic.com     重庆银行股份有限公司     注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号     电话：023-63799379        传真：023-63792412     客户服务电话：956023          网址：www.cqcbank.com     中原银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦     电话：010-85238667        传真：010-85238680     客户服务电话：010-95577       网址：www.hxb.com.cn     汉口银行股份有限公司     注册地址：江汉区开采通衢 933 号武汉营业银行大厦     办公地址：武汉市江汉区开采通衢 933 号武汉营业银行大厦     法定代表东谈主：刘波               接洽东谈主：张晓欢     电话：027-82656924        传真：027-82656099 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    电话：021-23262712               传真：021-63586853     客户服务电话：95574                  网址：www.nbcb.com.cn     国投证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦     电话：0755-82558305              传真：0755-28558355     客户服务电话：95517                  网址：www.sdicsc.com.cn     长江证券股份有限公司     注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号     电话：027-65799999               传真：027-85481900     客户服务电话：95579 或 4008-888-999   网址：www.95579.com     大通证券股份有限公司     注册地址：辽宁省大连市中山区东谈主民路 24 号     电话：0411-39673202              传真：0411-39673219     客户服务电话：4008-169-169           网址：www.daton.com.cn     德邦证券股份有限公司     注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼     电话：15907137602                传真：021-68767692     客户服务电话：400-8888-128           网址：http://www.tebon.com.cn     第一创业证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼     电话：0755-23838750              传真：0755-25831754     客户服务电话：95358                  网址：www.firstcapital.com.cn     东吴证券股份有限公司     法定代表东谈主：范力                      接洽东谈主：陆晓                              长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书     电话：0512-62938521           传真：0512-65588021     客户服务电话：400 860 1555        网址： www.dwjq.com.cn     光大证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号     电话：021-22169999            传真：021-22169134     客户服务电话：95525               网址：www.ebscn.com     中信证券华南股份有限公司     注册地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼     电话：020-88836999            传真：020-88836654     客户服务电话：95548               网址：www.gzs.com.cn     华福证券有限职守公司     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     电话：0591-87383623           传真：0591-87383610     客户服务电话：95547               网址：www.hfzq.com.cn     广发证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦     法定代表东谈主：林传辉                  接洽东谈主：马梦洁     电话：020-87555888 转各营业网点     传真：020-87557985     客户服务电话：95575 或致电各地营业                                网址：www.gf.com.cn     部     国都证券股份有限公司     注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     电话：010-84183389            传真：010-84183311-3389     客户服务电话：400-818-8118        网址：www.guodu.com     国金证券股份有限公司     注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号                                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书     法定代表东谈主：冉云                         接洽东谈主：杜晶、贾鹏     电话：028-86690057、028-86690058     传真：028-86690126     客户服务电话：95310                     网址：www.gjzq.com.cn     国联证券股份有限公司     注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号     电话：0510-82831662                 传真：0510-82830162     客户服务电话：95570                     网址：www.glsc.com.cn     国盛证券有限职守公司     注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号     电话：0791-88250812                 传真：0791-86281443     客户服务电话：956080                    网址： www.gszq.com     国泰海通证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区商城路 618 号     电话：021-38676666                  传真：021-38670666     客户服务热线：95521/4008888666          网址：www.gtht.com     国信证券股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层     电话：0755-81981259                 传真：0755-82133952     客户服务电话：95536                     网址：www.guosen.com.cn     华安证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号     电话：0551-5161666                  传真：0551-5161600     客户服务电话：96518、400-80-96518        网址：www.hazq.com     华宝证券股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区世纪通衢 100 号 57 层     办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 100 号 57 层                               长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书     法定代表东谈主：刘加海                   接洽东谈主：刘闻川     电话：021-68777222             传真：021-68777822     客户服务电话：400-820-9898         网址：www.cnhbstock.com     华龙证券股份有限公司     注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼     电话：0931-4890208             传真：0931-4890628     客户服务电话：95368、4006898888     网址：www.hlzq.com     华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦     电话：025-83290979             传真：025-84579763     客户服务电话：95597                网址：www.htsc.com.cn     江海证券有限公司     注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     电话：0451-82336863            传真：0451-82287211     客户服务电话：400-666-2288         网址：www.jhzq.com.cn     中航证券有限公司     注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层     电话：15811217115     客户服务电话：95335                网址：www.avicsec.com     吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层     电话：0755-22626391            传真：0755-82400862     客户服务电话：95511—8              网址：www.stock.pingan.com     中泰证券股份有限公司     注册地址：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号                                 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书     法定代表东谈主：王洪                      接洽东谈主：秦雨晴     电话：021-20315197               传真：021-20315125     客户服务电话：95538                  网址：www.zts.com.cn     上海证券有限职守公司     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市西藏中路 336 号     法定代表东谈主：何伟                      接洽东谈主：许曼华                                   传真：021-53686100-7008、021-53686200-     电话：021-53686888     客户服务电话：4008918918             网址：www.shzq.com     申万宏源证券有限公司     注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     电话：021-33388999               传真：021-33388224     客户服务电话：95523；4008895523       网址：www.swhysc.com     申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005     室     法定代表东谈主：王献军                     接洽东谈主：梁丽     电话：0991-2307105               传真：010-88085195     客户服务电话：95523；4008895523       网址：www.swhysc.com     天风证券股份有限公司     注册地址:中国湖北省武汉市东湖新期间开发区关东园路 2 号高科大厦四楼     电话：18064091773                传真：027-87618863     客服电话：95391 或 400-800-5000     网址：www.tfzq.com     天相合资照应人有限公司     注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701     电话：010-66045182               传真：010-66045518     客户服务电话：010-66045678           网址：www.txsec.com     国融证券股份有限公司                                 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升空通衢 1 号 4 楼     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层     法定代表东谈主：张智河                     接洽东谈主：叶密林     电话：010-83991719               传真：010-66412537     客户服务电话：95385                  网址：www.grzq.com     兴业证券股份有限公司     注册地址：福州市湖东路 268 号     电话：021-38565547     客户服务电话：95562                  网址：www.xyzq.com.cn     招商证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号     电话：0755-82943666              传真：0755-82943121     客户服务电话：95565 或 0755-95565     网址：www.cmschina.com     中国星河证券股份有限公司     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     电话：010-80928123     客户服务电话：4008-888-888 或 95551   网址：www.chinastock.com.cn     中信建投证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     电话：010-85130588               传真：010-65182261     客户服务电话：400-8888-108           网址：www.csc108.com     中信期货有限公司     注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号疏淡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305     室、14 层     法定代表东谈主：窦长宏                     接洽东谈主：洪成     电话：0755-23953913              传真：0755-83217421     客户服务电话：4009908826             网址：www.citicsf.com                             长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书     中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号疏淡期间广场（二期）北座     电话：010-60838888             传真：010-60833739     客户服务电话：95548；400-889-5548   网址：www.citics.com     中信证券（山东）有限职守公司     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     电话：0531-89606166            传真：0532-85022605     客户服务电话：95548                网址：http://sd.citics.com/     中山证券有限职守公司     注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层     电话：0755-82943755            传真：0755-82960582     客户服务电话：95329                网址：www.zszq.com.cn     信达证券股份有限公司     注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼     电话：010-63081000             传真：010-63080978     客服热线：95321                  网址：www.cindasc.com     西南证券股份有限公司     注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号     电话：023-63786633             传真：023-67616310     客服热线：95355、4008096096       网址：www.swsc.com.cn     蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     电话：0571-81137494            传真：4000-766-123     客户服务电话：4000-766-123         网址：www.fund123.cn                           长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书     上海长量基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     电话：021-20691832          传真：021-20691861     客户服务电话：400-820-2899      网址：www.erichfund.com     诺亚正行基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室     电话：021-38602377          传真：021-38509777     客户服务电话：400-821-5399      网址：www.noah-fund.com     上海好买基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室     电话：021-20613988          传真：021-68596916     客户服务电话：4007009665        网址：www.ehowbuy.com     和讯信息科技有限公司     注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室     电话：010-85657353          传真：010-65884788     客户服务电话：400-920-0022      网址：www.licaike.hexun.com     上海天天基金销售有限公司     注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层     电话：021-54509998          传真：021-64385308     客户服务电话：400-1818-188      网址：fund.eastmoney.com     宜信普泽（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809     电话：010-52855713          传真：010-85894285     客户服务电话；400-6099-200      网址：www.yixinfund.com                            长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书     浙江同花顺基金销售有限公司     注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室     电话：952555                传真：0571-86800423     客户服务电话：952555            公司网站：www.5ifund.com     上海汇付基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元     电话：021-34013996-3011     客户服务电话：021-34013999      网址：www.hotjijin.com     上海陆金所基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元     电话：021-20665952          传真：021-22066653     客户服务电话：4008219031        网址：www.lufunds.com     上海联泰基金销售有限公司     注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     电话：021-62680166          传真：021-52975270     客户服务电话：400-118-1188      网址：www.66liantai.com     海银基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 8 号 402 室     电话：021-80133597          传真：021-80133413     客户服务电话：4008081016        网址： www.fundhaiyin.com     上海凯石钞票基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室     电话：021-80365020          传真：021-63332523     客户服务电话：4006433389        网址：www.vstonewealth.com                            长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书     上海利得基金销售有限公司     注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室     电话：18516109631           传真：86-021-61101630     客户服务电话：400-032-5885      网站：www.leadfund.com.cn     珠海盈米基金销售有限公司     注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     电话：020-89629099          传真：020-89629011     客户服务电话：020-89629066      网站：www.yingmi.cn     北京汇成基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界钞票中心 A 座 11 层 1108 号     电话：010-56282140          传真：010-62680827     客户服务电话：400-619-9059      网站：www.hcfunds.com     上海中原钞票投长途理有限公司     注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室     电话：010-88066632          传真：010-88066552     客户服务电话：4008175666        网站：www.amcfortune.com     和谐保障销售有限公司     注册地址：北京市向阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302     电话：010-85256214     客户服务电话：4008195569        网站：www.hx-sales.com     一齐钞票（深圳）基金销售有限公司     注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111     电话：010-88312877-8032     传真：010-88312099     客户服务电话：400-001-1566      网站：www.yilucaifu.com                              长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书     嘉实钞票料理有限公司     注册地址：上海市浦东新区世纪通衢 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元     电话：021-38789658               传真：021-68880023     客户服务电话：400-600-8800           网站：www.jsfund.cn     北京雪球基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     电话：010-57319532     客户服务电话：400-1599-288           网站：www.danjuanfunds.com     上海基煜基金销售有限公司     注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展     区）     办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室     法定代表东谈主：王翔                      接洽东谈主：张巍婧     电话：021-65370077-255           传真：021-55085991     客户服务电话：400-820-5369           网站：www.jiyufund.com.cn     开源证券股份有限公司     注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     电话：029-88447611               传真：029-88447611     客户服务电话：95325 或 400-860-8866   网站：www.kysec.cn     腾安基金销售（深圳）有限公司     注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书     有限公司）     电话：0755-86013388-77386     客户服务电话：4000-890-555；95017     网站：www.tenganxinxi.com、     （拨通明转 1 转 8）                  www.txfund.com     江苏汇林保大基金销售有限公司     法定代表东谈主：吴言林                     接洽东谈主：林伊灵                                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书     电话：025-66046166（分机号转 810）        传真：025-53086966     客户服务电话：025-66046166 转 849        网站：www.huilinbd.com     华鑫证券有限职守公司     注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元     电话：021-54967552                  传真：021-54967293     客户服务电话：95323                     网站：www.cfsc.com.cn     中国东谈主寿保障股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     电话：010-63631752                  传真：010-6622276     客户服务电话：95519                     网站：www.e-chinalife.com     民商基金销售（上海）有限公司     注册地址：上海市黄埔区北京东陆 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室     电话：15626219801                   传真：021-50206001     客户服务电话：021-50206003              网站：www.msftec.com     泛华普益基金销售有限公司     注册地址：成都市成华区开采路 9 号高地中心 1101 室     电话：13910181936     客户服务电话：400-080-3388              网站：www.puyifund.com     大连网金基金销售有限公司     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室     电话：0411-39027861/13522300698     传真：0411-39027835     客户服务电话：4000-899-100              网站：http://www.yibaijin.com/     国新证券股份有限公司     法定代表东谈主：张海文                        接洽东谈主：孙燕波                                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书     电话：010-85556048                   传真：010-85556088     客户服务电话：95390                      网站：www.crsec.com.cn     北京度小满基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     电话：010-59403028                   传真:010-59403027     客户服务电话：95055-4                    网址：www.baiyingfund.com     中国中金钞票证券有限公司     注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登第 04     层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元     办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18-21 层     法定代表东谈主：高涛     客户服务电话：95532     网址：www.ciccwm.com     恒泰证券股份有限公司     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业详尽楼     客户服务电话：956088     网址：www.cnht.com.cn     京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157     客户服务电话：4000988511                 传真：010-89189566     网址：https://kenterui.jd.com/     东方钞票证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     客服电话：95357                        传真：021-23586860     公司网站：http://www.18.cn     上海万得基金销售有限公司     注册地址；中国（上海）摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座     办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦                           长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书     法定代表东谈主：简梦雯               接洽东谈主：马烨莹     电话：021-50712782     客户服务电话：400-799-1888     网址：www.520fund.com.cn     济安钞票（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307     电话：010-65309516         传真：010-65330699     客户服务电话：400-673-7010     网址：www.jianfortune.com     华源证券股份有限公司     注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号     电话：15069421014     客户服务电话：95305            网址：http://www.jzsec.com     南京苏宁基金销售有限公司     注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号     电话：18551604006     客户服务电话：95177            网址：www.snjijin.com     北京创金启富基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     法定代表东谈主：梁蓉                接洽东谈主：魏素清     电话：010-66154828         传真：010-63583991     客户服务电话：010-66154828     网址：www.5irich.com     上海中欧钞票基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 497 号 1008-1 室     办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层     法定代表东谈主：许欣                接洽东谈主：张政     电话：18865518956          传真：02135073616     客户服务电话：400-700-9700     网址：www.zocaifu.com                               长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书         法定代表东谈主：郑新林               接洽东谈主：邓琦         电话：021-68889082         传真：021-68889283         客户服务电话：021-68889082     网址：www.pyfunds.cn         南京证券股份有限公司         注册地址：南京市江东中路 389 号         办公地址：南京市江东中路 389 号         法定代表东谈主：李剑锋               接洽东谈主：曹梦媛         电话：025-58519529         客户服务电话：95386            网址：www.njzq.com.cn         东北证券股份有限公司         注册地址：长春市生态大街 6666 号         办公地址：长春市生态大街 6666 号         法定代表东谈主：李福春               接洽东谈主：安岩岩         传真：0431-85096795         客户服务电话：95360            网址：www.nesc.cn         阳光东谈主寿保障股份有限公司         注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层         办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心         法定代表东谈主：李科                接洽东谈主：王超         电话：010-59053912         传真：010-59053929         客户服务电话：95510            网址：http://fund.sinosig.com/         上海大灵敏基金销售有限公司         注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元         办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元         法定代表东谈主：张俊                接洽东谈主：邢锦超         电话：021-20219988         客户服务电话：021-20292031     网址：https://www.wg.com.cn/         http://www.szse.cn 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）E 类销售机构：           注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 68 号 37 层           法定代表东谈主：刘元瑞            接洽东谈主：孙文欣           电话：021-61009916      传真：021-61009917                            长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书    客户服务电话：400-700-5566      公司网站：www.cxfund.com.cn 基金料理东谈主可根据相关法律法例的要求，遴聘其他得当要求的机构代理销售本基 金，并在基金料理东谈主网站公示。   （二）其他干系机构  信息类型       注册登记机构               讼师事务所         司帐师事务所         中国证券登记结算有限          上海源泰讼师事务        德勤华永司帐师事务所   称号            职守公司                所             （特殊普通合伙）                              上海市浦东南路         北京市西城区太平桥大                          上海市黄浦区延安东路  注册地址                       256 号中原银行大            街 17 号                             222 号 30 楼                                厦 1405 室                              上海市浦东南路         北京市西城区太平桥大                          上海市黄浦区延安东路  办公地址                       256 号中原银行大            街 17 号                             222 号 30 楼                                厦 1405 室 法定代表东谈主          周明           廖海（负责东谈主）              曾顺福  接洽电话       010-59378856     021-51150298      021-61418888   传真        010-59378907     021-51150398      021-61411909                                             汪芳（汪芳、冯适为承办  接洽东谈主           崔巍                廖海、刘佳                                               注册司帐师）                      长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书              六、基金份额的分级      （一）基金份额的分级   本基金将基金份额持有东谈主运行有用认购的基金份额按照不越过 2：1 的份额 配比，分为预期收益和预期风险不同的两级基金份额，即利鑫 A 和利鑫 B。自本 基金基金合同成效之日起 5 年内，利鑫 A 和利鑫 B 的基金资产合并运作。      （二）基金份额的运作   本基金基金合同成效之日起 5 年内，利鑫 A 在基金合同成效后每满 6 个月开 放一次，接受投资者的申购与赎回。利鑫 A 的绽开日原则上为自基金合同成效之 日起每满 6 个月的终末一个使命日（利鑫 A 的绽开日以及绽开办理申购与赎回业 务的具体安排以基金料理东谈主届时发布的干系公告为准）。因不可抗力或其他情形 致使基金无法按时绽开申购与赎回的，绽开日为不可抗力或其他情形影响要素消 除之日的下一个使命日。利鑫 A 的第一次绽开日为基金合同成效日至 6 个月满的 日历，如该日为非使命日，则为该日之前的终末一个使命日；第二次绽开日为基 金合同成效之日至 12 个月满的日历，如该日为非使命日，则为该日之前的终末 一个使命日；依此类推。   利鑫 B 紧闭运作，紧闭期内不接受申购与赎回。利鑫 B 的紧闭期为自基金合 同成效之日起至 5 年后对应日止。如该对应日为非使命日，则顺延至下一个使命 日。   基金料理东谈主可在基金份额折算基准日对利鑫 A 进行基金份额折算。折算后利 鑫 A 的基金份额净值为 1.0000 元，基金份额持有东谈主理有的利鑫 A 的份额数按折 算比例相应增减。利鑫 A 的基金份额折算基准日与绽开日为并吞个使命日。具体 份额折算方法参照基金合同中“七、利鑫 A 的基金份额折算”以及基金料理东谈主届 时在指定前言上发布的干系公告。   利鑫 A、利鑫 B 的份额分开召募、资产合并运作。本基金召募成立时，利鑫                      长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 A、利鑫 B 的份额配比原则上不越过 2∶1。本基金基金合同成效之日起 5 年内， 基金料理东谈主可在基金份额折算基准日对利鑫 A 进行份额折算，并确保绽开日利鑫 A 的基金份额净值为 1.0000 元，基金份额持有东谈主理有的利鑫 A 的份额数按折算 比例相应增减。在每一个绽开日的下一个使命日，即 T+1 日，扫数经说明有用的 利鑫 A 的赎回苦求全部给以成交说明，扫数经说明有用利鑫 A 的申购苦求，基金 料理东谈主按照历史累计申购份额数不越过历史累计赎回份额数的原则进行成交确 认。   具体范围适渡过甚适度措施见招募讲明书、发售公告以及基金料理东谈主在指定 前言上发布的其他干系公告。      （三）利鑫 A、利鑫 B 基金份额收益分拨法则   利鑫 A 根据基金合同的规则获取约定收益，其收益率将在每个绽开日设定一 次并公告。筹划公式为：   利鑫 A 的年收益率（单利）＝1.1×1 年期银行依期进款利率+0.8%   利鑫 A 的年收益率筹划按照四舍五入的方法保留到以百分比筹划的少许点 后第 2 位。   在基金合同成效日当日，基金料理东谈主将根据届时中国东谈主民银行公布并施行的 金融机构东谈主民币 1 年期银行依期进款基准利率设定利鑫 A 的初次年收益率；在利 鑫 A 的每个绽开日，基金料理东谈主将根据该日中国东谈主民银行公布并施行的金融机构 东谈主民币 1 年期银行依期进款基准利率再行设定利鑫 A 的年收益率，且约定收益率 为单利。   如届时法律法例过甚他规则对 1 年期银行进款利息征收利息税，则利鑫 A 的 年收益率（单利）的筹划公式中“1 年期银行依期进款利率”指纳税后的利率。 举例：假定某一绽开日中国东谈主民银行公布的 1 年期银行依期进款利率为 2.5%， 利息税为 5%，则 1 年期银行依期进款利率为 2.5%×（1-5%）=2.375%。   本基金的净资产将优先支付利鑫 A 的本金及约定收益，在扣除利鑫 A 的应计 收益后的全部剩余收益归利鑫 B 享有；如本基金的净资产等于或低于利鑫 A 的本 金过甚约定应得收益的总额，则本基金净资产全部分拨予利鑫 A 后，仍存在额外 未弥补的利鑫 A 本金及约定收益总和的差额，则不再进行弥补。                      长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   基金料理东谈主并不承诺或保证紧闭期满时利鑫 A 份额持有东谈主的约定应得收益， 即如果在紧闭期末本基金资产出现顶点损失的情况下，利鑫 A 仍可能面对无法取 得约定应得收益乃至投成本金损失的风险。   （四）基金份额发售   利鑫 A、利鑫 B 将分别通过各自销售机构的销售网点孤苦进行公开发售。   （五）本基金的基金份额净值筹划   本基金的基金份额净值筹划公式如下：   T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数目   本基金基金合同成效之日起5年内，T日基金份额的余额数目为利鑫A和利鑫 B的份额总额；本基金基金合同成效后5年期满并转为上市绽开式基金（LOF）后， T日基金份额的余额数目为该LOF基金的份额总额。本基金基金份额净值的筹划， 保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。   T 日的基金份额净值在本日收市后筹划，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错适当蔓延筹划或公告。   （六）利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值筹划   本基金基金合同成效后 5 年期内，基金料理东谈主在筹划基金资产净值的基础 上，领受“臆造算帐”原则分别筹划并公告利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净 值，其中利鑫 A 的基金份额参考净值筹划日不包括利鑫 A 的绽开日。基金份额参 考净值是对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有东谈主可赢得的实 际价值。   本基金《基金合同》成效后 5 年期内，在利鑫 A 的非绽开日（t 日），设 ta 为自为鑫 A 上一次绽开日（如 t 日之前利鑫 A 尚未进行绽开，则为基金成立日） 至 t 日的运作天数，NVt 为 t 日闭市后的基金资产净值，Fat 为 t 日利鑫 A 的份 额余额，NAVat 为 t 日利鑫 A 的基金份额参考净值，r 为在利鑫 A 上一次绽开日 （如 t 日之前利鑫 A 尚未进行绽开，则为基金成立日）设定的利鑫 A 的年收益                       长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 率。   （1）如果 t 日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00 元乘以 t 日利鑫 A 的份额余额加上 t 日全部利鑫 A 份额应计收益之和”，则：   “t 日全部利鑫 A 份额应计收益”筹划公式如下：   t 日全部利鑫 A 份额应计收益＝                        （下同）   以上千般中，运作曩昔推行天数指利鑫 A 上一次绽开日（如 t 日之前利鑫 A 尚未进行绽开，则为基金成立日）所在年度的推行天数，下同。   （2）如果 t 日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元乘以 t 日利鑫 A 的份额 余额加上 t 日全部利鑫 A 份额应计收益之和”，则：   设 NAVbt 为 t 日利鑫 B 的基金份额参考净值，Fbt 为 t 日利鑫 B 的份额余额， 利鑫 B 的基金份额参考净值筹划公式如下：   利鑫 A、利鑫 B 的基金份额参考净值的筹划，保留到少许点后 4 位，少许点 后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。   t 日的利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值在本日收市后筹划，并在 t+1 日 内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延筹划或公告。      （七）利鑫 A 与利鑫 B 绽开日基金份额净值的筹划   本基金基金合同成效后，截止利鑫 A 的某一绽开日或者利鑫 B 的紧闭期届满 日（T 日），设 Ta 为自为鑫 A 上一次绽开日（如 T 日之前利鑫 A 尚未进行绽开， 则为基金成立日）至 T 日的运作天数，NVT 为 T 日闭市后的基金资产净值，FaT 为 T 日利鑫 A 的份额余额，NAVaT 为 T 日利鑫 A 的基金份额净值，r 为在利鑫 A                      长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 上一次绽开日（如 T 日之前利鑫 A 尚未进行绽开，则为基金成立日）设定的利鑫 A 的年收益率。   （1）如果 T 日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00 元乘以 T 日利鑫 A 的份额余额加上 T 日全部利鑫 A 份额应计收益之和”，则：   “T 日全部利鑫 A 份额应计收益”筹划公式如下：   T 日全部利鑫 A 份额应计收益＝                        （下同）   以上千般中，运作曩昔推行天数指利鑫 A 上一次绽开日（如 T 日之前利鑫 A 尚未进行绽开，则为基金成立日）所在年度的推行天数，下同。   （2）如果 T 日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元乘以 T 日利鑫 A 的份额 余额加上 T 日全部利鑫 A 份额应计收益之和”，则：   设 NAVbT 为 T 日利鑫 B 的基金份额净值，FbT 为 T 日利鑫 B 的份额余额， 利鑫 B 的基金份额净值筹划公式如下：   利鑫 A、利鑫 B 的基金份额净值的筹划，保留到少许点后 8 位，少许点后第   （八）利鑫 A 与利鑫 B 基金份额净值的公告   本基金《基金合同》成效后 5 年期内，在利鑫 A 的非绽开日，本基金将公告 利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值；在利鑫 A 的绽开日，本基金将公告利鑫 A 的基金份额净值和利鑫 B 的基金份额参考净值。   在利鑫 B 的 5 年紧闭期届满日，本基金将公告利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额 净值。                           长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书                     七、基金的召募    本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息线路 办法》等相关规则及基金合同，并经中国证监会 2011 年 4 月 27 日证监许可【2011】    本基金召募期为 2011 年 6 月 8 日至 2011 年 6 月 17 日。经上海众华沪银会 计师事务所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元筹划，基金召募期共募 集 长 信 利 鑫 分 级 债 券 636，483，025.08 份 基 金 份 额 ， 其 中 利 鑫 A 募 集 购户数为 14，687 户。                     长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书              八、基金合同的成效   （一）根据《基金法》、             《运作办法》和基金合同的相关规则，本基金得当基 金合同成效的条件，本基金料理东谈主已向中国证监会办理完了基金备案手续，并于 效之日起，本基金料理东谈主老成脱手料理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资金数额   基金合同成效后的存续期内，基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元，基金料理东谈主应当实时论说中国证监会；基金份额持有东谈主数 量贯穿 20 个使命日够不上 200 东谈主，或贯穿 20 个使命日基金资产净值低于 5000 万元，基金料理东谈主应当实时向中国证监会论说，讲明出现上述情况的原因并建议 贬责决策。法律法例或中国证监会另有规则的，从其规则。                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书          九、利鑫 A 的基金份额折算   本基金基金合同成效之日起5年内，基金料理东谈主可在利鑫A的折算基准日按 以下法则进行基金份额折算。  （一）折算对象   基金份额折算基准日登记在册的扫数利鑫A份额。  （二）折算基准日   本基金基金合同成效之日起5年内利鑫A的基金份额折算基准日（T日）与其 绽开日为并吞个使命日，原则上为自基金合同成立之日起每满6个月的终末一个 使命日。（利鑫A的绽开日以及绽开办理申购与赎回业务的具体安排以基金料理 东谈主届时发布的干系公告为准）。基金份额折算基准日（T日）的具体筹划（主要 触及到折算基准日（T日）折算前利鑫A基金份额净值的筹划）见基金合同中 “四、基金份额的分级”中相关利鑫A的运作方式的干系内容。  （三）折算频率   自基金合同成效之日起5年内，每满6个月的基金份额折算基准日折算一 次。   利鑫A于2016年6月23日进行了本基金的第十次份额折算。  （四）具体折算方法   折算基准日日终，利鑫A的基金份额净值疗养为1.0000元，折算后，基金份 额持有东谈主理有的利鑫A的份额数按照折算比例相应增减。   利鑫A的基金份额折算公式为：   利鑫A的折算比例＝折算基准日（T日）折算前利鑫A的基金份额净值／1.0000   利鑫A折算后的份额数＝折算前利鑫A的份额数×利鑫A的折算比例   利鑫A折算后的份额数领受四舍五入的方式保留到少许点后两位，由此产生 的谬误计入基金财产。   在实施基金份额折算时，折算基准日折算前利鑫A的基金份额净值、利鑫A的                 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 折算比例的具体筹划方法详见基金料理东谈主届时发布的干系公告。   （五）基金份额折算期间的基金业务办理   为保证基金份额折算期间本基金的稳重运作，基金料理东谈主可根据深圳证券交 易所、中国证券登记结算有限职守公司的干系业务规则暂停利鑫B的上市交易等 业务，详见基金料理东谈主届时发布的干系公告。  （六）基金份额折算的公告 并报中国证监会备案。 证监会备案。                        长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书         十、基金份额的申购、赎回与迁移   本基金基金合同成效之日起 5 年内，投资者可在利鑫 A 的绽开日通过场外的 方式对利鑫 A 进行申购与赎回，利鑫 B 在五年期内不绽开申购与赎回业务，但可 通过深圳证券交易所上市交易。本基金基金合同成效后 5 年期届满，本基金迁移 为上市绽开式基金（LOF）后，投资者可通过场外或场内两种方式对本基金 C 类 份额进行申购与赎回；A 类和 E 类基金份额仅灵通场外申赎，不灵通场内申赎， 且不进行上市交易。   （一）利鑫 A 的申购与赎回   利鑫 A 自基金合同成效后 5 年内每满 6 个月的终末一个使命日绽开一次，接 受投资者的申购与赎回苦求。绽开日的具体筹划见基金合同“四、基金份额的分 级”中相关利鑫 A 的运作方式的干系内容。因不可抗力或其他情形致使基金无法 按时绽开利鑫 A 的申购与赎回的，绽开日为不可抗力或其他情形影响要素摈斥之 日的下一个使命日。   利鑫 A 的绽开日以及绽开办理申购与赎回业务的具体安排以基金料理东谈主届 时发布的干系公告为准。   利鑫 A 于 2016 年 6 月 23 日进行了本基金的第十次绽开，投资者可在当日发 起赎回业务一次，绽开日的下一个使命日即 2016 年 6 月 24 日起绽开扫尾。详情 见 2016 年 6 月 21 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及本公 司网站（http://www.cxfund.com.cn）发布的干系公告。   利鑫 A 的销售机构包括基金料理东谈主直销机构和基金料理东谈主托福的代销机构。 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他 方式办理利鑫 A 的申购与赎回。基金料理东谈主可根据情况增减基金代销机构，并在 指定前言上公告。若基金料理东谈主或代销机构灵通电话、传真或网上交易业务的， 基金投资者不错以电话、传真或网上交易等样式进行基金的申购和赎回，具体办 法另行公告。                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   （1）“确订价”原则，即利鑫 A 的申购、赎回价钱以东谈主民币 1.0000 元为基 准进行筹划；   （2）领受金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额苦求，赎回以份额申 请；   （3）利鑫 A 的基金份额持有东谈主赎回时，除指定赎回外，基金料理东谈主按“先 进先出”的原则，对该基金份额持有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处 理，即说明日历在先的基金份额先赎回，说明日历在后的基金份额后赎回；   （4）当日的申购与赎回苦求不错在基金料理东谈主规则的时辰以内祛除。基金 料理东谈主、基金注册登记机构另有规则的，从其规则；   （5）基金料理东谈主、基金注册登记机构在不挫伤利鑫 A 基金份额持有东谈主权益 的情况下可窜改上述原则，但最迟应在新的原则实施前依影相关规则在指定前言 及基金料理东谈主网站上给以公告。   （1）申购和赎回苦求的建议   基金投资者必须根据基金销售机构规则的措施，在绽开日的业务办理时辰向 基金销售机构建议申购或赎回的苦求。   投资者在申购利鑫 A 时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资者在提 交利鑫 A 的赎回苦求时，必须有敷裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回 苦求无效而不予成交。   （2）申购和赎回苦求的说明   在每一个绽开日（T 日）的下一个使命日（T+1 日），利鑫 A 的基金注册登记 机构对投资者的申购与赎回苦求进行有用性说明和成交说明。在 T＋2 日后（包 括该日）投资者应实时向销售机构或以销售机构规则的方式查询申购与赎回的成 交情况。   基金料理东谈主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求的确 认时辰进行疗养，并必须在疗养实施日前按照《信息线路办法》的相关规则在指 定前言上公告并报中国证监会备案。   （3）申购和赎回苦求的成交说明原则   在每一个绽开日的下一个使命日，即 T+1 日，扫数经说明有用的利鑫 A 的赎                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 回苦求全部给以成交说明，扫数经说明有用利鑫 A 的申购苦求，基金料理东谈主按照 历史累计申购份额数不越过历史累计赎回份额数的原则进行成交说明。如果对利 鑫 A 的全部有用申购苦求进行说明后，利鑫 A 的累计申购份额数小于或等于累计 赎回份额数，基金料理东谈主将对全部有用申购苦求进行成交说明；如果利鑫 A 的累 计申购份额数大于累计赎回份额数，则对全部有用申购苦求按比例进行成交说明。   利鑫 A 每次绽开日的申购与赎回苦求说明办法及说明结果见基金料理东谈主届 时发布的干系公告。   基金销售机构对利鑫 A 申购和赎回苦求的受理并不代表该苦求一定成功，而 仅代表销售机构如实接收到利鑫 A 申购和赎回苦求。利鑫 A 申购和赎回苦求的确 认以基金注册登记机构的说明结果为准。   （4）申购与赎回的款项支付   申购领受全额缴款方式，若申购资金在规则时辰内未全额到账则申购不成功。 若申购不成或无效，基金料理东谈主或基金料理东谈主指定的代销机构将基金投资者已缴 付的申购款项本金退还给基金投资者，由此产生的利息等损失由基金投资者自行 承担。   基金投资者赎回苦求成功后，基金料理东谈主将通过注册登记机构过甚干系销售 机构在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大批赎回时，款项的支付办 法参照基金合同相关条件处理。   （1）投资者通过场外申购利鑫 A 时，初次申购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）；越过最低 申购金额的部分不设金额级差。投资者通过本公司直销柜台及网上直销平台申购 本基金罢黜上述法则；各基金代理销售机构有不同规则的，投资者在该销售机构 办理申购业务时，需同期罢黜销售机构的干系业务规则。   （2）投资者通过场外赎回利鑫 A 时，投资者的最低赎回份额疗养为 1 份， 即投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回的最低份额为 1 份；投资者当日 持有份额减少导致在销售机构并吞交易账户保留的基金份额不足 1 份的，注册登 记机构将全部剩余份额自动赎回。投资者通过本公司直销柜台及网上直销平台赎 回本基金需罢黜上述法则；各基金代理销售机构有不同规则的，投资者在该销售                      长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 机构办理赎回业务时，需同期罢黜销售机构的干系业务规则。   （3）本基金对单个投资者累计持有的基金份额上限不作限制。   （4）基金料理东谈主不错根据市集情况，在法律法例允许的情况下，疗养上述 规则的数目或比例限制。基金料理东谈主必须在疗养前依影相关规则在指定前言公告。   （1）利鑫 A 申购份额与赎回金额的筹划   利鑫 A 申购份额的筹划公式：申购份额＝申购金额／1.0000   申购的有用份额为按推行说明的申购金额在扣除相应的用度后，以苦求当日 基金份额净值为基准筹划，四舍五入保留到少许点后 2 位，由此谬误产生的收益 或损失由基金财产承担。   利鑫 A 赎回金额的筹划公式为：   赎回总金额＝赎回份额×1.0000   （2）利鑫 A 基金份额净值筹划   本基金基金份额净值的具体筹划公式见招募讲明书“六、基金份额的分级”。   （3）利鑫 A 的申购、赎回用度   利鑫 A 不收取申购用度、赎回用度。   利鑫 A 申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限职守公司的 相关规则办理。   投资者申购利鑫 A 份额成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权 益并办理注册登记手续。投资者赎回利鑫 A 份额成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。   中国证券登记结算有限职守公司可照章对上述干系规则给以疗养，并最迟于 脱手实施前 3 个使命日在指定前言公告。   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受基金投资者对利鑫 A 的申购 苦求，此时，基金料理东谈主料理的其他基金向利鑫 A 基金的转入苦求可按通常的方 式处理：   （1）不可抗力的原因导致基金无法宽泛运作；                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   （2）证券交易所交易时辰非宽泛停市，导致基金料理东谈主无法筹划当日基金 资产净值；   （3）发生本基金基金合同规则的暂停基金资产估值情况；   （4）基金资产范围过大，使基金料理东谈主无法找到合适的投资品种，或可能 对基金事迹产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主的利益；   （5）根据申购法则和措施导致部分或全部申购苦求莫得得到成交说明；   （6）法律法例规则或中国证监会认定的其他情形；   （7）基金料理东谈主以为会有损于现存基金份额持有东谈主利益的某笔申购。   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（6） 项暂停申购情形时，基金料理东谈主应当根据相关规则在指定前言刊登暂停申购公告。   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受基金投资者对利鑫 A 的赎回苦求或 降速支付赎回款项，此时，利鑫 A 基金向基金料理东谈主料理的其他基金的转出苦求 可按通常的方式处理：   （1）不可抗力的原因导致基金料理东谈主不成支付赎回款项；   （2）证券交易场面照章决定临时停市，导致基金料理东谈主无法筹划当日基金 资产净值；   （3）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况；   （4）法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金料理东谈主应在当日向中国证监会备案并在指定前言上和 基金料理东谈主网站上公告，已说明的赎回苦求，基金料理东谈主应按时足额支付；如暂 时不成足额支付，可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回申 请东谈主，未支付部分由基金料理东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续使命 日给以支付。   （1）大批赎回的认定   单个绽开日内，利鑫 A 的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 迁移中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金迁移中转入苦求份额 总额后的余额）越过前一日利鑫 A 总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   （2）大批赎回的处理方式   当基金出现大批赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回或部分顺延赎回。 按宽泛赎回措施施行。 难或以为支付基金份额持有东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产 净值变成较大波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 的 10%的前提下，对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个 账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；基金份额持 有东谈主未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消 赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个使命日连接赎回，直到全部赎回为止； 遴聘取消赎回的，当日未获赎回的部分苦求将被祛除。缓期的赎回苦求以下一工 作日的基金份额参考净值为基础筹划赎回金额。如基金份额持有东谈主在提交赎回申 请时未作明确遴聘，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分顺 延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）大批赎回的公告   当发生大批赎回并顺延赎回时，基金料理东谈主应在 2 日内通过中国证监会指定 前言、基金料理东谈主的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并在公开线路日向中 国证监会和基金料理东谈主主要办公场面所在地中国证监会派出机构备案，并通过邮 寄、传真或者招募讲明书规则的其他方式在 3 个使命日内文告基金份额持有东谈主， 并讲明相关处理方法。   大批赎回的处理方式按照中国证券登记结算有限公司相关业务法则施行。      （二）基金合同成效后 5 年期届满进行基金迁移后的申购与赎回   本基金的申购、赎回自迁移为上市绽开式基金（LOF）之日起不越过 30 日内 脱手办理，基金料理东谈主应在脱手办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定前言公 告。                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   申购和赎回的绽开日为证券交易所交易日（基金料理东谈主公告暂停申购或赎回 时除外），投资者应当在绽开日办理申购和赎回苦求。绽开日的具体业务办理时 间在招募讲明书中载明或另行公告。   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）已于 2016 年 7 月 22 日绽开日常申购、 赎回及依期定额投资业务。   若出现新的证券交易市集或交易所交易时辰窜改或推行情况需要，基金料理 东谈主可对申购、赎回时辰进行疗养，但此项疗养应在实施日前按规则在指定前言公 告。   本基金的场外售售机构包括基金料理东谈主直销机构和基金料理东谈主托福的代销 机构，场外申购的基金份额登记在注册登记系统下；场内销售机构为通过深圳证 券交易所具有相应业务阅历的会员单元，场内申购的基金份额登记在证券登记结 算系统下。   投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的 其他方式办理基金的申购与赎回。基金料理东谈主可根据情况增减代销机构，并在基 金料理东谈主网站公示。   若基金料理东谈主或代销机构灵通电话、传真或网上交易业务的，基金投资者可 以以电话、传真或网上交易等样式进行基金的申购和赎回，具体办法另行公告。   （1）     “未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价钱以苦求当日收市后筹划 的基金份额净值为基准进行筹划；   （2）基金领受金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额苦求，赎回以份 额苦求；   （3）基金份额持有东谈主赎回时，除指定赎回外，基金料理东谈主按“先进先出” 的原则，对该基金份额持有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即确 认日历在先的基金份额先赎回，说明日历在后的基金份额后赎回，以确定所适用 的赎回费率；   （4）当日的申购与赎回苦求不错在基金料理东谈主规则的时辰以内祛除；   （5）基金料理东谈主、注册登记机构或证券交易所在不挫伤基金份额持有东谈主权                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 益的情况下可窜改上述原则，但最迟应在新的原则实施前依影相关规则在指定媒 介给以公告。   （1）申购和赎回苦求的建议   基金投资者必须根据销售机构规则的措施，在绽开日的具体业务办理时辰内 建议申购或赎回的苦求。   基金投资者在提交申购苦求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，基金 份额持有东谈主在提交赎回苦求时须持有敷裕的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回苦求无效而不予成交。   （2）申购和赎回苦求的说明   T 日规则时辰受理的苦求，宽泛情况下，注册登记机构在 T+1 日内（包括该 日）为基金投资者对该交易的有用性进行说明，基金投资者可在 T+2 日后（包括 该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的说明情况。   销售机构对申购苦求的受理并不代表该苦求一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到申购苦求。申购的说明以注册登记机构的说明结果为准。   （3）申购和赎回的款项支付   申购领受全额缴款方式，若申购资金在规则时辰内未全额到账则申购不成功。 若申购不成或无效，基金料理东谈主或基金料理东谈主指定的代销机构将基金投资者已缴 付的申购款项本金退还给基金投资者，由此产生的利息等损失由基金投资者自行 承担。   基金投资者赎回苦求成功后，基金料理东谈主将通过注册登记机构过甚干系销售 机构在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大批赎回时，款项的支付办 法参照本基金基金合同相关条件处理。   （1）投资者单笔申购最低金额为东谈主民币 1 元(含申购费)，追加单笔申购最 低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。投资者通过本公司直销柜台及网上直销平台 申购本基金罢黜上述法则；各基金代理销售机构有不同规则的，投资者在该销售 机构办理申购业务时，需同期罢黜销售机构的干系业务规则。   （2）基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回的最低份                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 数为 1 份；投资者当日持有份额减少导致在销售机构并吞交易账户保留的基金份 额不足 1 份的，注册登记机构将全部剩余份额自动赎回。   （3）投资者通过场内赎回时，单笔赎回的基金份额为整数份。   （4）基金料理东谈主不错规则单个基金份额持有东谈主累计持有的基金份额数目或 持有的基金份额占基金份额总额的比例上限、单笔/单日申购金额上限、本基金 总范围上限，具体规则请参见干系公告。   （5）当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要害不利影响时， 基金料理东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益， 具体请参见干系公告。   （6）基金料理东谈主不错根据市集情况，在法律法例允许的情况下，疗养上述 规则的数目或比例限制。基金料理东谈主必须在疗养前依影相关规则在指定前言公告。   （1）基金合同成效后五年期届满转为 LOF 基金后的申购、赎回费率   在基金合同成效后五年期届满转为 LOF 基金并对基金份额进行分类后，将基 金份额分为 A 类、C 类和 E 类基金份额。利鑫（LOF）A 类在申购时收取申购费而 不计提销售服务费，赎回时根据持有期限收取赎回费；利鑫（LOF）C 类、E 类不 收取申购费，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费，赎回时根据持有期限收 取赎回费。本基金的赎回用度由基金赎回东谈主承担。本基金的赎回费率最高不越过   在基金合同成效后五年期届满转为 LOF 基金后，利鑫（LOF）A 类仅灵通场 外申赎，不灵通场内申赎，具体申购、赎回费率如下：   A、申购费率   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施离别的申购费率。待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老计 划筹集的资金过甚投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   （1）寰宇社会保障基金；   （2）不错投资基金的地方社会保障基金；                              长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   （3）企业年金单一蓄意以及蚁集蓄意；   （4）企业年金理事会托福的特定客户资产料理蓄意；   （5）企业年金待业金产物；   （6）做事年金蓄意；   （7）养老看法基金；   （8）个东谈主税收递延型营业养老保障产物；   （9）基本养老保障基金；   （10）养老保障料理产物。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将依据规 定将其纳入待业金客户范围。   通过基金料理东谈主的直销中心申购基金份额的待业金客户及除待业金客户之 外的其他投资者申购基金份额的申购费率如下： 单笔申购金额（M，含申购                        非待业金客户申购费率        待业金客户申购费率      费）     M＜100 万元                  0.8%            0.04%     M≥500 万元               每笔 1000 元        每笔 1000 元   注：M 为申购金额   投成本基金的待业金客户，在本公司直销中心办理账户认证手续后，即可享 受上述特定费率。未在本公司直销中心办理账户认证手续的待业金客户，不享受 上述特定费率。   B、赎回费率                 持有期限（Y）                      A 类赎回费率                    Y＜7 天                         1.5%                    Y≥1 年                          0   利鑫（LOF）C 类不收取申购用度，收取不同的场表里赎回费率，具体如下：   A、场内赎回费率   在基金合同成效后五年期届满转为 LOF 基金后，不绝持有期少于 7 日的利鑫 （LOF）C 类场内赎回费率为 1.50%，不绝持有期不少于 7 日的利鑫（LOF）C 类                      长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 场内赎回费率固定 0.10%；   B、场外赎回费率   本基金在基金合同成效后五年期届满转为 LOF 基金后，利鑫（LOF）C 类场 外赎回费率如下表所示：        持有期限（Y）                  C 类赎回费率           Y＜7 天                   1.50%           Y≥90 天                   0   利鑫（LOF）E 类仅灵通场外申赎，不灵通场内申赎，利鑫（LOF）E 类不收 取申购用度，收取不同的赎回费率，具体如下：         持有期限（Y）                E 类赎回费率           Y＜7 天                  1.50%           Y≥30 天                   0   （2）基金合同成效后五年期届满，由原有意鑫 A、利鑫 B 份额转为利鑫（LOF） C 类的场外份额不收取赎回费，由原有意鑫 A、利鑫 B 份额转为利鑫（LOF）C 类 的场内份额赎回费率为固定 0.10%。   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金千般份额的赎回用度 在投资者赎回本基金份额时收取。其中，宝石续持有期少于 7 日的投资者收取的 赎回费全额计入基金财产；对其他投资者收取的赎回费扣除用于市集扩充、注册 登记费和其他手续费后的余额归基金财产，千般份额的赎回费归入基金财产的比 例为赎回费总额的 25%。   基金料理东谈主不错根据基金合同的干系约定疗养费率或收费方式，基金料理东谈主 最迟应于新的费率或收费方式实施日前按规则在指定前言公告。   基金料理东谈主不错在不违犯法律法例规则及基金合同约定的情形下根据市集 情况制定基金促销蓄意，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)进行基 金交易的投资东谈主依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相 关监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错适当调低基金销售费率。                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   （3）本基金申购份额与赎回金额的筹划   利鑫（LOF）A 类的申购金额包括申购用度和净申购金额。利鑫（LOF）A 类 的申购份额筹划公式为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额，或，固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   利鑫（LOF）C 类、E 类的申购份额＝申购金额／申购当日该类基金份额净值   场外申购利鑫（LOF）A 类、C 类或 E 类时，申购的有用份额为按推行说明的 申购金额在扣除相应的用度后，以苦求当日该类基金份额净值为基准筹划，均四 舍五入保留到少许点后 2 位，由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担；场内 申购利鑫（LOF）C 类时，申购的有用份额为按推行说明的申购金额在扣除相应的 用度后，以苦求当日基金份额净值为基准筹划，保留到整数位，不足一份基金份 额部分的申购资金零头由交易所会员单元返还给基金投资者。 值为基准进行筹划，筹划公式：   赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回用度以东谈主民币元为单元，筹划结果按照四舍五入方法，均保留少许点后 产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   （4）本基金基金份额净值的筹划   T 日某类基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值／T 日该类基金份 额的余额数目   T 日的基金份额净值在本日收市后筹划，并按基金合同的约定公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延筹划或公告。本基金基金份额净值的计                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 算，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基 金财产。   本基金申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限职守公司的 相关规则办理。   投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办 理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益 的注册登记手续。   中国证券登记结算有限职守公司可照章对上述干系规则给以疗养，并最迟于 脱手实施前按规则在指定前言公告。   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受基金投资者的申购苦求，此 时，基金料理东谈主料理的其他基金向本基金的转入苦求可按通常的方式处理：   （1）不可抗力的原因导致基金无法宽泛运作；   （2）证券交易所交易时辰非宽泛停市，导致基金料理东谈主无法筹划当日基金 资产净值；   （3）发生本基金基金合同规则的暂停基金资产估值情况；   （4）基金资产范围过大，使基金料理东谈主无法找到合适的投资品种，或可能 对基金事迹产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主的利益；   （5）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上且与基金托管东谈主协商 说明后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购苦求；   （6）接受某笔或者某些申购苦求可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者越过 50%，或者变相遁入 50%聚拢度的情形时；   （7）基金料理东谈主以为会有损于现存基金份额持有东谈主利益的某笔申购；   （8）法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（5）、 （8）项暂停申购情形时，基金料理东谈主应当根据相关规则在指定前言刊登暂停申 购公告。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理，并                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 依影相关规则在指定前言公告。   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受基金投资者的赎回苦求或降速支付 赎回款项，此时，本基金向基金料理东谈主料理的其他基金的转出苦求可按通常的方 式处理：   （1）不可抗力的原因导致基金料理东谈主不成支付赎回款项；   （2）证券交易场面照章决定临时停市，导致基金料理东谈主无法筹划当日基金 资产净值；   （3）发生本基金基金合同规则的暂停基金资产估值情况；   （4）因市集剧烈波动或其他原因而出现贯穿 2 个或 2 个以上绽开日大批赎 回，导致本基金的现款支付出现繁难；   （5）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上且与基金托管东谈主协商 说明后，基金料理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求；   （6）法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金料理东谈主应在按规则向中国证监会备案并在指定前言上 公告，已说明的赎回苦求，基金料理东谈主应按时足额支付；如暂时不成足额支付， 可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分 由基金料理东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续使命日给以支付。在暂 停赎回的情况摈斥时，基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理并在指定前言公告。   同期，在出现上述第（4）款的情形时，对已接受的赎回苦求可缓期支付赎 回款项，最长不越过 20 个使命日，并在指定前言公告。投资者在苦求赎回时可 事前遴聘将当日可能未获受理部分给以祛除。   暂停基金的赎回，基金料理东谈主应实时在指定前言刊登暂停赎回公告。在暂停 赎回的情况摈斥时，基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理，并依影相关规则在 指定前言上公告。   （1）大批赎回的认定   本基金单个绽开日，基金净赎回苦求（赎回苦求总额加上基金迁移中转出申 请份额总额后扣除申购苦求总额及基金迁移中转入苦求份额总额后的余额）越过                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 上一日基金总份额的 10%时，即以为发生了大批赎回。   （2）大批赎回的处理方式   当基金出现大批赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回或部分顺延赎回。 按宽泛赎回措施施行。 难或以为支付基金份额持有东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产 净值变成较大波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 的 10%的前提下，对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个 账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；基金份额持 有东谈主未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消 赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止； 遴聘取消赎回的，当日未获赎回的部分苦求将被祛除。缓期的赎回苦求与下一开 放日赎回苦求一并处理，无优先权并以该绽开日的基金份额净值为基础筹划赎回 金额。如基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，基金份额持有东谈主未能 赎回部分作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 份额 20%以上的赎回苦求，基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有繁难或以为 因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波 动的，基金料理东谈主有权对该基金份额持有东谈主当日越过上一绽开日基金总份额 20% 以上的那部分赎回苦求进行缓期办理；对该基金份额持有东谈主未越过上述比例的部 分，基金料理东谈主有权根据前段“1）全额赎回”或“2）部分顺延赎回”的约定方 式与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。然则，如该持有东谈主在提交赎回申 请时遴聘取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被祛除。   （3）大批赎回的公告   当发生大批赎回并顺延赎回时，基金料理东谈主应按规则通过中国证监会指定媒 介公告，并通过邮寄、传真或者招募讲明书规则的其他方式在 3 个使命日内文告 基金份额持有东谈主，并讲明相关处理方法。                      长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   贯穿 2 个绽开日以上(含本数)发生大批赎回，如基金料理东谈主以为有必要，可 暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得 越过 20 个使命日，并应当在指定前言公告。   大批赎回的处理方式按照中国证券登记结算有限公司相关业务法则施行。   （1）如发生暂停的时辰为 1 日，第 2 个使命日基金料理东谈主应依影相关规则 在指定前言刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个使命日的基金份 额净值。   （2）如发生暂停的时辰越过 1 日但少于 2 周（含 2 周），暂停扫尾，基金重 新绽开申购或赎回时，基金料理东谈主应依照《信息线路办法》的相关规则，在指定 前言刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公告最近 1 个使命日的基金份额净 值。   （3）如发生暂停的时辰越过 2 周，暂停期间，基金料理东谈主应每 2 周全少刊 登暂停公告 1 次。暂停扫尾，基金再行绽开申购或赎回时，基金料理东谈主应依照 《信息线路办法》的相关规则，在指定前言刊登基金再行绽开申购或赎回公告， 并公告最近 1 个使命日的基金份额净值。      （三）基金的迁移   本公司在直销柜台和直销网上交易灵通了长信利鑫债券基金与长信利息收 益货币基金 A、B 级份额（A 级代码：519999；B 级代码：519998）(非直销渠谈) 之间的互相迁移业务。具体业务信息详见本公司干系公告。   本公司于 2018 年 9 月 15 日线路了《长信基金料理有限职守公司对于长信利 息收益绽开式证券投资基金暂停直销渠谈迁移干系业务的公告》，自 2018 年 9 月   本公司于长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）E 类份额(代码：024206)绽开 申购、赎回、迁移之日起，在直销柜台和直销网上交易绽开长信利鑫债券型证券 投资基金（LOF）C 类场外份额(代码：163003)与长信利鑫债券型证券投资基金 （LOF）A 类份额(代码：163008)、长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）E 类份 额(代码：024206)之间的双向迁移。                      长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书     投资者可在各代销机构办理本基金迁移业务，若上述指定基金不在销售机构 代销范围内的，则无法办理迁移业务。迁移法则及具体可迁移基金的范围以各代 销机构公示为准。     根据中国证监会200932 号《绽开式证券投资基金销售用度料理规则》的 干系规则，本公司绽开式基金迁移业务法则如下： 与转入基金申购用度补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费 率时，用度补差为按照转出基金金额筹划的申购用度差额；当转出基金申购费率 高于转入基金申购费率时，不收取用度补差。     （1）非货币基金之间迁移     转出说明金额＝转出份额×转出基金份额净值     赎回费＝转出说明金额×赎回费率     补差费＝(转出说明金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率)     转入说明金额＝转出说明金额－赎回费－补差费     转入说明份额＝转入说明金额÷转入基金份额净值     （若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）     （2）货币基金转至非货币基金     转出说明金额＝转出份额×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收 益     补差费＝转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1＋补差费率)     转入说明金额＝转出说明金额－补差费     转入说明份额＝转入说明金额÷转入基金份额净值     (货币基金份额净值为 1.00 元，莫得赎回费)     （3）非货币基金转至货币基金     转出说明金额＝转出份额×转出基金份额净值     赎回费＝转出说明金额×赎回费率     转入说明金额＝转出说明金额－赎回费     转入说明份额＝转入说明金额÷货币基金份额净值                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   (货币基金份额净值为 1.00 元，补差费为零）   （四）转托管   本基金基金合同成效之日起 5 年内，利鑫 A 的基金份额登记在注册登记系统 基金份额持有东谈主绽开式基金账户下，基金份额持有东谈主可将持有的利鑫 A 份额在注 册登记系统内不同交易账户之间进行转托管，基金份额持有东谈主在变更办理利鑫 A 赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已持有意鑫 A 的基金份额的系统内转托 管。具体办理方法参照《业务法则》的相关规则以及代销机构的业务法则。   利鑫 B 的转托管与以下“本基金迁移为上市绽开式基金（LOF）后的转托管” 换取。   本基金的份额领受分系统登记的原则。场外转入或申购买入的基金份额登记 在注册登记系统基金份额持有东谈主绽开式基金账户下；场内转入、申购或上市交易 买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有东谈主证券账户下。登记在证 券登记结算系统中的基金份额既不错在深圳证券交易所上市交易，也不错径直申 请场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可苦求场外赎回。   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管 不同交易账户之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管 的步履。 务的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 易或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   具体办理方法参照《业务法则》的相关规则以及代销机构的业务法则。   （2）跨系统转托管                 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 证券登记结算系统之间进行转托管的步履。 干系规则办理。   （五）依期定额投资蓄意   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资蓄意，具体法则由基金料理东谈主另 行规则。投资东谈主在办理依期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在干系公告或更新的招募讲明书中所规则的依期定 额投资蓄意最低申购金额。投资者通过本公司直销柜台及网上直销平台申购本基 金罢黜上述法则；各代销机构的依期定额投资蓄意灵通情况请参见各代销机构公 示。投资者通过各代销机构苦求办理本基金的依期定额投资蓄意的，申购开头以 各代销机构业务法则为准。  （六）基金的非交易过户   非交易过户是指不领受申购、赎回等基金交易方式，将一定数目的基金份额 按照一定的规则从某一基金份额持有东谈主基金账户转一定到另一基金份额持有东谈主 基金账户的步履或者按照干系法律法例或国度有权机关另有要求的方式进行处 理的步履，包括秉承、捐赠、司法强制施行，以及基金注册登记机构认同的其它 步履。无论在何种情况下，接受划转的主体必须是及格的个东谈主投资者或机构投资 者，但干系法律法例或者有权机关另有要求的除外。   秉承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供注 册登记机构要求提供的干系尊府，对于得当条件的非交易过户苦求在注册登记机 构规则的期限内办理，并按基金注册登记机构规则的标准收费。注册登记机构负 责受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于得当条件的非交易过户苦求按《业务法则》的相关规则办理。                 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   （七）基金的冻结与解冻   基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。   注册登记机构只受理国度相关机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结 与解冻以及注册登记机构认同的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。 基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法 规、中国证监会或法院判决、裁定另有规则的除外。被冻结部分份额仍然参与收 益分拨。   当基金份额处于冻结状态时，注册登记机构或其他干系机构应拒却该部分基 金份额的赎回苦求、转出苦求、非交易过户以及基金的转托管苦求。  （八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“侧袋 机制”章节或届时发布的干系公告。                       长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书            十一、基金份额的上市交易   （一）基金份额的上市交易   本基金基金合同成效后，在得当法律法例和深圳证券交易所规则的上市条 件的情况下，利鑫 B 的基金份额将苦求在深圳证券交易所上市交易。   本基金基金合同成效后 5 年期届满，本基金迁移为上市绽开式基金（LOF） 份额后的基金份额经深圳证券交易所批准后将在深圳证券交易所上市交易。   （二）上市交易的地点   本基金上市交易的地点为深圳证券交易所。   利鑫 B 上市后，登记在证券登记结算系统中的利鑫 B 份额可径直在深圳证券 交易所上市交易；登记在注册登记系统中的利鑫 B 份额可通过办理跨系统转托管 业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交易。   本基金基金合同成效后 5 年期届满，本基金迁移为上市绽开式基金（LOF） 份额后的基金份额将连接在深圳证券交易所上市交易。基金上市后，登记在证券 登记结算系统中的基金份额可径直在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记 系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记 结算系统中，再上市交易。   （三）上市交易的时辰   利鑫 B 已于 2011 年 9 月 23 日脱手在深圳证券交易所上市交易（场内简 称：利鑫 B；代码：150042），并于 2016 年 6 月 24 日远隔上市。   本基金基金合同成效后 5 年期届满，本基金按照基金合同约定及深圳证券 交易所法则迁移为上市绽开式基金（LOF）份额。本基金将自迁移为上市绽开式 基金（LOF）之日起 45 日内脱手在深圳证券交易所上市交易。   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                    （场内简称：长信利鑫，代码：163003） 于 2016 年 7 月 22 日脱手在深圳证券交易所上市交易。自 2021 年 8 月 23 日起， 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）场内简称扩位为“长信利鑫 LOF”。                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   在确定上市交易时辰后，基金料理东谈主最迟在上市前 3 个使命日在至少一家 指定前言和基金料理东谈主网站上公告。   （四）上市交易的法则 价为前一个使命日的基金份额净值；  （五）上市交易的用度   本基金（本基金基金合同成效之日起 5 年内，指利鑫 B）上市交易的用度 按照深圳证券交易所干系法则及相关规则施行。  本基金（基金合同成效后 5 年期届满，长信利鑫）上市交易的用度按照深圳 证券交易所干系法则及相关规则施行。  （六）上市交易的行情揭示   本基金（本基金基金合同成效之日起 5 年内，指利鑫 B）在深圳证券交易 所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示前一交 易日的基金份额净值（本基金基金合同成效之日起 5 年内，为利鑫 B 的基金份 额参考净值）。  本基金（基金合同成效后 5 年期届满，长信利鑫）在深圳证券交易所挂牌交 易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示前一交易日的基 金份额净值（基金合同成效后 5 年期届满，长信利鑫的基金份额参考净值）。   （七）上市交易的停复牌与暂停上市、收复上市和远隔上市                       长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书  本基金（本基金基金合同成效之日起 5 年内，指利鑫 B）的停复牌与暂 停、远隔上市按照干系法律法例、中国证监会及深圳证券交易所的干系规则执 行。  利鑫 B 于 2016 年 6 月 24 日远隔上市。  （八）干系法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规 则等干系规则内容进行疗养的，本基金基金合同相应给以修改，且此项修改无 须召开基金份额持有东谈主大会。                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书             十二、五年期届满基金的迁移   （一）五年期届满后基金的存续样式   本基金基金合同成效后5年期届满，无需召开基金份额持有东谈主大会自动迁移 为上市绽开式基金（LOF），本基金称号变更为“长信利鑫债券型证券投资基金 （LOF）”。利鑫A、利鑫B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准迁移为上 市绽开式基金（LOF）份额，并办理基金的申购与赎回业务。2017年1月9日，本 基金在原基金份额基础之上对基金份额进行分类，原有长信利鑫债券型证券投 资基金（LOF）基金份额为C类份额，并增设A类份额。2025年5月20日，本基金 新增E类基金份额后，将基金份额分为A类、C类、E类不同的类别。   本基金迁移为上市绽开式基金（LOF）后，基金份额仍将在深圳证券交易所 上市交易。利鑫（LOF）A类、E类基金份额仅灵通场外申赎，不灵通场内申赎， 且不进行上市交易。   （二）五年期届满基金迁一霎利鑫A的处理方式   本基金基金合同成效后5年期届满日，利鑫A份额的基金份额持有东谈主可遴聘 将持有的份额赎回、或转入“长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）”。若投资者 不作念遴聘，其持有的利鑫A份额将被默许转入“长信利鑫债券型证券投资基金 （LOF）”份额。   本基金基金合同成效后5年期届满日前，基金料理东谈主将提前公告并请示利鑫 A的基金份额持有东谈主作出遴聘苦求，利鑫A的基金份额持有东谈主可在届时公告规则的 时辰内按照公告规则的方式作出遴聘苦求。   （三）五年期届满基金份额的迁移法则   本基金的份额迁移基准日为基金合同成效后 5 年期届满日，即本基金基金合 同成效之日起 5 年后的对应日，如该日为非使命日，则顺延至下一个使命日。   在份额迁移基准日，本基金迁移成上市绽开式基金（LOF）后的基金份额净                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 值疗养为 1.0000 元。在份额迁移基准日日终，以份额迁移后 1.0000 元的基金份 额净值为基准，利鑫 A、利鑫 B 按照各自的基金份额净值迁移成上市绽开式基金 （LOF）份额。   本基金的份额迁移筹划公式：   利鑫 A 份额（或利鑫 B 份额）的迁移比率＝份额迁移基准日利鑫 A（或利鑫 B）的基金份额净值/1.0000   利鑫 A（或利鑫 B）基金份额持有东谈主理有的迁移后上市绽开式基金（LOF）份 额＝基金份额持有东谈主理有的迁移前利鑫 A（或利鑫 B）的份额数×利鑫 A 份额（或 利鑫 B 份额）的迁移比率   在进行份额迁一霎，利鑫 A、利鑫 B 的场外份额将迁移成上市绽开式基金 （LOF）场外份额，且均登记在注册登记系统下；利鑫 B 的场内份额将迁移成上 市绽开式基金（LOF）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。   在实施基金份额迁一霎，利鑫 A 份额（或利鑫 B 份额）的迁移比率、利鑫 A （或利鑫 B）基金份额持有东谈主理有的迁移后上市绽开式基金（LOF）份额的具体计 算见基金料理东谈主届时发布的干系公告。   利鑫 A、利鑫 B 的份额全部迁移为上市绽开式基金（LOF）份额之日起 45 日 内，本基金将脱手上市交易，并接受场外与场内申购和赎回。份额迁移后本基金 上市交易、脱手办理申购与赎回的具体日历见基金料理东谈主届时发布的干系公告。   （1）在本基金基金合同成效后 5 年期届满日前 30 个使命日，基金料理东谈主将 就本基金进行基金迁移的干系事宜进行请示性公告。   （2）本基金基金合同成效后 5 年期届满时，本基金将迁移为上市绽开式基 金（LOF），基金料理东谈主将依照干系法律法例的规则就本基金进行基金迁移的干系 事宜进行公告，并报中国证监会备案；   （3）利鑫A、利鑫B进行份额迁移后，基金料理东谈主应在指定前言公告，并报 中国证监会备案。   （四）五年期届满基金迁移后的投长途理                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   本基金基金合同成效后5年期届满，本基金迁移为上市绽开式基金（LOF） 后，本基金的投资看法、投资理念、投资范围、投资限制、投长途理措施等保 持不变。   （五）特殊情况下基金份额的迁移   本基金基金合同成效之日起 5 年内，利鑫 A、利鑫 B 的基金份额持有东谈主不错 通过基金份额持有东谈主大会苦求迁移基金的运作方式，基金份额持有东谈主大会的具体 召开方式参见基金合同中“基金份额持有东谈主大会”部分。上述“迁一霎利鑫 A 的 处理方式、基金份额的迁移法则及基金迁移后的投长途理”也通常适用于本情况 下基金份额的迁移。                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书                 十三、基金的投资   （一）投资看法   本基金的投资看法是在严格适度投资风险与追求基金资产沉着升值的前提 下，力图为各级投资者谋求与其风险公正匹配的投资薪金。   （二）投资理念   本基金从利率、信用的角度深入研究国债、金融债、公司债、企业债等固定 收益类资产的投资价值，在有用适度流动性和风险的前提下，构建固定收益类资 产的投资组合；此外，本基金适当参与股票初次刊行和增发新股等投资品种，实 现基金资产的沉着升值。   （三）投资范围   本基金投资于具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市集工 具、权证、资产补助证券以及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具（但须得当中国证监会的干系规则）。   本基金主要投资于国内照章刊行上市的国债、金融债、公司债、企业债、次 级债、短期融资券、政府机构债、央行单子、银行同行进款、回购、可转债、可 分离债、资产证券化产物等固定收益类金融器具。   本基金不径直从二级市集买入股票、权证等权益类资产，但不错参与一级市 场新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派 发的权证及因投资可分离债券而产生的权证等非固定收益类品种。   基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%。   如出现法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东谈主在履 行适当措施后，不错将其纳入投资范围。   （四）投资策略                 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   本基金 A、B 两级诚然分别召募及申购、赎回，但两级资金将剖释沿路来进 行投长途理。   本基金根据对宏不雅经济、宏不雅调控政策走向以及千般资产市集风险收益特征 过甚演变趋势的详尽分析、相比，率先领受类属配置策略进行大类资产的配置， 在此基础上，再根据对千般资产风险收益特征的进一步分析瞻望，制定各自策略。   本基金根据对宏不雅经济、货币、财政政策走向以及千般资产的风险来源、收 益率水平、利息税务处理和市集流动性等要素的详尽分析，将市集细分为普通债 券（含国债、金融债、央行单子、企业债、公司债、短期融资券等）、附权债券 （含可迁移公司债、千般附权债券等）、资产证券化产物、新股申购四个子市集， 选定积极投资策略，依期对投资组合类属资产进行最优化配置和疗养，确定类属 资产的最优权数，悉力在较低风险下赢得较高组合收益。   本基金根据从上至下和从下到上的分析方法对宏不雅经济和债券市集的走势 作念出分析。   从上至下：通过对基本面和资金面的分析对债券市集走势作念出判断，以行为 确定组合久期大小的依据。主要根据中长久的宏不雅经济走势和经济周期性特征， 对收益率的改日变化趋势作念出判断，从而对组合久期进行动态疗养，以获取稳健 的超越市集的投资收益。当中长久经济高速增长，通货推广压力露馅，央行政策 趋于紧缩时，咱们将缩小组合久期，以本金安全为主要策略；反之，在经济增长 趋于回落，通货推广率着落，以至通货紧缩出当前，咱们将加多组合久期，以获 取更高的票息和价差收益。   从下到上：通过对个券的分析来遴聘投资品种。主要根据各品种的收益率、 流动性和信用风险等方针，挑选被市集低估的品种。在严控风险的前提下，获取 沉着的收益。在确定债券组合久期之后，本基金将通过对不同信用类别债券的收 益率基差分析，伙同税收各异、信用风险分析、期权订价分析、利差分析以及交 易所流动性分析，判断个券的投资价值，以挑选风险收益相匹配的券种，建立具 体的个券组合。   本基金具体的普通债券投资策略主要有骑乘策略、息差策略及利差策略等。                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   （1）骑乘策略   骑乘策略是指当收益率弧线相比陡峻时，也即相邻期限利差较大时，不错买 入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随 着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩小，从而此时债券的收益率水平将会 较投资期初有所着落，通过债券的收益率的下滑，进而赢得成本利得收益。骑乘 策略的关节影响要素是收益率弧线的陡峻程度。若收益率弧线较为陡峻，则跟着 债券剩余期限的缩小，债券的收益率水平将会有较大下滑，进而赢得较高的成本 利得。   （2）息差策略   息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所赢得资 金投资于债券的策略。息差策略推行上也便是杠杆放大策略，进行放大策略时， 必须计议回购资金成本与债券收益率之间的关系，惟有当债券收益率高于回购资 金成本（即回购利率）时，息差策略才气取得正的收益。   （3）利差策略   利差策略是指对两个期限周边的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未 来走势作念出判断，进而相应地进行债券置换。影响两期限周边债券的利差水平的 要素主要有息票要素、流动性要素及信用评级要素等。当预期利差水平放松时， 不错买入收益率高的债券同期卖出收益率低的债券，通过两债券利差的放松赢得 投资收益；当预期利差水平扩大时，不错买入收益率低的债券同期卖出收益率高 的债券，通过两债券利差的扩大赢得投资收益。   （1）可迁移公司债券投资策略   可迁移债券是介于股票和债券之间的投资品种，兼具股性和债性的双重特征。 本基金利用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断市集的变化趋势，遴聘不 同的行业，再根据可迁移债券的性情遴聘各行业不同的转债券种。本基金利用可 迁移债券的债券底价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的安全性； 本基金利用可迁移债券溢价率来判断转债的股性，在市集出现投资契机时，优先 遴聘股性强的品种，获取逾额收益。   在遴聘可迁移债券品种时，本基金将与本公司的股票投研团队积极互助，深                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 入研究，悉力遴聘被市集低估的品种，来构建本基金可迁移债券的投资组合。   （2）其它附权债券投资策略   分离交易可迁移公司债券，是认股权证和公司债券的组合产物，该种产物中 的公司债券和认股权证可在上市后分别交易，即刊行时是组合在沿路的，而上市 后则自动拆分红公司债券和认股权证。一方面，本基金因认购分离交易可迁移公 司债券所赢得的认股权证不错择时卖出或诈骗新股认购权；另一方面，分离交易 可迁移公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管 理。   资产证券化产物的订价受市集利率、刊行条件、标的资产的组成及质料、提 前偿还率等多种要素影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产证券化产物的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行 分析，选定包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积 极主动的投资策略，投资于资产证券化产物。      在股票刊行市集上，股票供求关系不屈衡时常导致股票刊行价钱与二级市集 价钱之间存在一定的价差。在我国证券市集上，新股申购是一种风险较低的投资 方式。本基金将研究股票初次刊行（IPO）股票及增发新股的上市公司基本面因 素，根据股票市集合座订价水平，臆想新股上市交易的合理价钱，同期参考一级 市集资金供求关系，从而制定相应的新股申购策略。   在新股变现上，本基金对新股实行择机变现策略，即根据对新股通顺价钱的 分析和瞻望，伙同股票市集发展态势，当令遴聘新股变当前机，以获取较好的股 票变现收益。      （五）事迹相比基准   中债详尽指数。   中债详尽指数由在沪深证券交易所及银行间市集上市的国债、金融债、企业                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 债、央行单子、及企业短期融资券所组成，该类东谈主民币债券均为投资级以上，其 剩余期限大于一个月，且付息方式均为固定利率付息和一次还本付息。中债详尽 指数样本每月疗养一次，得当上述基本条件的债券自下个月第一个交易日起计入 指数；不对格债券将在每月终末一个交易日被剔除。   由于本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类金融器具，并以为投资者 创造不绝稳健投资收益为看法，因此以中债详尽指数行为本基金的事迹相比基准 能相比贴切体现和揣度本基金的投资看法、投资策略以及投资事迹。   若改日市集发生变化导致本事迹相比基准不再适用，本基金料理东谈主不错依据 爱护投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后， 适当疗养事迹相比基准并实时公告。   （六）风险收益特征   总体上，本基金为债券型基金，属于较低风险的证券投资基金品种，其预期 收益和预期风险高于货币市集基金，低于夹杂型基金和股票型基金。   利鑫 A 级为低风险、收益沉着的基金份额；利鑫 B 级为较高风险、较高收益 的基金份额。   （七）投资决策依据   （八）投资决策经过 供研究论说及投资建议； 市集走势等要素进行详尽分析，审核批准相关投资策略和资产配置决策； 配置及投资组合，确定基金各固定收益证券投资比例；                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 行实时的双向交流，遴聘确定投资品种； 定收益部总监反馈交易施行情况；指示完成后，交易料理部将成交单交基金司理 署名说明，并向基金事务部核查算帐结果。 评估，提供基金事迹评估论说，建议风险适度意见，行为投资决策委员会疗养风 险适度策略和评估投资事迹的参考；量化分析研究东谈主员通过数目化分析模子和指 标对质券市集进行分析和研究，在证券遴聘、资产配置等方面为投研部门提供有 价值的分析论说； 规和公司规章轨制的规则，检验有无涉嫌内幕交易、侵犯持有东谈主权益的步履； 推行的需要对上述投资决策措施进行合理的疗养。   （九）投资限制   基金的投资组合将罢黜以下限制： 固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%； 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%； 越过该证券的 10%，并按相关规则履行信息线路义务； 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 债等方式持有权证。本基金在职何交易日买入权证的总金额，不越过上一交易日                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 基金资产净值的 0.5%；本基金持有的全部权证市值不越过基金资产净值的 3%； 本基金料理的全部基金持有并吞权证的比例不越过该权证的 10%；法律法例或中 国证监会另有规则的，慑服其规则； 金资产净值的 40%；本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 金资产净值的 10%； 中国证监会规则的特殊品种除外； 资产补助证券范围的 10%； 券，不得越过其千般资产补助证券共计范围的 10%； 金持有资产补助证券期间，如果其信用等第着落、不再得当投资标准，应在评级 论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 的 10%；本基金持有的并吞通顺受限证券，其公允价值不得越过本基金资产净值 的 5%，经基金料理东谈主和托管东谈主协商，并履行干系措施后，可对以上比例进行调 整； 的依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得越过该上市公司可 通顺股票的 15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 通顺股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 30%； 要素致使基金不得当本款所规则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   若法律法例或监管部门取消上述限制，履行适当措施后，本基金投资可不 受上述规则限制。   以后如有法律法例或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将慑服法 律法例或监管机构的规则。   （十）投资组合比例疗养   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例得当 基金合同的约定。除上述第（九）条第2、12、15、16项外，因证券市集波动、 上市公司合并、基金范围变动、股权分置革新中支付对价等基金料理东谈主之外的因 素致使本基金投资比例不得当上述各项规则的投资比例，基金料理东谈主应当在10个 交易日内疗养完了。基金托管东谈主对基金的投资比例的监督与检验自基金合同成效 之日起脱手。   （十一） 辞陈旧履   为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，本基金辞让从事下列步履： 的股票或者债券； 基金托管东谈主有其他要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   若法律法例或监管部门取消上述辞让性规则，履行适当措施后，本基金投资 可不受上述规则限制。   （十二） 基金料理东谈主代表基金诈骗推动权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。   （十三） 基金的融资、融券   本基金不错根据相关法律法例和政策的规则进行融资、融券。   （十四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见本招募讲明书“侧袋机制”章节 的规则。                        长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书                十四、基金投资组合论说      基金料理东谈主的董事会及董事保证本论说所载尊府不存在伪善记录、误导性陈 述或要害遗漏，并对其内容的实在性、准确性和齐备性承担个别及连带职守。      基金托管东谈主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据基金合同规则复核了本报 告中的财务方针、净值表现和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在伪善记 载、误导性述说或者要害遗漏。      本投资组合论说所载数据限制 2024 年 3 月 31 日（摘自本基金 2024 年一季 报），本论说中所列财务数据未经审计。      （一） 论说期末基金资产组合情况 序号             款式         金额（元）               占基金总资产的比例（%）       其中：股票                              -                 -       其中：债券              535，061，220.37                 95.72            资产补助证券                        -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融                                          -                 -       资产 注：本基金本论说期末未通过港股通交易机制投资港股。本基金本论说期末未参与转融通 证券出借业务。      （二） 论说期末按行业分类的股票投资组合      本基金本论说期末未持有股票。      本基金本论说期末未持有股票。                               长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书          （三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 细          本基金本论说期末未持有股票。          （四）论说期末按债券品种分类的债券投资组合 序号                  债券品种      公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债            10，137，871.58                        2.23          （五）论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细                                                                占基金资产净 序号        债券代码        债券称号   数目（张）       公允价值（元）                                                                值比例（%）          （六）论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细          本基金本论说期末未持有资产补助证券。          （七）论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   本基金本论说期末未持有贵金属。   （八）论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投 资明细   本基金本论说期末未持有权证。   （九）论说期末本基金投资的国债期货交易情况讲明   本基金本论说期末未投资国债期货。   本基金本论说期末未投资国债期货。   本基金本论说期末未投资国债期货。   （十）投资组合论说附注 或在论说编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形   论说期内本基金投资的前十名证券中，刊行主体上海银行股份有限公司于 （沪金罚决字〔2023〕52 号），经查，上海银行股份有限公司存在以下情况：一、 紧闭式产物投资非标准化资产远隔日晚于产物到期日；二、开心产物老产物投资 新资产的到期日晚于 2020 年；三、将无法持有至到期的资产以摊余成本计量； 四、未按规则线路开心产物的杠杆水平；五、开展开心业务违犯自制交易原则； 六、绽开式公募开心产物持有高流动性资产比例未达到 5%；七、公募开心产物持 有单只证券的市值越过该产物净资产的 10%；八、开心业务数据登记纰谬；九、 非法刊行大额存单；十、为保理业务提供流动资金贷款料理严重不审慎；十一、 托福贷款资金来源审核严重不审慎；十二、托福贷款非法用于购买开心；十三、 非法向托福贷款借款东谈主收取手续费。综上，根据《中华东谈主民共和国银行业监督管                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 理法》第四十六条第（五）项、《营业银行开心业务监督料理办法》第七十条第 （二）项、第七十二条、《流动资金贷款料理暂行办法》第三十九条第（七）项、 《营业银行托福贷款料理办法》第二十八条等，国度金融监督料理总局上海监管 局决定对上海银行责令改正，并处罚金共计 690 万元。   论说期内本基金投资的前十名证券中，刊行主体上海银行股份有限公司于 （沪金罚决字〔2023〕51 号），经查，上海银行股份有限公司存在以下情况：一、 不良贷款余额数据报送存在偏差；二、漏报贸易融资业务余额 EAST 数据；三、 漏报核销贷款本金 EAST 数据；四、漏报质或典质物价值 EAST 数据；五、漏报权 益类投资业务 EAST 数据；六、漏报投资资产料理产物业务 EAST 数据；七、漏报 其他担保类业务 EAST 数据；八、漏报托福贷款业务 EAST 数据；九、开心产物底 层持仓余额数据报送存在偏差；十、开心产物销售端与产物端数据报送存在偏差； 十一、开心产物信息登记不足时；十二、监管标准化数据与客户风险系统数据存 在偏差；十三、EAST 系统《个东谈主客户关系信息》表漏报；十四、EAST 系统《表 外授信业务》垫付情况存在偏差；十五、EAST 系统《信贷资产转让》表错报；十 六、EAST 系统《对公信贷业务借据》表错报；十七、EAST 系统《个东谈主信贷业务 借据》表关联纰谬；十八、伪善受托支付，贷款资金长久淹留借款东谈主账户；十九、 小微企业划型不准确。综上，根据《中华东谈主民共和国银行业监督料理法》第四十 六条第（五）项，国度金融监督料理总局上海监管局决定对上海银行责令改正， 并处罚金共计 690 万元。   论说期内本基金投资的前十名证券中，刊行主体上海银行股份有限公司于 金罚决字〔2023〕81 号），经查，上海银行股份有限公司存在以下情况：一、未 按规则提供报表；二、未根据标的款式的推行程度和资金需求披发贷款，导致贷 款资金被挪用；三、个东谈主贷款贷前访谒严重违犯审慎经营法则；四、个东谈主铺张贷 款非法流入股市。综上，根据《中华东谈主民共和国银行业监督料理法》第四十六条 第（五）项、《中华东谈主民共和国银行业监督料理法》第四十七条，国度金融监督 料理总局上海监管局决定对上海银行处以罚金共计 145 万元。其中总行 15 万元， 分支机构 130 万元。                         长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书    论说期内本基金投资的前十名证券中，刊行主体青岛农村营业银行股份有限 公司于 2023 年 4 月 14 日收到青岛银保监局行政处罚信息公开表（青银保监罚决 字〔2023〕37 号、38 号），经查，青岛农村营业银行股份有限公司存在同行业 务授信料理不审慎等问题。根据《中华东谈主民共和国银行业监督料理法》第四十六 条、四十八条，中国银行保障监督料理委员会青岛监管局决定对青岛农村营业银 行股份有限公司处以罚金东谈主民币 100 万元。    论说期内本基金投资的前十名证券中，刊行主体青岛农村营业银行股份有限 公司于 2024 年 1 月 2 日收到国度金融监督料理总局青岛监管局行政处罚信息公 开表（青国金罚决字〔2024〕1 号），经查，青岛农村营业银行股份有限公司存 在监管标准化（EAST）数据错报漏报的问题，根据《中华东谈主民共和国银行业监督 料理法》第二十一条、第四十六条和干系审慎经营法则，国度金融监督料理总局 青岛监管局决定对青岛农村营业银行处以罚金东谈主民币 30 万元。    论说期内本基金投资的前十名证券中，刊行主体重庆银行股份有限公司于 （渝金管罚决字〔2023〕24 号），经查，重庆银行股份有限公司存在投资业务调 查、审查、审批不尽责；资金投放不对规的情况，根据《中华东谈主民共和国银行业 监督料理法》第四十六条、第四十八条，国度金融监督料理总局重庆监管局决定 对 重 庆 银 行 股 份 有 限 公 司 罚 款 150 万 元 并 对 相 关 东谈主 员 进 行 警 告 。    论说期内本基金投资的前十名证券中，刊行主体兴业银行股份有限公司于 份有限公司选定责令改正措施的决定》（〔2023〕18 号），经查，兴业银行股份 有限公司基金销售业务在销售产物准入聚拢统一料理、基金销售业务数据统计质 量等方面存在不足。上述步履违犯了《公开召募证券投资基金销售机构监督料理 办法》第二十七条第一款、第四十二条第一款的干系规则，根据《基金销售办法》 第五十三条文定，中国证券监督料理委员会福建监管局决定对兴业银行股份有限 公司选定责令改正的措施。    论说期内本基金投资的前十名证券中，刊行主体吉祥银行股份有限公司于 深金罚决字〔2023〕69 号，经查，吉祥银行股份有限公司存在考评机制不当，贷                     长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 款业务操作不表率，小微企业划型不准确的问题，根据《中华东谈主民共和国银行业 监督料理法》第二十一条、第四十六条及干系审慎经营法则，国度金融监督料理 总局深圳监管局决定对吉祥银行处以罚金 170 万元。   论说期内本基金投资的前十名证券中，刊行主体民生银行股份有限公司于 〔2023〕7 号），经查，民生银行股份有限公司存在以下步履：一、遁入托福贷 款监管，非法利用托福债权投资业务向企业融资；二、非法贷款未整改收回情况 下连接非法披发贷款；三、对政府平台公司融资步履监控不力，导致政府债务增 加；四、股权质押料理问题未整改五、审计东谈主员配备不足问题未整改；六、对相 关案件未按影相关规则处置；七、未按监管要求将福费廷业务纳入表内核算；八、 代销池业务模式整改不到位；九、非法开展详尽钞票料理代销业务整改不到位； 十、个别贷款风险分类结果仍存在偏离，整改不到位；十一、披发违犯国度宏不雅 调控政策贷款仍未整改收回；十二、部分宽泛资产转让问题整改不到位；十三、 部分不良资产转让问题整改不到位或未整改；十四、对部分非法问题未进行职守 精良或精良不到位。综上，根据《中华东谈主民共和国银行业监督料理法》第二十一 条、第四十六条和干系审慎经营法则，国度金融监督料理总局决定对民生银行处 以罚金共计 4780 万元。其中，总行 4430 万元，分支机构 350 万元。   对如上证券投资决策措施的讲明：公司研究部门按照里面研究使命表率对该 证券进行分析后将其列入基金投资对象备选库。在此基础上本基金的基金司理根 据具体市集情况孤苦作出投资决策。该事件发生后，本基金料理东谈主对该证券的发 行主体进行了进一步了解与分析，以为此事件未对该证券投资价值判断产生要害 的本色性影响。本基金投资于该证券的投资决策过程得当轨制规则的投资权限范 围与投资决策措施。   论说期内本基金投资的前十名证券中其余的刊行主体未出现被监管部门立 案访谒或在论说编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。   论说期内本基金投资的前十名股票中，不存在超出基金合同规则备选股票库 的情形。                          长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 序号        称号                          金额（元） 序号   债券代码      债券称号      公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）                      长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书  本基金本论说期末未持有股票。  由于四舍五入的原因，分项之和与共计项可能存在尾差。                                 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书                        十五、基金的事迹   基金料理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎用功的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。   （一）基金净值表现（转型前）                        份额净值       事迹相比         事迹相比基               份额净值    阶段                  增长率标       基准收益         准收益率标    ①-③      ②-④               增长率①                         准差②        率③           准差④ （基金合同成效 日）至2011年12    月31日 基准收益率变动的相比                                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 注：1、本基金基金合同成效日为 2011 年 6 月 24 日，图示日历为 2011 年 6 月 束时，本基金各项投资比例已得当基金合同的约定。 （二）基金净值表现（转型后）                           长信利鑫债券(LOF)A                                                   事迹相比                          净值增长      事迹相比                净值增长                               基准收益     阶段                   率标准差      基准收益                    ①－③       ②－④                 率①                                率标准差                           ②         率③                                                    ④ 日（份额加多 日）-2017 年 12   月 31 日                                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 日-2024 年 3 月     1.27%     0.06%          1.99%     0.06%   -0.72%    0.00%                            长信利鑫债券(LOF)C                                                    事迹相比                           份额净值      事迹相比                 份额净值                               基准收益     阶段                    增长率标      基准收益                    ①-③       ②-④                 增长率①                               率标准差                           准差②        率③                                                     ④ 日（基金转型起 始日）至 2016 年 12 月 31 日 日-2024 年 3 月     1.21%     0.06%          1.99%     0.06%   -0.78%    0.00%                                长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 注：1、基金料理东谈主自 2017 年 1 月 9 日起对长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）进行份额 分类，原有基金份额为 C 类份额，增设 A 类份额。 年 1 月 9 日（份额加多日）至 2024 年 3 月 31 日，长信利鑫债券（LOF）C 图示日历为 2016 年 6 月 25 日至 2024 年 3 月 31 日。 日为 2011 年 6 月 24 日，转型肇端日为 2016 年 6 月 25 日，转型后的投资范围及投资比例 与转型前一致，转型后本基金的各项投资比例得当基金合同约定的各项投资范围及比例要 求。                 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书               十六、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收申购 款以过甚他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交 易算帐资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金 财产账户相孤苦。   （四）基金财产的刑事职守   基金财产孤苦于基金料理东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金 托管东谈主看护。基金料理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的料理、运用或者其他情形而 取得的财产和收益归入基金财产。基金料理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约 定收取料理费、托管费以过甚他基金合同约定的其他用度。基金料理东谈主、基金托 管东谈主以其自有财产承担法律职守，其债权东谈主不得对基金财产诈骗请求冻结、扣押 和其他权利。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章祛除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。   基金财产的债权，不得与基金料理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销； 不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。   除依据《基金法》、基金合同过甚他相关规则刑事职守外，基金财产不得被刑事职守。 非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制施行。                 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书             十七、基金资产的估值   （一）估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金干系金融资产的公允价值，并 为基金份额提供计价依据。   （二）估值日   本基金的估值日为干系的证券交易场面的宽泛交易日，以及国度法律法例规 定需要对外皮露基金净值的非交易日。   （三）估值对象   基金照章领有的股票、债券、权证过甚他基金资产和欠债。   （四）估值方法   交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 要害变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要害事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变化因 素，疗养最近交易市价，确定公允价钱；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，领受估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   刊行时明确一依期限限售期的股票（包括但不限于非公开刊行股票、初次公 开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等），                 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 按监管机构或行业协会相关规则确定公允价值   （1）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的债券（另有规则的除外），登第 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交易所市集上市交易的可迁移债券，按估值日收盘价减去可迁移 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且 最近交易日后经济环境未发生要害变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱 的要害事件的，按最近交易日收盘价减去可迁移债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变化 要素，疗养最近交易市价，确定公允价钱；   （3）对在交易所市集挂牌转让的资产补助证券和私募债券，领受估值期间 确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，领受估值期间确定 公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化的，领受最近交易日结算 价估值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规则或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即文告                 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据相关法律法例，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐职守方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东谈主对基金净值的筹划结果对外给以公布。   （五）估值措施   基金日常估值由基金料理东谈主进行。千般基金份额净值由基金料理东谈主完成估值 后，将估值结果以书面样式或其他方式报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法例、 基金合同规则的估值方法、时辰、措施进行复核，基金托管东谈主复核无误后复返给 基金料理东谈主，由基金料理东谈主依据基金合同和相关法律法例的规则给以公布。月末、 年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   （六）估值纰谬的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或代 销机构或基金投资者自身的罪恶变成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错的 职守东谈主（“差错职守方”）应当对由于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按 下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿职守。   上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因期间原因引起的差错，若系同 行业现存期间水平不成意想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规 定施行。   由于不可抗力原因变成基金投资者的交易尊府灭失或被纰谬处理或变成其 他差错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担补偿职守，但因 该差错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。                长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，差错职守方应实时谐和各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错职守方承担；由于差错职守方 未实时更正已产生的差错，给当事东谈主变成损失的，由差错职守方承担；若差错责 任方如故积极谐和，况兼有协助义务确当事东谈主有敷裕的时辰进行更正而未更正， 则其应当承担相应补偿职守。差错职守方应答更正的情况向相关当事东谈主进行说明， 确保差错已得到更正；   （2）差错的职守方对可能导致相关当事东谈主的径直损失负责，不对转折损失 负责，况兼仅对差错的相关径直当事东谈主负责，不对第三方负责；   （3）因差错而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差 错职守方仍应答差错负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还 不当得利变成其他当事东谈主的利益损失，则差错职守方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的 权利；如果赢得不当得利确当事东谈主如故将此部分不当得利返还给受损方，则受损 方应当将其如故赢得的补偿额加上如故赢得的不当得利返还的总和越过其推行 损失的差额部分支付给差错职守方；   （4）差错疗养领受尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错职守方拒却进行补偿时，如果因基金料理东谈主的步履变成基金财产 损失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金料理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的行 为变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管 理东谈主和基金托管东谈主之外的第三方变成基金财产的损失，并拒却进行补偿时，由基 金料理东谈主负责向差错职守方追偿；追偿过程中产生的相关用度，由差错职守方承 担，不列入基金用度款式；   （6）如果出现差错确当事东谈主未按规则对受损方进行补偿，况兼依据法律法 规、基金合同或其他规则，基金料理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方 承担了补偿职守，则基金料理东谈主有权向差错职守方进行追索，并有权要求其补偿 或补偿由此发生的用度和遭受的损失；   （7）按法律法例规则的其他原则处理差错。                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   差错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确 定差错的职守方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的损失进行评 估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职守方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改注册登记机构交易数据的，由基金注 册登记机构进行更正，并就差错的更正向相关当事东谈主进行说明。   （1）当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时， 视为该类基金份额净值纰谬；基金份额净值出现纰谬时，基金料理东谈主应当立即予 以纠正，通报基金托管东谈主，并选定合理的措施退守损失进一步扩大；当纰谬达到 或越过该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理公司应当实时文告基金托管东谈主并 报中国证监会；纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公 告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值筹划纰谬时，由基金料理 东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金变成损失的，应由基金料理东谈主先行赔 付，基金料理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值筹划差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行 补偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的职守，经说明 后按以下条件进行补偿： 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金司帐职守方的建 议施行，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基金料理东谈主负责赔付； 且基金托管东谈主未对筹划过程建议疑义或要求基金料理东谈主书面讲明，基金份额净值 出错且变成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法例的规则对基金份额持有东谈主或 基金支付补偿金，就推行向基金份额持有东谈主或基金支付的补偿金额，其中基金管 理东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%；                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 筹划和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以 基金料理东谈主的筹划结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由 基金料理东谈主负责赔付； 进而导致基金份额净值筹划纰谬而引起的基金份额持有东谈主和基金的损失，由基金 料理东谈主负责赔付。   （3）基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统竖立而产生的净值筹划尾 差，以基金料理东谈主筹划结果为准。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业 有通行作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的 原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 资产价值时； 基金份额持有东谈主的利益，已决定蔓延估值； 不成出售或评估基金资产的情形时； 商说明后，基金料理东谈主应当暂停估值；   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   （九）特殊情形的处理 差不行为基金资产估值纰谬处理。 由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然如故选定必要、适当、合 理的措施进行检验，然则未能发现该纰谬而变成的基金份额净值筹划纰谬，基金 料理东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿职守。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极选定 必要的措施摈斥由此变成的影响。                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书            十八、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 另有规则的除外；   本基金远隔算帐时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）上述基金用度由基金料理东谈主在法律法例规则的范围内按照公允的市 场价钱确定，法律法例和基金合同另有规则时从其规则。   （三）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金年料理费率为年费率 0.30%。   在庸俗情况下，基金料理费按前一日基金资产净值 0.30%的年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年料理费率÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次                     长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 性支付给基金料理东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日历顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 3 个使命日内或不可抗力情形消 除之日起 3 个使命日内支付。    本基金年托管费率为年费率 0.12%。    在庸俗情况下，基金托管费按前一日基金资产净值 0.12%的年费率计提。计 算方法如下：    H＝E×年托管费率÷曩昔天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日基金资产净值    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日历顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 3 个使命日内或不可抗力情形消 除之日起 3 个使命日内支付。    基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额持有 东谈主服务费等。    本基金利鑫（LOF）A 类基金份额不收取销售服务费，利鑫（LOF）C 类基金 份额的销售服务费年费率为 0.30%，利鑫（LOF）E 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.10%。    利鑫（LOF）C 类基金份额的基金销售服务费按前一日利鑫（LOF）C 类基金 份额资产净值 0.30%的年费率计提，利鑫（LOF）E 类基金份额的基金销售服务费 按前一日利鑫（LOF）E 类基金份额资产净值 0.10%的年费率计提。基金销售服务 费的筹划方法如下：    H＝E×某类基金份额年销售服务费率÷曩昔天数    H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为该类基金份额前一日的基金资产净值    基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 销售服务费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财 产中一次性支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法 按时支付的，场外配资支付日历顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 3 个使命日内或不 可抗力情形摈斥之日起 3 个使命日内支付。 相应公约的规则，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产 中支付。   （四）不列入基金用度的款式   基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 其他根据干系法律法例及中国证监会的相关规则不得列入基金用度的款式。基金 召募期间所发生的信息线路费、讼师费和司帐师费以过甚他用度不从基金财产中 支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。   （五）基金料理费、基金托管费和销售服务费的疗养   基金料理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况疗养基金料理费率和基金托 管费率。调高基金料理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，须召开 基金份额持有东谈主大会审议；抑遏基金料理费率、基金托管费率或基金销售服务费 率等费率的，无谓召开基金份额持有东谈主大会。基金料理东谈主必须依影相关规则最迟 于新的费率实施日前在指定前言刊登公告。   （六）其他用度   按照国度相关规则和基金合同约定，基金料理东谈主不错在基金财产中列支其他 的用度，并按照干系法律法例的规则进行公告或备案。   （七）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管                长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 理费，其他用度详见本招募讲明书“侧袋机制”章节或干系公告。   （八）基金税收  基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法例的规则，履行纳税义务。                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书             十九、基金收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。   （三）收益分拨原则   本基金基金合同成效之日起 5 年内，不进行收益分拨；法律法例或监管机关 另有规则的，从其规则。   （1）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类、E 类基金份额 收取不同的销售服务费，千般别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同。本基 金并吞类别的每份基金份额享有同瓜分拨权；   （2）在得当相关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为   （3）本基金收益分拨方式分为两种：现款分红与红利再投资。   场外转入或申购的基金份额，投资者可遴聘现款红利或将现款红利按除权日 的千般基金份额净值自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨方式是现款分红；投资者在不同销售机构的不同交易账户 可遴聘不同的分红方式，如投资者在某一销售机构交易账户不遴聘收益分拨方式， 则按默许的收益分拨方式处理；若基金份额持有东谈主不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分红；   场内转入、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现款分红，投资者不成 遴聘其他的分红方式，具体收益分拨措施等相关事项罢黜深圳证券交易所及中国                      长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 证券登记结算有限职守公司的干系规则；   （4）分红权益登记日苦求申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记 日苦求赎回的基金份额享受当次分红；   （5）基金红利披发日距离收益分拨基准日（即期末可供分拨利润筹划截止 日）的时辰不得越过 15 个使命日；   （6）基金收益分拨基准日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收 益分拨金额后不成低于面值；   （7）法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的确定、公告与实施 金料理东谈主按法律法例的规则公告。 日。在分拨决策公布后（依据具体决策的规则），基金料理东谈主就支付的现款红利 向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金料理东谈主的指示实时进行分红资 金的划付。   （六）收益分拨中发生的用度   收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东谈主自行承担。 当基金份额持有东谈主的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费 用时，注册登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别基金份额。 红利再投资的筹划方法，依照《业务法则》施行。收益分拨领受红利再投资方式 免收再投资的用度。                长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募讲明书“侧 袋机制”章节的规则。                     长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书            二十、基金的司帐和审计   （一）基金的司帐政策 司帐核算，按影相关规则编制基金司帐报表； 并书面说明。   （二）基金的审计 注册司帐师对本基金年度财务报表过甚他规则事项进行审计。司帐师事务所过甚 注册司帐师与基金料理东谈主、基金托管东谈主互相孤苦。 管东谈主同意。 更换。基金料理东谈主应当依据相关规则在指定前言上公告。                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书          二十一、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应得当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息线路办法》、 基金合同过甚他相关规则。   （二）信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主过甚日常机构（如有）等法律法例和中国证监会规则的自 然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的规则线路基金信息，并保证所线路信息的实在性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予线路的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监 会基金电子线路网站）等指定前言线路，并保证基金投资者约略按照基金合同约 定的时辰和方式查阅或者复制公开线路的信息尊府。   （三）本基金信息线路义务东谈主承诺在公开线路的基金信息时，不得有下列行 为：   （四）本基金公开线路的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 文文本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除特别讲明外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （1）招募讲明书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息线路 及基金份额持有东谈主服务等内容。   基金产物尊府摘要是基金招募讲明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的 基金摘要信息。基金料理东谈主应当依照法律法例和中国证监会的规则编制、线路与 更新基金产物尊府摘要。   基金合同成效后，基金招募讲明书、基金产物尊府摘要的信息发生要害变更 的，基金料理东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募讲明书和基金产物尊府摘要， 并登载在指定网站上，其中基金产物尊府摘要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；基金招募讲明书、基金产物尊府摘要其他信息发生变更的，基金料理 东谈主至少每年更新一次。   基金远隔运作的，基金料理东谈主不错不再更新基金招募讲明书和基金产物尊府 摘要。   （2）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东谈主大会召开的法则及具体措施，讲明基金产物的性情等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。   （3）托管公约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产看护及基金运作 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告，并在线路招募说 明书确当日登载于指定前言和基金料理东谈主网站上。                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   基金料理东谈主应当在基金合同成效的次日在指定前言和基金料理东谈主网站上登 载基金合同成效公告。   本基金获准在深圳证券交易所上市交易后，基金料理东谈主最迟在上市前 3 个工 作日在至少一家指定前言和基金料理东谈主网站上公告。   基金合同成效后，在利鑫 A 的初次绽开日前或者利鑫 B 上市交易前，基金管 理东谈主应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值以及利鑫 A 和利鑫 B 的 基金份额参考净值。   在利鑫 A 的初次绽开日后或者利鑫 B 上市交易后，基金料理东谈主应当在每个交 易日的次日，通过网站、基金份额销售网点以过甚他前言，线路基金份额净值、 利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。   基金料理东谈主应当公告半年度和年度终末一个市集交易日基金资产净值、基金 份额净值以及利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值并于前款规则的市集交易日 的次日将基金资产净值、基金份额净值、利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值以 及各自的基金份额累计参考净值登载在指定前言上。   本基金基金合同成效后 5 年期届满，本基金迁移为上市绽开式基金（LOF） 后，基金料理东谈主应当在不晚于每个交易日的次日，通过指定网站、基金销售机构 网站或者营业网点线路本基金的基金份额净值和基金份额累计净值；基金料理东谈主 应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路半年度和年度终末 一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在基金合同、招募讲明书等信息线路文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的筹划方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售 机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息尊府。 资产组合季度论说）   基金料理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载于指定网站上，并将年度论说请示性公告登载在指定报刊上。基金年                       长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 度论说中的财务司帐论说应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所 审计。   基金料理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在指定网站上，并将中期论说请示性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不足 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   本基金基金合同成效之日起 5 年内，基金依期论说中应公告利鑫 A 的年收益 率、利鑫 A 和利鑫 B 的份额配比。   基金料理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中线路基金组搭伙产情况过甚 流动性风险分析等。   论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金依期论说“影响投资者决 策的其他要害信息”项下线路该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说 期内持有份额变化情况及产物的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生要害事件，相关信息线路义务东谈主应当按规则编制临时论评话，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金远隔上市交易、基金合同远隔、基金算帐；   （3）迁移基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主；   （5）基金料理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理公司变更持有百分之五以上股权的推动、变更公司的推行控                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 制东谈主；   （8）基金召募期延长；   （9）基金料理东谈主高档料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主有意基金托管部门 负责东谈主发生变动；   （10）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过 50%；   （11）基金料理东谈主、基金托管东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过 30%；   （12）触及基金料理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （13）基金料理东谈主或其高档料理东谈主员、基金司理因基金料理业务干系步履受 到要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务干系步履受到要害行政处罚、刑事处罚；   （14）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、 推行适度东谈主或者与其有要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （15）基金收益分拨事项；   （16）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标准、计 提方式和费率发生变更；   （17）基金份额净值计价纰谬达基金份额净值 0.5%；   （18）基金改聘司帐师事务所；   （19）基金更换登记机构；   （20）利鑫 A 办理申购、赎回；   （21）利鑫 A 进行基金份额折算；   （22）利鑫 A 的收益率设定过甚疗养；   （23）本基金基金合同成效后 5 年期届满时的基金迁移；   （24）本基金基金合同成效后 5 年期届满，本基金迁移为上市绽开式基金 （LOF）后的上市交易以及脱手办理申购、赎回；   （25）本基金发生大批赎回并缓期办理；   （26）本基金贯穿发生大批赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；   （27）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   （28）基金推出新业务或服务；   （29）本基金发生触及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等重 大事项；   （30）基金信息线路义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要害影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何全球前言中出现的或者在市集时髦传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持 有东谈主权益的，干系信息线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将 相关情况立即论说中国证监会、基金上市交易的证券交易所。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并 给以公告。召开基金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份 额持有东谈主大会的召开时辰、会议样式、审议事项、议事措施和表决方式等事项。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金料理东谈主、基金托管 东谈主对基金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息线路义务的，召集东谈主应当履 行干系信息线路义务。   基金合同出现远隔情形的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基 金财产进行算帐并作出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在指定 网站上，并将算帐论说请示性公告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，干系信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募讲明书的规则进行信息线路，详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的规则。   （六）信息线路事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路料理轨制，指定有意部门及 高档料理东谈主员负责料理信息线路事务。                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   基金料理东谈主、基金托管东谈主及干系从业东谈主员不得深入未公开线路的基金信息。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息 线路内容与样式准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和基金合同的约定， 对基金料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、利鑫 A 的年收益率、利鑫 A 和利鑫 B 的份额配比、基金份额申购、赎回价钱、基金依期论说、更新的招募说 明书、基金产物尊府摘要、基金算帐论说等公开线路的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子说明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘线路信息的报刊。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的 基金信息，并保证干系报送信息的实在、准确、齐备、实时。   为强化投资者保护，普及信息线路服务质料，基金料理东谈主应当自中国证监会 规则之日起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有要害影响的 信息。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金宽泛投资操作的前提下，自主普及信息线路服务的质料。具体要求应当得当中 国证监会干系规则。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计论说、法律意见书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。      （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规规则将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，以供社会公众查阅、 复制。   基金投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。                 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   (八)暂停或蔓延信息线路的情形 基金份额持有东谈主的利益，已决定蔓延估值； 遑急事故的任何情况；                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书               二十二、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施措施和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。基金料理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃市集价钱且领受估值期间仍导致公允价 值存在要害不确定性的资产；             （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资 产价值存在要害不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要害不确定性的资产。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和迁移。基金 份额持有东谈主苦求申购、赎回或迁移侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或迁移申 请将被拒却。   （2）主袋账户   基金料理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金料理东谈主在相 关公告中规则。   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商说明后，基金料理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或延 缓支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金料理东谈主仅办理主袋账户的赎回 苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应答侧袋账户份额实行孤苦料理，主袋账户                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 沿用原基金代码，侧袋账户使用孤苦的基金代码。侧袋账户份额的称号以“长信 利鑫债券(LOF)+侧袋标记 S+侧袋账户建立日历”样式设定，同期主袋账户份额 的称号加多大写字母 M 标记行为后缀。基金扫数侧袋账户刊出后，将取消主袋账 户份额称号中的 M 标记。   启用侧袋机制当日，基金料理东谈主和基金登记机构应以基金份额持有东谈主的原有 账户份额为基础，说明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产统统算帐后，基金料理东谈主将刊出侧袋账户。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋 账户资产为基准。基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的 其他投资操作。   基金料理东谈主、干系服务机构在展示基金事迹时，应当就前述情况进行充分的 解释讲明，幸免引起投资者污蔑。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的疗养，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   侧袋机制启用当日，基金料理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金料理东谈主应将特定资产作 为一个合座，不成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主将对侧袋账户单独竖立账套，实行孤苦核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会 计核算应得当《企业司帐准则》的干系要求。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金料理东谈主承担。   基金料理东谈主不错待侧袋账户资产变现后将与处置侧袋账户资产干系的用度 从侧袋账户中列支。                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下， 基金料理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当暂停线路侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   （2）依期论说   侧袋机制实施期间，基金依期论说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户干系信息在依期论说中单独进行线路，包括但不限于： 其他与特定资产情状干系的信息； 间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行为基金料理东谈主对 特定资产最终变现价钱的承诺；   （3）临时论说   基金料理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要害影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及措施、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险请示等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、干系用度发生情况等要害信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按 规则实时发布临时公告。   基金料理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋资                长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东谈主都应实时向侧袋 账户对应的基金份额持有东谈主支付已变现部分对应款项。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制和远隔侧袋机制后，实时遴聘得当《证券法》 规则的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见，具体如下：   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得得当 《证券法》规则的司帐师事务所的专科意见。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后五个使命日内，遴聘于侧袋机制启用日发 表意见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专 项审计意见，内容应包含侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度论说进行审计时，应答论说期间基金侧袋机制运行 干系的司帐核算和年报线路，施行适当措施并发表审计意见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东谈主应参照基金算帐论说的干系要 求，遴聘得当《证券法》规则的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并线路专项审 计意见。   （三）本部分对于侧袋机制的干系规则，但凡径直援用法律法例或监管法则 的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当措施后，在对基金份额持有东谈主利益无实 质性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份 额持有东谈主大会审议。                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书               二十三、风险揭示   基金份额持有东谈主须了解并承受以下风险：   （一）风险揭示   证券市集价钱因受经济要素、政事要素、投资情态和交易轨制等千般要素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市集产生一定的影 响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特质。宏不雅经济运 行情状将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市集利率波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期 径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到 利率变化的影响。   （4）上市公司经营风险   上市公司的经营情状受多种要素影响，如市集、期间、竞争、料理、财务等 都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （5）购买力风险   如果发生通货推广，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货推广对消， 从而影响基金资产的保值升值。   指基金在交易过程发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背信、 拒却支付到期本息，导致基金财产损失。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移相关的风险，单一的                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 久期方针并不成充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 较少的收益率。   指基金资产不成速即转变成现款，或者不成应付可能出现的投资者大额赎回 的风险。在绽开式基金交易过程中，可能会发生大批赎回的情形。大批赎回可能 会产生基金仓位疗养的繁难，导致流动性风险，以至影响基金份额净值。   本基金拟投资市集、行业及资产具有较好的流动性，与基金合同约定的申购 赎回安排相匹配，约略补助不同市集情形下投资者的赎回要求。本基金主要的流 动性风险为投资者可能会面对因大批赎回带来的流动性风险。要是由于投资者大 量赎回而导致基金料理东谈主被动抛售持有投资品种以应付基金赎回的现款需要，则 可能使基金资产净值受到不利影响。基金料理东谈主已建立里面大批赎答复对机制， 在大批赎回发生时选定备用的流动性风险料理当答措施，切实保护存量基金份额 持有东谈主的正当权益。   （1）基金申购、赎回安排   本基金申购赎回的具体安排可见本招募讲明书“十、基金份额的申购、赎回 与迁移”章节。   （2）拟投资市集的流动性风险评估   本基金主要投资于国内具有精熟流动性的金融器具。跟着我国股票和债券市 场交易机制的安祥完善、投资者结构的优化、信息线路干系法律法例的推出，我 国的股票和债券市集如故具备较好的流动性。同期，基金料理东谈主在个股个券遴聘 时将精选具有精熟流动性的优质标的。因此，本基金拟投资的市集合座具有较高 的流动性水平，不错匹配本基金约定的申购赎回安排。   （3）大批赎回下的流动性风险料理措施   基金料理东谈主已建立里面大批赎答复对机制，对基金大批赎回情况进行严格的 事前监测、事中管控与过后评估。当基金发生大批赎回时，基金司理和风险料理                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 部会根据推行情况进行流动性评估，说明是否不错支付扫数的赎回款项。当发现 现款类资产不足以支付赎回款项时，基金料理东谈主会在充分评估基金组搭伙产变现 智商、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、说明赎回申 请。具体措施详见本招募讲明书“十、基金份额的申购、赎回与迁移”章节中“（二） 基金合同成效后 5 年期届满进行基金迁移后的申购与赎回”中“10、大批赎回的 情形及处理方式”的干系规则。   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、措施及对投资者的潜在影响 金份额的申购、赎回与迁移”章节中“（二）基金合同成效后 5 年期届满进行基 金迁移后的申购与赎回”中“9、暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理 方式”及“10、大批赎回的情形及处理方式”的干系规则。 额的申购、赎回与迁移”章节中“（二）基金合同成效后 5 年期届满进行基金转 换后的申购与赎回”中“10、大批赎回的情形及处理方式”的干系规则。   本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。   暂停估值的情形详见招募讲明书“十七、基金资产的估值”章节第（七）条 的干系约定，若当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃 市集价钱且领受估值期间仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主 协商说明后，实施暂停基金估值，基金料理东谈主相应会选定降速支付赎回款项或暂 停接受基金申购赎回苦求的措施。   具体措施详见招募讲明书“侧袋机制”章节的干系内容。当本基金启用侧袋 机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值，并不得办 理申购、赎回和迁移。因特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具 有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持 有东谈主可能因此面对损失。                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   在基金料理运作过程中，可能因基金料理东谈主对经济形势和证券市集等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金料理东谈主和基金托管东谈主的料理水 平、料理技能和料理期间等对基金收益水平存在影响。   指干系当事东谈主在业务各样式操作过程中，因里面适度存在瑕玷或者东谈主为要素 变成操作伪善或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权非法交易、司帐部门欺 诈、交易纰谬、IT 系统故障等风险。   在绽开式基金的千般交易步履或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或 者差错而影响交易的宽泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可 能来自基金料理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机 构等等。   指基金料理或运作过程中，违犯国度法律、法例的规则，或者基金投资违犯 法例及基金合同相关规则的风险。   基金料理东谈主主要业务东谈主员的去职等可能会在一定程度上影响使命的贯穿性， 并可能对基金运作产生影响。   本基金为债券型基金，在具体投长途理中，本基金主要投资债券类资产，同 时参与新股申购，因此，本基金可能因投资债券类资产而面对较高的市集系统性 风险，也可能面对新股刊行放缓以至停滞，或者新股申购收益率着落以至出现亏 损所带来的风险。   （1）利鑫 A 的独到风险   在利鑫 A 的每次绽开日，本基金将根据届时施行的 1 年期银行依期进款利 率设定利鑫 A 的年收益率。如果绽开日利率下调，利鑫 A 的年收益率将相应向 下进行疗养；如果在非绽开日出现利率上调，利鑫 A 的年收益率并不会立即进行 相应疗养，而是比及下一个绽开日再根据推行情况作出疗养，从而出现利率风险。                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   利鑫 A 原则上自基金合同成效之日起每满 6 个月的终末一个使命日绽开一 次，基金份额持有东谈主只可在绽开日赎回利鑫 A 份额，在非绽开日，基金份额持有 东谈主将不成赎回利鑫 A 而出现流动性风险。另外，因不可抗力等原因利鑫 A 的开 放日可能延后导致基金份额持有东谈主不成按期赎回的风险。   自基金合同成效之日起 5 年内，本基金不进行收益分拨。基金料理东谈主将根 据基金合同的约定在基金份额折算基准日对利鑫 A 实施折算，投资者可通过赎回 折算后新增份额的方式获取约定收益，但并不等同于基金收益分拨，投资者可能 面对基金份额赎回的价钱波动风险。   利鑫 A 具有低风险、收益相对沉着的特征，然则，利鑫 A 的约定收益率并 非保证收益，在顶点情况下，如基金在短期内发生大幅度的投资损失，利鑫 A 将 无法赢得约定收益以至面对投成本金受损的风险。   基金合同成效后 5 年期届满日，本基金将迁移为上市绽开式基金（LOF）， 基金类型为债券型。在基金转型前，基金份额持有东谈主可遴聘将其持有的利鑫 A 份 额赎回、或是转入“长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）”。投资者不遴聘的， 其持有的利鑫 A 份额将被默许为转入“长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）” 份额。利鑫 A 的基金份额转入本基金转型后的上市绽开式基金（LOF）份额后， 基金份额持有东谈主所持有的基金份额将面对风险收益特征变化的风险。   （2）利鑫 B 的独到风险   在利鑫 A 的每次绽开日，本基金将根据届时施行的 1 年期银行进款利率重 新设定利鑫 A 的年收益率，如果届时的利率上调，利鑫 A 的年收益率将相应向 上作出疗养，利鑫 B 的资产分拨份额将减少，从而出现利率风险。   在基金合同成效之日起 5 年的运作期内，本基金在扣除利鑫 A 的应计收益 分拨后的全部剩余收益将归利鑫 B 享有，损失以利鑫 B 的资产净值为限由利鑫                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 B 承担，因此，利鑫 B 在可能获取放大的基金资产升值收益预期的同期，也将 承担基金投资的全部损失，顶点情况下利鑫 B 可能遭受全部的投资损失。   利鑫 B 具有较高风险、较高收益预期的性情，由于利鑫 B 内含杠杆机制， 基金资产净值的波动将以一定的杠杆倍数反应到利鑫 B 的基金份额参考净值波 动上，然则，利鑫 B 杠杆率并不是固定的：在两级份额配比保持不变的情况下， 当利鑫 B 的基金份额参考净值越高，杠杆率就越低，收益或损失放大效应越弱； 反之，当利鑫 B 的基金份额参考净值越低，杠杆率就越高，收益或损失放大效 应则越强，从而产生杠杆率变动风险。   本基金的利鑫 A、利鑫 B 在召募期份额配比最高为 2∶1，由于利鑫 A、利鑫 B 将孤苦发售，两级份额在基金召募成立时的具体份额配比可能低于 2∶1，存在 不确定性；本基金成立后，利鑫 B 紧闭运作，利鑫 A 原则上在基金合同成效后每 满 6 个月绽开一次。由于利鑫 A 每次绽开后的基金份额余额是不确定的，在利鑫 A 每次绽开扫尾后，利鑫 A、利鑫 B 的份额配比可能发生变化。两级份额配比的 不确定性过甚变化将引起利鑫 B 的杠杆率变化，出现份额配比变化风险。   利鑫 B 在 5 年紧闭期内上市交易。率先，利鑫 B 上市交易后可能因信息线路 导致基金停牌，投资者在停牌期间不成买卖利鑫 B 份额的风险；利鑫 B 上市后也 可能因交易敌手不足产生流动性风险。其次受市集供求关系等的影响，利鑫 B 的 上市交易价钱与其基金份额参考净值可能发生偏离从而出现折/溢价交易的风险。   基金合同成效后 5 年期届满日，本基金将迁移为上市绽开式基金（LOF），基 金类型为债券型。在基金转型时，扫数利鑫 B 份额将自动转入本基金转型后的上 市绽开式基金（LOF）份额。在基金份额迁移后，利鑫 B 将不再内含杠杆机制， 基金份额持有东谈主所持有的基金份额将面对风险收益特征变化的风险。另外，本基 金转型后，原有意鑫 B 的基金份额持有东谈主理有的迁移后的基金份额，可能会因其 业务办理所在证券公司的业务阅历等方面的原因，不成成功赎回。此时，投资者 可遴聘卖出或者通过转托管业务转入具有基金代销阅历的证券公司后赎回基金               长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 份额。  （二）声明  本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自发投资于本基金，须 自行承担投资风险。                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 二十四、基金合同的变更、远隔与基金财产的算帐      （一）基金合同的变更 持有东谈主大会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议通过，并照章 报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起成效。 基金托管东谈主同意变更后公布经改良的基金合同，并报中国证监会备案：   （1）调低基金料理费、基金托管费、基金销售服务费和其他应由基金或基 金份额持有东谈主承担的用度；   （2）在法律法例和基金合同规则的范围内变更本基金的申购费率或收费方 式、调低本基金的赎回费率或收费方式；   （3）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （4）因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   （5）基金合同的修改不触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响；   （7）经中国证监会的允许，基金料理东谈主、基金注册登记机构或代销机构在 法律法例规则的范围内疗养相关基金交易、非交易过户、转托管等业务法则；   （8）按照法律法例或基金合同规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。      （二）基金合同的远隔   有下列情形之一的，在履行干系措施后基金合同远隔： 基金托管东谈主连络的；      （三）基金财产的算帐                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   （1）自基金合同远隔情形发生之日起 30 个使命日内由基金料理东谈主组织成立 基金算帐小组，基金算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐。在基金财产 算帐小组秉承基金财产之前，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和基金托 管公约的规则连接履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金算帐小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货 干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金算帐小 组不错聘用必要的使命主谈主员。   （3）基金算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金 算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同远隔情形发生时，由基金算帐小组统一秉承基金财产；   （2）根据法律法例及基金财产的情况确定算帐期限；   （3）对基金财产进行清理和说明；   （4）对基金财产进行估价和变现；   （5）制作算帐论说；   （6）遴聘司帐师事务所对算帐论说进行审计；   （7）遴聘讼师事务所对算帐论说出具法律意见书；   （8）将基金算帐结果论说中国证监会；   （9）公布基金算帐论说；   （10）对基金剩余财产进行分拨。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，清 算用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归还基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   本基金基金合同成效之日起 5 年内，如果本基金发生基金财产算帐的情形， 则依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，将优先知足利鑫 A 的本金及应计 收益分拨，如有剩余部分，则由利鑫 B 的基金份额持有东谈主按其持有的基金份额比 例进行分拨。   本基金基金合同成效后 5 年期届满，本基金迁移为上市绽开式基金（LOF） 后，如果发生基金财产算帐的情形，则依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财 产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务 后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则归还前，不分拨给基金份额持有东谈主。   基金财产算帐小组成立后 2 日内应就算帐小组的成立在指定前言上公告；清 算过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产算帐小组作念出的算帐论说经司帐 师事务所审计、讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                         长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书           二十五、基金合同的内容摘记  （一） 基金份额持有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   称号：长信基金料理有限职守公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 68 号 37 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼   邮政编码：200120   法定代表东谈主：刘元瑞   成立时辰：2003 年 5 月 9 日   批准成立机关：中国证券监督料理委员会   批准成立文号：中国证监会证监基金字【2003】63 号   组织样式：有限职守公司   注册成本：1.65 亿元东谈主民币   存续期间：不绝经营   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关规则，基金料理东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募基金；   （2）自本基金合同成效之日起，依影相关法律法例和本基金合同的规则独 立运用基金财产；   （3）依照本基金合同赢得基金料理东谈主报酬以及法律法例规则或中国证监会 批准的其他用度；   （4）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （5）根据本基金合同及相关规则监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违犯了 本基金合同或相关法律法例规则的步履，对基金财产、其他基金当事东谈主的利益造 成要害损失的情形，应实时陈诉中国证监会和银行业监督料理机构，并选定必要 措施保护基金及干系基金当事东谈主的利益；   （6）在得当相关法律法例和本基金合同的前提下，制订和疗养相关基金认                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 购、申购、赎回、迁移、非交易过户、转托管等业务的法则，决定基金的除调高 托管费和料理费之外的费率结构和收费方式；   （7）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和迁移苦求；   （8）自行担任注册登记机构或遴聘、更换注册登记机构，并对注册登记机 构的代理步履进行必要的监督和检验；   （9）遴聘、更换代销机构，并依据销售代理公约和相关法律法例，对其行 为进行必要的监督和检验；   （10）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （11）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （12）依影相关规则为基金的利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）根据国度相关规则，在法律法例允许的前提下，以基金的口头照章为 基金融资、融券；   （14）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或者实施 其他法律步履；   （15）法律法例、基金合同以及中国证监会规则的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关规则，基金料理东谈主的义务包括但不 限于：   （1）自基金合同成效之日起，以敦厚信用、用功尽责的原则料理和运用基 金财产；   （2）配备敷裕的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式料理和运作基金财产；   （3）配备敷裕的专科东谈主员办理基金份额的认购、申购和赎回业务；   （4）配备敷裕的专科东谈主员和相应的期间设施进行基金的注册登记或托福其 他机构代理该项业务；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相孤苦，对所料理的不同基金财产 分别料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关规则外，不得为我方及任何第                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）照章召募基金，办理或者托福经由证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （9）办理基金备案手续；   （10）按规则受理基金份额的申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （11）筹划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （12）选定适当合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回及刊出价钱的 方法得当基金合同等法律文献的规则；   （13）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （14）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （15）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主 分拨收益；   （16）严格按照《基金法》、基金合同过甚他相关规则，履行信息线路及报 告义务；   （17）保守基金营业艰深，不得深入基金投资蓄意、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过甚他相关规则另有规则外，在基金信息公开线路前应予守秘， 不得向他东谈主深入；   （18）依据《基金法》、基金合同过甚他相关规则召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （19）施行成效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （20）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （21）按规则向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册尊府；   （22）保存基金财产料理业务行为的记录、账册、报表和其他干系尊府 15 年以上；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或者实施 其他法律步履；   （24）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；                         长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   （25）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （26）因违犯基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益， 应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除；   （27）基金托管东谈主违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿；   （28）面对终结、照章被祛除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （29）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗推动权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直秉承 理；   （30）法律法例、基金合同以及中国证监会规则的其他义务。   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主/负责东谈主：郑国雨   成立时辰：2007 年 3 月 6 日   批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复【2006】484 号   注册成本：9916107.603800 万东谈主民币   存续期间：不绝经营   基金托管阅历批文及文号：证监许可【2009】673 号   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关规则，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的规则安全看护基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的 其他收入；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯基金                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要害损失的情形， 应陈诉中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分 公司和深圳分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东谈主口头开立证券交易资金账户，用于证券交易资金算帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户， 负责基金投资债券的后台匹配及资金的算帐；   （7）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （8）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （9）法律法例和基金合同规则的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关规则，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以敦厚信用、用功尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）成立有意的基金托管部，具有得当要求的营业场面，配备敷裕的、合 格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同基金财产分别竖立账户，孤苦核算，分账管 理，保证不同基金之间在名册登记、账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相 孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关规则外，不得为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户；   （6）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说 明基金料理东谈主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金 料理东谈主有未施行基金合同规则的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否选定了适当的 措施；   （7）按照基金合同的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   （8）复核、审查基金料理东谈主筹划的基金净值信息和基金份额申购、赎回价 格；   （9）按规则制作干系账册并与基金料理东谈主查对；   （10）按照规则监督基金料理东谈主的投资运作；   （11）依据基金料理东谈主的指示或相关规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （12）办理与基金托管业务行为相关的信息线路事项；   （13）保守基金营业艰深。除《基金法》、基金合同过甚他相关规则另有规 定外，在基金信息公开线路前应予守秘，不得向他东谈主深入；   （14）按照规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召 集基金份额持有东谈主大会；   （15）根据本基金合同和托管公约规则建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （16）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系尊府 15 年以 上；   （17）看护由基金料理东谈主代表基金签订的与基金相关的要害合同及相关凭证；   （18）参加基金财产算帐组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失，应承担补偿职守，其补偿职守不 因其退任而免除；   （20）按规则监督基金料理东谈主按照法律法例规则和基金合同履行其义务，基 金料理东谈主因违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金向基金料理东谈主追偿；   （21）面对终结、照章被祛除、歇业或者由秉承东谈主秉承其资产时，实时论说 中国证监会和中国银监会，并文告基金料理东谈主；   （22）施行成效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （23）法律法例、基金合同以及中国证监会规则的其他义务。   本基金基金合同成效之日起 5 年内，利鑫 A、利鑫 B 的基金份额持有东谈主理有 的每一份基金份额按照基金合同约定在各自份额级别内具有同等的正当权益；本 基金基金合同成效后 5 年期届满，本基金迁移为上市绽开式基金（LOF）后，除                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 法律法例另有规则或基金合同另有约定外，并吞类别内每份基金份额具有同等的 正当权益。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关法律法例的规则，基金份额持有东谈主 的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额代销机构挫伤其正当权益的行 为照章拿告状讼；   （9）法律法例、基金合同以及中国证监会规则的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关规则，基金份额持有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）死守法律法例、基金合同过甚他相关规则；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法例、基金合同和招募讲明书规则的 用度；   （3）在持有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同远隔的有限责 任；   （4）不从事任何有损基金过甚他基金份额持有东谈主正当权益的行为；   （5）施行成效的基金份额持有东谈主大会决议；   （6）死守基金料理东谈主、基金托管东谈主及销售机构和注册登记机构的干系交易 及业务法则；   （7）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金料理东谈主、基金托管东谈主及基 金料理东谈主的代理东谈主处赢得的不当得利；   （8）法律法例、基金合同以及中国证监会规则的其他权利。                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   （二） 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的措施和法则 表共同组成。  （1）本基金基金合同成效之日起 5 年内，基金份额持有东谈主大会的审议事项应 分别由利鑫 A、利鑫 B 的基金份额持有东谈主孤苦进行表决。利鑫 A、利鑫 B 的基金 份额持有东谈主理有的每一份基金份额在各自份额级别内领有同等的投票权。  （2）本基金基金合同成效后 5 年期届满，本基金无需召开基金份额持有东谈主大 会，自动迁移为上市绽开式基金（LOF）。除法律法例另有规则或基金合同另有 约定外，基金份额持有东谈主理有的并吞类别内每一基金份额享有同等的投票权。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 市绽开式基金（LOF）除外； 规则的除外）； 根据法律法例的要求提高该等报酬标准的除外； 持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就并吞事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会；   本基金基金合同成效之日起 5 年内，依据基金合同享有基金份额持有东谈主大会 召集提议权、自行召集权、提案权、会议表决权、新任基金料理东谈主和基金托管东谈主                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 提名权的单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东谈主或雷同表述均指“单独或共计持有意鑫 A、利鑫 B 各自的基金总份额 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主”或其雷同表述。 会的变更基金合同等其他事项；   （2）以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份 额持有东谈主大会： 份额持有东谈主承担的用度； 式、调低本基金的赎回费率； 律法例规则的范围内疗养相关基金交易、非交易过户、转托管等业务法则； 形。   （1）除法律法例或本基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管 理东谈主召集。   （2）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘确定开会时辰、地点、方式和 权益登记日。基金料理东谈主未按规则召集或者不成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3） 基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金料理 东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 召集并确定会议时辰、地点、方式和权益登记日。   （4）代表基金份额 10%以上（以上含本数，以基金料理东谈主收到书面提议当日 的基金份额筹划，下同）的基金份额持有东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会 的，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主 决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应 当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金 托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主就并吞事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上 的基金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向 中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、滋扰。   （1）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主（以下简称“召集东谈主”）负责遴聘确定 开会时辰、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于 会议召开日前 30 日在指定前言上公告。基金份额持有东谈主大剖释知须至少载明以 下内容： 效期限等）、投递时辰和地点；                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   （2）领受通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信方式和书 面表决方式，并在会议文告中讲明本次基金份额持有东谈主大会所选定的具体通信方 式、托福的公证机关过甚接洽方式和接洽东谈主、书面抒发意见的寄交的截止时辰和 收取方式。   （3）如召集东谈主为基金料理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对 书面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金 料理东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主， 则应另行书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决意见的计票 进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （1）会议方式 席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，基金料理东谈主或基 金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效率。 在法律法例或监管机构允许的情况下，在得当会议文告载明样式的前提下，基金 份额持有东谈主也不错领受麇集、电话或其他方式表决。 理东谈主或基金托管东谈主的事宜，必须以现场开会方式召开基金份额持有东谈主大会。   （2）召开基金份额持有东谈主大会的条件   在同期得当以下条件时，现场会议方可举行：   ①经查对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲，全 部有用凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%， 下同），    （本基金基金合同成效之日起 5 年内，指“有用的利鑫 A 和利鑫 B 各自的                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 基金份额分别共计不少于该级基金份额的 50%（含 50%）”；   ②亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有 基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书得当法律法例、基金合同和会议 文告的规则，况兼持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记尊府相符；   未能知足上述条件的情况下，则召集东谈主可另行确定并公告再行开会的时辰 （至少应在 25 个使命日后）和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有东谈主资 格的权益登记日不变。   在同期得当以下条件时，通信会议方可举行：   ①召集东谈主按本基金合同规则公布会议文告后，在 2 个使命日内贯穿公布干系 请示性公告；   ②召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公 证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取和统计基金份额持有东谈主的书面表 决意见，基金料理东谈主或基金托管东谈主经文告拒不参加收取和统计书面表决意见的， 不影响表决效率；   ③本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额持有东谈主 所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%（含 50%），（本基金基金合 同成效之日起 5 年内，指“基金份额持有东谈主所持有的利鑫 A 和利鑫 B 各自的基金 份额分别共计不小于在权益登记日该级基金总份额的 50%（含 50%）”；   ④径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的代 表，同期提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份 额的凭证和授权托福书等文献得当法律法例、基金合同和会议文告的规则，并与 注册登记机构记录相符；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行确定并公告再行表决的时 间（至少应在 25 个使命日后），且确定有权出席会议的基金份额持有东谈主阅历的权 益登记日不变。   （1）议事内容及提案权                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 容以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。 以上（含 10%）的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前就召开事由 向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文告 发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召 集东谈主。召集东谈主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开 日历应当顺延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。 以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有径直关系，况兼不超出法律 法例和基金合同规则的基金份额持有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于 不得当上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将提案 提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和讲明。   措施性。大会召集东谈主不错对提案触及的措施性问题作出决定。如将其提案进 行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主理东谈主 不错就措施性问题提请基金份额持有东谈主大会作出决定，并按照基金份额持有东谈主大 会决定的措施进行审议。 有东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案、基金料理东谈主或基金托管东谈主提交基 金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就并吞 提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律法例另 有规则的除外。 提案进行修改，应当最迟在基金份额持有东谈主大会召开日前 30 日公告。不然，会 议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （2）议事措施   在现场开会的方式下，率先由大会主理东谈主按照规则措施晓谕会议议事措施及 珍重事项，确定和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由基金料理东谈主授权代表主理。在基金料理东谈主授权代表未能主理大会的情 况下，由基金托管东谈主授权代表主理；如果基金料理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未 能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上 （含 50%）       （本基金基金合同成效之日起 5 年内，指“出席大会的利鑫 A 和利鑫 B 各自的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）”）选举产生一 名基金份额持有东谈主，行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金 托管东谈主不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决 议的效率。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或 单元称号）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）等事项。   在通信表决开会的方式下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的 表决截止日历第 2 日在公证机构监督下由召集东谈主统计全部有用表决并形成决议。   （3）基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。但在本基金基金合 同成效之日起 5 年内，基金份额持有东谈主大会的审议事项应分别由利鑫 A、利鑫 B 的基金份额持有东谈主孤苦进行表决，且利鑫 A、利鑫 B 的基金份额持有东谈主所持每份 基金份额在其对应的基金份额级别内享有对等表决权。   （2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主过甚代理东谈主所持表决权的 50%以 上（含 50%）（本基金基金合同成效之日起 5 年内，指“参加大会的利鑫 A 和利 鑫 B 各自的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）”）通过 方为有用，除下列 2）所规则的须以特别决议通过事项之外的其他事项均以一般 决议的方式通过；                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   特别决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决权的三分之二 （含三分之二）（本基金基金合同成效之日起 5 年内，指“参加大会的利鑫 A 和 利鑫 B 各自的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分之 二）”）通过方为有用；更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、迁移基金运作方式（本 基金在基金合同成效后 5 年期届满时迁移为上市绽开式基金（LOF）除外）、终 止基金合同必须以特别决议通过方为有用。   （3）基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准，或者 备案，并给以公告。   （4）选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据解说，否 则口头得当法律法例和会议文告规则的书面表决意见即视为有用的表决，表决意 见吞吐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持 有东谈主所代表的基金份额总额。   （5）基金份额持有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   （6）基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当 分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理 东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监 票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金料理东谈主或基金托管东谈主 召集，然则基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举 3 名基 金份额持有东谈主担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票 的效率及表决结果。 公布计票结果。 如会议主理东谈主未进行再行盘货，而出席会议的基金份额持有东谈主或代理东谈主对会议主                       长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 持东谈主晓谕的表决结果有异议，其有权在晓谕表决结果后立即要求再行盘货，会议 主理东谈主应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。再行盘货仅限一次。   （2）通信方式开会   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在 基金托管东谈主授权代表（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主授权代表）的 监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管 东谈主不派代表监督计票的，不影响计票效率及表决结果。但基金料理东谈主或基金托管 东谈主应当至少提前两个使命日文告召集东谈主，由召集东谈主邀请无径直猛烈关系的第三方 担任监督计票东谈主员。   （1）基金份额持有东谈主大剖释过的一般决议和特别决议，召集东谈主应当自通过 之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中 国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起成效，并在成效后方可施行。   （2）成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理东谈主、 基金托管东谈主均有敛迹力。基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行生 效的基金份额持有东谈主大会的决定。   （3）基金份额持有东谈主大会决议应自成效之日起按规则在指定前言上公告。   （4）如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必 须将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若干系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例：   （1）基金份额持有东谈主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   （3）通信开会的径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份 额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额 小于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户 内并吞类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的干系规则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用本部分的干系规则。      （三） 基金收益分拨原则、施行方式   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   （1）本基金基金合同成效之日起 5 年内的收益分拨原则   本基金基金合同成效之日起 5 年内，不进行收益分拨；法律法例或监管机 关另有规则的，从其规则。   （2）本基金迁移为上市绽开式基金（LOF）后的收益分拨原则 取不同的销售服务费，千般别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同。本基金 并吞类别的每份基金份额享有同瓜分拨权； 次，每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日可供分拨利润的 10%；   场外转入或申购的基金份额，投资者可遴聘现款红利或将现款红利按除权日 的千般基金份额净值自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨方式是现款分红；投资者在不同销售机构的不同交易账户 可遴聘不同的分红方式，如投资者在某一销售机构交易账户不遴聘收益分拨方式， 则按默许的收益分拨方式处理；若基金份额持有东谈主不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分红；   场内转入、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现款分红，投资者不成 遴聘其他的分红方式，具体收益分拨措施等相关事项罢黜深圳证券交易所及中国 证券登记结算有限职守公司的干系规则； 苦求赎回的基金份额享受当次分红； 的时辰不得越过 15 个使命日； 分拨金额后不成低于面值；   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （1）本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定、由基金托管东谈主核实后确定， 基金料理东谈主按法律法例的规则公告。   （2）本基金收益分拨的披发日距离收益分拨基准日的时辰不越过 15 个使命 日。在分拨决策公布后（依据具体决策的规则），基金料理东谈主就支付的现款红利 向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金料理东谈主的指示实时进行分红资 金的划付。   （3）法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。   收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东谈主自行承担。 当基金份额持有东谈主的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费 用时，注册登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别基金份额。 红利再投资的筹划方法，依照《业务法则》施行。收益分拨领受红利再投资方式 免收再投资的用度。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的规则。   （四） 与基金财产料理、运用相关用度的索要、支付方式与比例   （1）基金料理东谈主的料理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金销售服务费；   （4）基金合同成效后与基金干系的信息线路用度，但法律法例、中国证监 会另有规则的除外；   （5）基金份额持有东谈主大会用度；   （6）基金合同成效后与基金干系的司帐师费、讼师费和诉讼费；   （7）基金的证券交易用度；   （8）基金的银行汇划用度；                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   （9）基金的上市交易用度；   （10）按照国度相关规则和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他费 用。   本基金远隔算帐时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。 格确定，法律法例和基金合同另有规则时从其规则。   （1）基金料理东谈主的料理费   本基金年料理费率为年费率 0.30%。   在庸俗情况下，基金料理费按前一日基金资产净值 0.30%的年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年料理费率÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次 性支付给基金料理东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日历顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 3 个使命日内或不可抗力情形消 除之日起 3 个使命日内支付。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金年托管费率为年费率 0.12%。   在庸俗情况下，基金托管费按前一日基金资产净值 0.12%的年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年托管费率÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，                     长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 支付日历顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 3 个使命日内或不可抗力情形消 除之日起 3 个使命日内支付。   （3）基金销售服务费   基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额持有 东谈主服务费等。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.30%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。   C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值 0.30%的年 费率计提，E 类基金份额的基金销售服务费按前一日 E 类基金份额资产净值 0.10% 的年费率计提。基金销售服务费的筹划方法如下：   H＝E×某类基金份额年销售服务费率÷曩昔天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金 销售服务费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财 产中一次性支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法 按时支付的，支付日历顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 3 个使命日内或不 可抗力情形摈斥之日起 3 个使命日内支付。   （4）上述 1 中第（4）到第（10）项用度由基金托管东谈主根据其他相关法律法 规及相应公约的规则，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金 财产中支付。   （五） 基金财产的投资看法和投资限制   本基金投资于具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市集工 具、权证、资产补助证券以及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具（但须得当中国证监会的干系规则）。   本基金主要投资于国内照章刊行上市的国债、金融债、公司债、企业债、次 级债、短期融资券、政府机构债、央行单子、银行同行进款、回购、可转债、可                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 分离债、资产证券化产物等固定收益类金融器具。   本基金不径直从二级市集买入股票、权证等权益类资产，但不错参与一级市 场新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派 发的权证及因投资可分离债券而产生的权证等非固定收益类品种。   基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%。   如出现法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东谈主在履 行适当措施后，不错将其纳入投资范围。   为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，本基金辞让从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有规则的除外；   （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主发 行的股票或者债券；   （6）买卖与基金料理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推动或者与基金料理东谈主、 基金托管东谈主有其他要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行为；   （8）依照法律法例相关规则，由中国证监会规则辞让的其他行为。   若法律法例或监管部门取消上述辞让性规则，履行适当措施后，本基金投资 可不受上述规则限制。   基金的投资组合将罢黜以下限制：   （1）本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于 非固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%；   （2）本基金持有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）                      长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金与由本基金料理东谈主料理的其他基金持有一家公司刊行的证券， 不越过该证券的 10%，并按相关规则履行信息线路义务；   （4）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （5）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （6）本基金不成在二级市集主动投资权证，但不错通过一级市集申购可分 离债等方式持有权证。本基金在职何交易日买入权证的总金额，不越过上一交易 日基金资产净值的 0.5%；本基金持有的全部权证的市值不越过基金资产净值的 或中国证监会另有规则的，慑服其规则；   （7）本基金投入寰宇银行间同行市集的债券回购融入的资金余额不得越过 基金资产净值的 40%；本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限 为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （8）本基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产补助证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （9）本基金持有的全部资产补助证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%， 中国证监会规则的特殊品种除外；   （10）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产补助证券的比例，不得越过 该资产补助证券范围的 10%；   （11）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产补助 证券，不得越过其千般资产补助证券共计范围的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产补助证券。 基金持有资产补助证券期间，如果其信用等第着落、不再得当投资标准，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （13）本基金持有的扫数通顺受限证券，其公允价值不得越过本基金资产净 值的 10%；本基金持有的并吞通顺受限证券，其公允价值不得越过本基金资产净 值的 5%，经基金料理东谈主和托管东谈主协商，并履行干系措施后，可对以上比例进行调 整；                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   （14）本基金料理东谈主料理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得越过该上市公司 可通顺股票的 15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外 的要素致使基金不得当本款所规则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）本基金不得违犯基金合同对于投资范围、投资策略和投资比例的约定；   （18）法律法例或监管部门规则的其他限制。   若法律法例或监管部门取消上述限制，履行适当措施后，本基金投资可不 受上述规则限制。   以后如有法律法例或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将慑服法 律法例或监管机构的规则。   （六） 基金资产净值的筹划方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）股票估值方法   上市通顺股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生要害变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估 值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要害变化的，将参考雷同投资品种 的现行市价及要害变化要素，疗养最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。                 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   ①初次刊行未上市的股票，领受估值期间确定公允价值，在估值期间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证 券交易所上市的并吞股票的估值价钱进行估值；   ③初次公开刊行有明确锁依期的股票，并吞股票在交易所上市后，按估值日 在证券交易所上市的并吞股票的估值价钱进行估值；   ④非公开刊行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行业 协会相关规则确定公允价值。 金资产进行估值，均应被以为领受了适当的估值方法。然则，如果基金料理东谈主认 为按本项第 1）－2）小项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允 价值的，基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允 价值的价钱估值。   （2）债券估值方法 估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化，按最近交易日的 收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要害变化的， 将参考雷同投资品种的现行市价及要害变化要素，疗养最近交易日收盘价，确定 公允价值进行估值。 去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的， 且最近交易日后经济环境未发生要害变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日 后经济环境发生了要害变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及要害变化要素， 疗养最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 用估值期间确定公允价值。 值。 金资产进行估值，均应被以为领受了适当的估值方法。然则，如果基金料理东谈主认 为按本项第 1）－6）小项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允 价值的，基金料理东谈主在详尽计议市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等 多种要素基础上形成的债券估值，基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定 后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （3）权证估值方法 证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生要害变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易 日后经济环境发生了要害变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变化因 素，疗养最近交易市价，确定公允价钱。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值期间确定公允价值进行估值。 资产进行估值，均应被以为领受了适当的估值方法。然则，如果基金料理东谈主以为 按本项第 1）－3）项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值 的，基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值 的价钱估值。   （4）其他有价证券等资产按国度相关规则进行估值。                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   根据《基金法》，本基金的基金司帐职守方由基金料理东谈主担任。因此，就与 本基金相关的司帐问题，如基金料理东谈主和基金托管东谈主在对等基础上充分磋议后， 仍无法达成一致的意见，基金料理东谈主有权按照其对基金净值的筹划结果对外给以 公布。   基金合同成效后，在利鑫 A 的初次绽开日前或者利鑫 B 上市交易前，基金管 理东谈主应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值以及利鑫 A 和利鑫 B 的 基金份额参考净值。   在利鑫 A 的初次绽开日后或者利鑫 B 上市交易后，基金料理东谈主应当在每个交 易日的次日，通过网站、基金份额销售网点以过甚他前言，线路基金份额净值、 利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。   基金料理东谈主应当公告半年度和年度终末一个市集交易日基金资产净值、基金 份额净值以及利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值并于前款规则的市集交易日 的次日将基金资产净值、基金份额净值、利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值以 及各自的基金份额累计参考净值登载在指定前言上。   本基金基金合同成效后 5 年期届满，本基金迁移为上市绽开式基金（LOF） 后，基金料理东谈主应当在不晚于每个交易日的次日，通过指定网站、基金销售机构 网站或者营业网点线路本基金的基金份额净值和基金份额累计净值；基金料理东谈主 应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路半年度和年度终末 一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七） 基金合同变更和远隔的事由、措施以及基金财产算帐方式   （1）按照法律法例或本基金合同的规则，对基金合同的变更应当召开基金 份额持有东谈主大会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议通过，并 照章报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起成效。   （2）但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金料理东谈主 和基金托管东谈主同意变更后公布经改良的基金合同，并报中国证监会备案：                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 份额持有东谈主承担的用度； 式、调低本基金的赎回费率或收费方式； 律法例规则的范围内疗养相关基金交易、非交易过户、转托管等业务法则； 形。   有下列情形之一的，在履行干系措施后本基金合同远隔：   （1）基金份额持有东谈主大会决定远隔的；   （2）基金料理东谈主、基金托管东谈主职责远隔，而在 6 个月内莫得新的基金料理 东谈主、基金托管东谈主连络的；   （3）基金合同约定或干系法律法例和中国证监会规则的其他情况。   （1）基金财产算帐小组 金算帐小组，基金算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐。在基金财产清 算小组秉承基金财产之前，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和基金托管 公约的规则连接履行保护基金财产安全的职责。 关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金算帐小组 不错聘用必要的使命主谈主员。 算小组不错照章进行必要的民事行为。   （2）基金财产算帐措施                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   （3）算帐用度   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，清 算用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产按下列礼貌归还：   ①本基金在基金合同成效之日起 5 年内算帐时的基金算帐财产分拨   本基金基金合同成效之日起 5 年内，如果本基金发生基金财产算帐的情形， 则依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，将优先知足利鑫 A 的本金及应计 收益分拨，如有剩余部分，则由利鑫 B 的基金份额持有东谈主按其持有的基金份额比 例进行分拨。   ②本基金迁移为上市绽开式基金（LOF）后的基金算帐财产分拨   本基金基金合同成效后 5 年期届满，本基金迁移为上市绽开式基金（LOF） 后，如果发生基金财产算帐的情形，则依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财 产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务 后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   基金财产未按前款 1）－3）项规则归还前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （5）基金财产算帐的公告   基金财产算帐小组成立后 2 日内应就算帐小组的成立在指定前言上公告；清 算过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产算帐小组作念出的算帐论说经司帐 师事务所审计、讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。   （6）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八） 争议贬责方式   对于因本基金合同产生或与本基金合同相关的争议，基金合同当事东谈主应尽量 通过协商、调动道路贬责。不肯或者不成通过协商、调动贬责的，任何一方均有 权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会 届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事 东谈主均有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东谈主连接 履行。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接诚挚、用功、尽责 地履行基金合同规则的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （九） 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、代销机 构和注册登记机构办公场面查阅。基金合同条件及内容应以基金合同原本为准。                        长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书        二十六、基金托管公约的内容摘记   （一）基金托管公约当事东谈主  称号：长信基金料理有限职守公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 68 号 37 层  办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼  邮政编码：200120  法定代表东谈主：刘元瑞  成立时辰：2003 年 5 月 9 日  批准成立机关：中国证券监督料理委员会  批准成立文号：中国证监会证监基金字【2003】63 号  组织样式：有限职守公司  注册成本：1.65 亿元东谈主民币  存续期间：不绝经营  经营范围：基金料理业务，发起成立基金，中国证监会批准的其他业务（涉 及许可经营的凭许可证经营）  称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司  住所：北京市西城区金融大街 3 号  办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座  邮政编码：100808  法定代表东谈主/负责东谈主：郑国雨  成立时辰：2007 年 3 月 6 日  批准成立机关及批准成立文号：中国银监会银监复【2006】484 号  基金托管业务批准文号：证监许可【2009】673 号  组织样式：股份有限公司  注册资金：9916107.603800 万东谈主民币  存续期间：不绝经营                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   经营范围：接管公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查 围、投资对象进行监督。基金托管东谈主运用干系期间系统，对基金推行投资是否符 合基金合同对于证券遴聘标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为：本基金投资于具有精熟流动性的金融器具，包括国内 照章刊行上市的股票（含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、 债券、货币市集器具、权证、资产补助证券以及法律、法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的干系规则）。   本基金主要投资于国内照章刊行上市的国债、金融债、公司债、企业债、次 级债、短期融资券、政府机构债、央行单子、银行同行进款、回购、可转债、可 分离债、资产证券化产物等固定收益类金融器具。   本基金不径直从二级市集买入股票、权证等权益类资产，但不错参与一级市 场新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派 发的权证及因投资可分离债券而产生的权证等非固定收益类品种。   基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%。   如出现法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东谈主在履 行适当措施后，不错将其纳入投资范围。   当法律法例或中国证监会的干系规则变更时，本基金在履行干系措施后可对 上述资产配置比例进行适当疗养，不需召开基金份额持有东谈主大会。                      长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和疗养期限进行监督：   基金的投资组合将罢黜以下限制：   （1）本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于 非固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%；   （2）本基金持有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金与由本基金料理东谈主料理的其他基金持有一家公司刊行的证券， 不越过该证券的 10%，并按相关规则履行信息线路义务；   （4）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （5）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （6）本基金不成在二级市集主动投资权证，但不错通过一级市集申购可分 离债等方式持有权证。本基金在职何交易日买入权证的总金额，不越过上一交易 日基金资产净值的 0.5%；本基金持有的全部权证的市值不越过基金资产净值的 或中国证监会另有规则的，慑服其规则；   （7）本基金投入寰宇银行间同行市集的债券回购融入的资金余额不得越过 基金资产净值的 40%；本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限 为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （8）本基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产补助证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （9）本基金持有的全部资产补助证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%， 中国证监会规则的特殊品种除外；   （10）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产补助证券的比例，不得越过 该资产补助证券范围的 10%；   （11）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产补助 证券，不得越过其千般资产补助证券共计范围的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产补助证券。 基金持有资产补助证券期间，如果其信用等第着落、不再得当投资标准，应在评                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （13）本基金持有的扫数通顺受限证券，其公允价值不得越过本基金资产净 值的 10%；本基金持有的并吞通顺受限证券，其公允价值不得越过本基金资产净 值的 5%，经基金料理东谈主和托管东谈主协商，并履行干系措施后，可对以上比例进行调 整；   （14）本基金料理东谈主料理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得越过该上市公司 可通顺股票的 15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外 的要素致使基金不得当本款所规则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）本基金不得违犯基金合同对于投资范围、投资策略和投资比例的约定；   （18）法律法例或监管部门规则的其他限制。   若法律法例或监管部门取消上述限制，履行适当措施后，本基金投资可不受 上述规则限制。   以后如有法律法例或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将慑服法 律法例或监管机构的规则。 辞陈旧履进行监督。   根据法律法例的规则及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有规则的除外；   （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主发 行的股票或者债券；   （6）买卖与基金料理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推动或者与基金料理东谈主、 基金托管东谈主有其他要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行为；   （8）依照法律法例相关规则，由中国证监会规则辞让的其他行为。   若法律法例或监管部门取消上述辞让性规则，履行适当措施后，本基金投资 可不受上述规则限制。 资限制进行监督。   根据法律法例相关基金辞让从事的关联交易的规则，基金料理东谈主和基金托管 东谈主应事前互相提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他要害猛烈关系 的公司名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真 实性、齐备性、全面性。基金料理东谈主有职守看护实在、齐备、全面的关联交易名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基 金托管东谈主于 2 个使命日内进行向基金料理东谈主电话说明已知名单的变更。   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法 规辞让基金从事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金料理东谈主选定必 要措施摧残该关联交易的发生，若基金托管东谈主选定必要措施后仍无法摧残关联交 易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会论说。对于基金料理东谈主已成交的关联交 易，如基金托管东谈主事前已严格罢黜了监督经过仍无法摧残该关联交易的发生，而 只可按干系法律法例和交易所法则进行过后结算，则基金托管东谈主不承担由此变成 的损失，并应向中国证监会论说。 参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据相关法律法例的规则和基金合同的约定对于基金料理 东谈主参与银行间市集交易时面对的交易敌手资信风险进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经矜重遴聘的、本基金                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 适用的银行间债券市集交易敌手名单，并按照审慎的风险适度原则在该名单中约 定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个使命日内回 函说明收到该名单。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市 场交易敌手名单进行交易。基金料理东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名 单进行更新，如基金料理东谈主根据市集情况需要临时疗养银行间债券市集交易敌手 名单，应向基金托管东谈主讲明情理，在与交易敌手发生交易前 2 个使命日内与基金 托管东谈主说明，基金托管东谈主于 1 个使命日内向基金料理东谈主回函说明，新名单自基金 托管东谈主说明当日成效。新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算 的交易，仍应按照公约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间市集交易敌手进行 交易，应实时提醒基金料理东谈主祛除交易，经提醒后基金料理东谈主仍施行交易并变成 基金财产损失的，基金托管东谈主不承担职守，发生此种情形时，基金托管东谈主有权报 告中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金料理东谈主参与银行间市集交易的交易方式的适度   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信适度和交易方式进行适度，按银行间债券 市集的交易法则进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行 情况进行监督。如基金托管东谈主发现基金料理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交 易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主祛除交易，基金料理东谈主仍 不祛除的，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇职守，法律法例另有规则的 除外。因交易敌手不履行合同变成的基金财产的损失，基金托管东谈主不承担职守， 但有权论说中国证监会，法律法例另有规则的除外。   基金料理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中 约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管东谈主发现基金管 理东谈主莫得按照事前约定的有意于信用风险适度的交易方式进行交易时，基金托管 东谈主应实时提醒基金料理东谈主与交易敌手再行确定交易方式。基金料理东谈主仍不再行确 定交易方式的，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇职守，法律法例另有规 定的除外。 遴聘进款银行进行监督。                 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   基金投资银行依期进款的，基金料理东谈主应根据法律法例的规则及基金合同的 约定，确定得当条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否得当相关规则进行监督。   本基金投资银行进款应得当如下规则：   （1）基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的实在、准确。   （2）基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据干系规则，就本基金银行进款业务另 行签订书面公约，明确两边在干系公约签署、账户开设与料理、投资指示传达与 施行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看护以及进款证实书的开立、传递、 看护等经过中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核干系公约、账户尊府、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格死守《基金 法》、   《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户料理、利率料理、支付结 算等的各项规则。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在遴聘进款银行时有违犯相关法律法例的规则 及基金合同的约定的步履，应实时以书面样式文告基金料理东谈主在 10 个使命日内 纠正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在 10 个使命日内纠正的， 基金托管东谈主应论说中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要害非法步履，应 立即论说中国证监会，同期文告基金料理东谈主在 10 个使命日内纠正或拒却结算， 若基金料理东谈主拒不施行变成基金财产的损失，基金托管东谈主不承担任何职守。 通受限证券进行监督。   （1）基金投资通顺受限证券，应死守《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券相关问题的文告》等相关法律法例规则。   （2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》表率的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易 证券，不包括由于发布要害音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。   （3）在投资通顺受限证券之前，基金料理东谈主应当制定干系投资决策经过、 风险适度轨制、流动性风险适度预案等规章轨制。基金料理东谈主应根据本基金的投 阅历长入流动性的需要，合理适度基金投资非公开刊行证券等通顺受限证券的比 例，并在风险适度轨制中明确具体比例，幸免出现流动性风险。投资经过及风险 适度轨制需经董事会授权，其中投资非公开刊行股票，基金料理东谈主董事会还应批 准干系流动性风险处置预案，一朝因投资非公开刊行股票出现流动性风险，由基 金料理东谈主承担该风险，具体规则依据干系法律法例施行。上述规章轨制经董事会 通过之后，基金料理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议 提交给基金托管东谈主。基金料理东谈主应至少于初次施行投资指示之前两个使命日将上 述尊府书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有敷裕的时辰进行审核。基金托管 东谈主应在收到上述尊府后两个使命日内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上 述尊府。   （4）基金料理东谈主料理的基金在投资通顺受限证券前，应按照审慎的风险控 制原则，向基金托管东谈主提供得当法律法例要求的相关书面信息，包括但不限于拟 刊行证券主体的阅历解说、刊行证券数目、订价依据、召募资金投向、承销商、 刊行期限、通顺受限期限，料理东谈主料理的基金拟认购的数目、价钱、占基金资产 净值的比例、划付账号、划付款项、划付时辰等。基金料理东谈主应保证上述信息的 实在、齐备，并至少于拟施行投资指示的前两日将上述信息书面发至托管东谈主，保 证基金托管东谈主有敷裕的时辰进行审核。   （5）基金托管东谈主应答基金料理东谈主是否死守法律法例、投资决策经过、风险 适度轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金料理东谈主提供的相关书 面信息。基金托管东谈主以为上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理 在投资通顺受限证券前就该风险的摈斥或贯注措施进行补充书面讲明，并保留查 看基金料理东谈主风险料理部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估论说等备 查尊府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却施行相关指示。因拒却施行该指示造 成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职守，并有权论说中国证监会。对基 金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金料理东谈主应积极 配合提供干系数据尊府和轨制等。                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   （6）基金托管东谈主对于基金料理东谈主是否死守干系轨制、流动性风险处置预案 以及干系投资额度和比例的情况进行监督。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职 责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带职守。如果基金托管东谈主切实履行 了监督职责，则不承担任何职守。 值筹划、基金份额净值筹划、利鑫 A 和利鑫 B 的基金的基金份额参考净值、利 鑫 A 的年收益率筹划、利鑫 A 和利鑫 B 的份额配比、应收资金到账、基金用度 开支及收入确定、基金收益分拨、干系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金 事迹表现数据等进行监督和核查。   如果基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将子虚的事迹表现数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职守，并将在发现后立即论说中 国证监会。 反法律法例、基金合同和本托管公约的规则，应实时以书面样式文告基金料理东谈主 限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主 收到文告后应鄙人一使命日前实时查对并以书面样式给基金托管东谈主发出回函，就 基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲明非法原因及纠正期限，并保证在规依期 限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在上述规则 期限内纠正的，基金托管东谈主有权论说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他相关规则，或 者违犯基金合同约定的，应当拒却施行，立即文告基金料理东谈主，并实时向中国证 监会论说。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易措施如故成效的指示违犯法律、行政法 规和其他相关规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金料理东谈主，并及 时向中国证监会论说。 基金料理东谈主应积极配合提供干系数据尊府和轨制等。                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 监会，同期文告基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金料理 东谈主无刚直情理，拒却、摧残对方根据本公约规则诈骗监督权，或选定拖延、诈骗 等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的， 基金托管东谈主应论说中国证监会。 基金份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照干系法律法例的规则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息线路等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法则 依照干系法律法例的规则和基金合同的约定施行。   （三）基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、实时、准确 复核基金料理东谈主筹划的基金资产净值和基金份额净值、利鑫 A 和利鑫 B 的的基 金份额参考净值、利鑫 A 的年收益率筹划、利鑫 A 和利鑫 B 的份额配比，根据 基金料理东谈主指示办理算帐交收且如际遇问题应实时反馈、干系信息线路和监督基 金投资运作是否对非公开信息守秘等步履。   基金料理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主看护的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系尊府以供基金 料理东谈主核查托管财产的齐备性和实在性，在规则时辰内答复基金料理东谈主并改正。 料理、未施行或无故蔓延施行基金料理东谈主资金划拨指示、深入基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本公约过甚他相关规则时，应实时以书面样式文告基 金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应鄙人一使命日前实时查对并以书面 样式给基金料理东谈主发出回函，讲明非法原因，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系资 料以供基金料理东谈主核查托管财产的齐备性和实在性，在规则时辰内答复基金料理                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 东谈主并改正等。基金托管东谈主对基金料理东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基 金料理东谈主应论说中国证监会。基金料理东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭 受的损失。 银行业监督料理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证 监会。基金托管东谈主无刚直情理，拒却、摧残对方根据本公约规则诈骗监督权，或 选定拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主建议警 告仍不改正的，基金料理东谈主应论说中国证监会。   （四）基金财产的看护   （1）基金财产应孤苦于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产。未经基金料理东谈主的刚直指示，不得 自走时用、刑事职守、分拨基金的任何财产。如果基金财产（包括什物证券）在基金 托管东谈主看护期间损坏、灭失的，应由该基金托管东谈主承担补偿职守。   （3）基金托管东谈主按照规则开设基金财产的资金账户、证券账户和债券托管 账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，基金托管东谈主所托 管的基金账户与基金托管东谈主的其他业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完 整与孤苦。   （5）基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示，按照法律法例的规则、基金合同 和本公约的约定看护基金财产。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产和基金认购、申购过程中产生的应 收资产，应由基金料理东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到 账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告并有义务配合基金管 理东谈主选定措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金料理东谈主应负责向相关 当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主有义务配合基金料理东谈主进行追偿，但对此不 承担任何职守。   （7）除依据法律法例和基金合同的规则外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 管基金财产。   （1）本基金召募期届满之日前，基金投资者通过场外认购的认购款项存入 本基金在中国证券登记结算有限职守公司开立的绽开式基金结算备付金账户中； 基金投资者通过场内认购的认购款存入在中国证券登记结算有限职守公司的募 集专户中，任何东谈主不得动用。利鑫 A、利鑫 B 的有用认购款项在基金召募期间形 成的利息在基金合同成效后，将折算成各自基金份额计入基金投资者的账户。基 金召募期产生的利息以注册登记机构的记录为准。   （2）基金召募期满或基金提前扫尾召募时，召募的基金份额总额、基金募 集金额、基金份额持有东谈主东谈主数得当《基金法》、                     《运作办法》等相关规则后，基金 料理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，基金 托管东谈主在收到资金当日出具干系解说文献，基金料理东谈主在规则时辰内，遴聘具有 从事证券干系业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同成效的条件，由基金料理东谈主 按规则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和料理。   （2）基金托管东谈主不错本基金的口头在其营业机构开设本基金的银行账户， 并根据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主看护和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回 金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）基金银行账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （4）基金银行账户的开立和料理当得当干系法律法例以及银行业监督料理 机构的相关规则。   （5）在得当法律法例规则的条件下，基金托管东谈主不错通过基金银行账户办 理基金资产的支付。                    长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职守公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限职守公司开立结 算备付金账户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一级法东谈主算帐 使命，基金料理东谈主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有 限职守公司的规则施行。   （4）基金证券账户的开立和证券账户卡的看护由基金托管东谈主负责，账户资 产的料理和运用由基金料理东谈主负责。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约成效日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，触及干系账户的开设、使用的，按相关规则开设、使 用并料理；若无干系规则，则基金托管东谈主应当比照并死守上述对于账户开设、使 用的规则。   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的相关规则，在中央国债登记结算有限职守公司开立债券托管与结算账户 并报中国东谈主民银行备案，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东谈主和 基金托管东谈主同期代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主公约，公约原本由 基金托管东谈主看护，公约副本由基金料理东谈主保存。基金料理东谈主负责以基金的口头申 请并取得投入寰宇银行间同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易，由基 金料理东谈主在中海外汇交易中心开设同行拆借市集交易账户。   （1）在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事得当法律法例规则和基 金合同约定的其他投资品种的投资业务而需要开立的其他账户，不错根据法律法 规和基金合同的规则，在基金料理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 新账户按相关法则使用并料理。   （2）法律法例等相关规则对干系账户的开立和料理另有规则的，从其规则 办理。   基金财产投资的相关什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善看护，看护凭证由基金托管东谈主理有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于 托管银行的看护库，应与非本基金的其他什物证券分开看护；也可存入登记结算 机构的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示 办理。属于基金托管东谈主推行有用适度下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、 灭失，由此产生的职守应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构 推行有用适度的证券不承担看护职守。   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金相关的要害合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主看护，干系业务措施另有限制除外。除公约另有规则外，基金 料理东谈主在代表基金签署与基金相关的要害合同期应保证基金一方持有两份以上 的原本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金料理东谈主 应在要害合同签署后实时以加密方式将要害合同传真给基金托管东谈主，并在 30 个 使命日内将原本投递基金托管东谈主处。要害合同的看护期限为基金合同远隔后 15 年。对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得振荡。   （五）基金资产净值筹划与复核   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   本基金基金合同成效之日起 5 年内，基金料理东谈主将按照基金合同约定分别计 算基金份额净值、利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值。本基金在基金合同成效 后 5 年期届满时迁移为上市绽开式基金（LOF）后，基金份额净值是指筹划日基 金资产净值除以该筹划日基金总份额后的数值。千般基金份额净值的筹划均保留                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。   （2）复核措施   基金料理东谈主应每使命日对基金资产进行估值后，将基金份额净值、利鑫 A 和 利鑫 B 的基金份额参考净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金料理东谈主对外公布。   （3）根据相关法律法例，基金净值信息、利鑫 A 和利鑫 B 的的基金份额参 考净值筹划和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基金的基金司帐职守方 由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经基金料理东谈主和基金 托管东谈主在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东谈主的计 算结果对外给以公布。   （1）估值对象   基金照章领有的股票、债券、权证过甚他基金资产和欠债。   （2）估值方法   ①上市股票的估值   上市通顺股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生要害变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估 值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要害变化的，将参考雷同投资品种 的现行市价及要害变化要素，疗养最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。   ②未上市股票的估值   a、初次刊行未上市的股票，领受估值期间确定公允价值，在估值期间难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；   b、送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在 证券交易所上市的并吞股票的估值价钱进行估值；   c、初次公开刊行有明确锁依期的股票，并吞股票在交易所上市后，按估值 日在证券交易所上市的并吞股票的估值价钱进行估值；   d、非公开刊行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行 业协会相关规则确定公允价值。                长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   ③在职何情况下，基金料理东谈主如领受本项第①－②小项规则的方法对基金资 产进行估值，均应被以为领受了适当的估值方法。然则，如果基金料理东谈主以为按 本项第①－②小项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价 格估值。   ④国度有最新规则的，按其规则进行估值。   ①在证券交易所市集挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值； 估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化，按最近交易日的 收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要害变化的， 将参考雷同投资品种的现行市价及要害变化要素，疗养最近交易日收盘价，确定 公允价值进行估值。   ②在证券交易所市集挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减 去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的， 且最近交易日后经济环境未发生要害变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日 后经济环境发生了要害变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及要害变化要素， 疗养最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。   ③初次刊行未上市债券领受估值期间确定的公允价值进行估值，在估值期间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ④交易是以巨额交易方式转让的资产补助证券，领受估值期间确定公允价值， 在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   ⑤在寰宇银行间债券市集交易的债券、资产补助证券等固定收益品种，领受 估值期间确定公允价值。   ⑥并吞债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。   ⑦在职何情况下，基金料理东谈主如领受本项第①－⑥小项规则的方法对基金资 产进行估值，均应被以为领受了适当的估值方法。然则，如果基金料理东谈主以为按 本项第①－⑥小项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金料理东谈主在详尽计议市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种要素                 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 基础上形成的债券估值，基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最 能反应公允价值的价钱估值。   ⑧国度有最新规则的，按其规则进行估值。   ①基金持有的权证，从持有说明日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证 按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生要害变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日 后经济环境发生了要害变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变化要素， 疗养最近交易市价，确定公允价钱。   ②初次刊行未上市的权证，领受估值期间确定公允价值，在估值期间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③因持有股票而享有的配股权，以及罢手交易、但未行权的权证，领受估值 期间确定公允价值进行估值。   ④在职何情况下，基金料理东谈主如领受本项第①－③项规则的方法对基金资产 进行估值，均应被以为领受了适当的估值方法。然则，如果基金料理东谈主以为按本 项第①－③项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金 料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   ⑤国度有最新规则的，按其规则进行估值。   根据《基金法》，本基金的基金司帐职守方由基金料理东谈主担任。因此，就与 本基金相关的司帐问题，如经基金料理东谈主和基金托管东谈主在对等基础上充分磋议后， 仍无法达成一致的意见，基金料理东谈主有权按照其对基金净值的筹划结果对外给以 公布。 均应被以为领受了适当的估值方法。然则，如基金料理东谈主以为上述估值方法对基 金财产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主在详尽计议市集各要素 的基础上，可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书   基金料理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、措施 以及干系法律法例的规则或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，发现方应及 时文告对方，以约定的方法、措施和干系法律法例的规则进行估值，以爱护基金 份额持有东谈主的利益。   根据《基金法》，本基金的基金司帐职守方由基金料理东谈主担任。因此，就与 本基金相关的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一 致的意见，基金料理东谈主有权按照其对基金净值的筹划结果对外给以公布。   （3）特殊情形的处理   基金料理东谈主、基金托管东谈主按第（2）条第 5）款进行估值时，所变成的谬误不 行为基金份额净值纰谬处理。   由于不可抗力原因，相关司帐轨制变化或由于证券交易所及登记结算公司发 送的数据纰谬，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然如故选定必要、适当、合理的措施 进行检验，但未能发现纰谬的，由此变成的基金财产估值纰谬，基金料理东谈主和基 金托管东谈主不错免除补偿职守。但基金料理东谈主应当积极选定必要的措施摈斥由此造 成的影响。   （1）当任一类基金财产的估值导致基金份额净值少许点后 4 位内（含第 4 位）发生差错时，视为该类基金份额净值估值纰谬。基金料理东谈主和基金托管东谈主将 选定必要、适当、合理的措施确保基金财产估值的准确性、实时性。当估值或基 金份额净值计价出现纰谬时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，并选定合理的措施 退守损失进一步扩大；当计价纰谬达到或越过该类基金资产净值的 0.25%时，基 金料理东谈主应通报基金托管东谈主，并论说中国证监会；计价纰谬达到该类基金资产净 值的 0.5%时，基金料理东谈主应通报基金托管东谈主，按基金合同的规则进行公告，并报 中国证监会备案。   （2）差错处理原则   当基金资产净值、基金份额净值、两级基金的基金份额参考净值筹划差错给 基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行补偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根 据推行情况界定两边承担的职守，经说明后按以下条件进行补偿：                 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金司帐职守方的建 议施行，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。 额参考净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且基金托管东谈主未对筹划过程建议 疑义或要求基金料理东谈主书面讲明，份额净值出错且变成基金份额持有东谈主损失的， 应根据法律法例的规则对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或基金支付 的补偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主各自承担相应的职守。 和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金净值的情形，以基金料理 东谈主的筹划结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基金料理 东谈主负责赔付。   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金资产价值时；   （3）占基金极端比例的投资品种的估值出现要害转变，而基金料理东谈主为保 障基金份额持有东谈主的利益，已决定蔓延估值；   （4）如果出现基金料理东谈主以为属于遑急事故的任何情况，会导致基金料理 东谈主不成出售或评估基金资产的情形时；   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且领受估值期间仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金料理东谈主应当暂停基金估值；   （6）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其他情形。   按国度相关部门规则的司帐轨制施行。   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金料理东谈主独速即 竖立、记录和看护本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找                  长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 到错账的原因而影响到基金净值的筹划和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金料理东谈主应当实时编制并对外提供实在、齐备的基金财务司帐论说。月度 报表的编制，基金料理东谈主应于每月晦了后 5 使命日内完成；季度论说应在每个季 度扫尾之日起 10 个使命日内编制完了并于每个季度扫尾之日起 15 个使命日内 给以公告；中期论说在司帐年度半年终了后 40 日内编制完了并于司帐年度半年 终了后两个月内给以公告；年度论说在司帐年度扫尾后 60 日内编制完了并于会 计年度终了后三个月内给以公告。基金年度论说的财务司帐论说应当经过审计。 基金合同成效不足 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或 者年度论说。基金合同成效后，基金料理东谈主应至少每年更新一次基金招募讲明书、 基金产物尊府摘要。   （2）报表复核   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金料理东谈主。基 金料理东谈主在季度论说完成当日，将相关论说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 5 个使命日内完成复核，并将复核结果书面文告基金料理东谈主。基金管 理东谈主在中期论说完成当日，将相关论说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金料理东谈主。基金料理东谈主在年 度论说完成当日，将相关论说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金料理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主之 间的上述文献来去均以加密传真实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行疗养，疗养以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金料理东谈主提供的论说上加盖托管业务部门专用章或者出具加盖托管业务专用章 的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金料理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发 布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发 布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。                      长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 制结果。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与看护   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同成效日、基金合同远隔日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会 权益登记日、利鑫 A 的绽开日、利鑫 B 紧闭期届满日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称号 和持有的基金份额。   本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限职守公司。基金份额持有东谈主 名册由注册登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管东谈主看护。基金托管 东谈主有权要求基金料理东谈主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有东谈主名 册，基金料理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；基金合同生 效日、基金合同远隔日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、利 鑫 A 的绽开日、利鑫 B 紧闭期届满日等触及到基金要害事项日历的基金份额持有 东谈主名册应于发诞辰后十个使命日内提交。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善看护基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应死守守秘义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善 看护基金份额持有东谈主名册，应按相关法例规则各自承担相应的职守。   （七）争议贬责方式   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、调动贬责，协商、 调动不成贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接                   长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书 诚挚、用功、尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，爱护基金份额持有 东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （八）托管公约的变更与远隔   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的规则有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会核准 后成效。   （1）基金合同远隔；   （2）发生法律法例或基金合同规则的远隔事项。                      长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书          二十七、基金份额持有东谈主服务   长信基金料理有限职守公司（以下简称“本公司”，或“基金料理东谈主”，或“公 司”）将为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并根据基金份额持有东谈主的需要和 市集的变化，加多或变更服务款式。基金份额持有东谈主不错通过销售网点、客户服 务中心、网站等渠谈享受全场合、全过程的服务。以下是主要的服务方式和内容：                  基金份额持有东谈主服务内容  服务类别    具体服务                服务内容                  每次交易扫尾后，投资者可在 T＋2 个使命日后通过销售机                  构的网点查询和打印说明单；          对账单服务                  每月扫尾后的 5 个使命日内，基金料理东谈主根据投资者的对  账户服务                  账单定制需求以电子或纸质样式寄送交易对账单。                  基金料理东谈主将按基金份额持有东谈主的需求不依期向其邮寄相          其他尊府                  关公司先容和产物先容的尊府。                  客户通过基金账户号码或开户证件号码登录基金料理东谈主网          麇集在线查                  站“账户登录”栏目，可享有账户查询、短信/邮件信息定            询                  制、尊府修改等多项在线服务。                  在一笔交易扫尾后，投资者可在 T+2 个使命日脱手通过销          交易信息查   售机构的网点或登录基金料理东谈主网站“账户登录”栏目查            询     询交易情况，包括客户购买总金额、基金购买份额、基金                  分红份额、历史交易信息等等。                  基金份额持有东谈主不错径直登录基金料理东谈主网站修改账户的                  非要害信息，如接洽地址、电话、电子邮箱等等。也不错                  亲身到直销网点或致电客户服务专线，由东谈主工坐席提供相                  关服务。                  为了爱护投资者的利益，投资者要害信息的窜改手续办理  查询服务                  如下：                  代销机构）。以配号方式开立的绽开式基金账户尊府中的投          客户账户信                  资者称号、证件类型、证件号码的变更业务，在一个使命          息的修改                  日内，对单个绽开式基金账户只约略修改其中一项关节信                  息。                  安机关解说原件、绽开式基金账户业务苦求表、绽开式基                  金账户尊府变更苦求表；宽泛变更需要提供本东谈主身份证复                  印件、绽开式基金账户业务苦求表、绽开式基金账户尊府                  变更苦求表；银行柜台出具的新旧银行卡迁移解说原件，                  邮寄到本公司。 基金投资的服           投资者除可通过销售机构和基金料理东谈主的直销网点办理申          网上交易   务              购、赎回及信息查询外，还可通过基金料理东谈主的网站                         长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书                  （www.cxfund.com.cn）享受网上交易服务。具体业务法则                  详见本公司网站讲明。                  客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信                  息、账户交易情况、基金产物与服务等信息查询。 客户服务中心                  每交易日客户服务中心东谈主工坐席提供服务，投资者不错通  电话服务                  过该专线赢得业务商讨、信息查询、服务投诉、信息定制、                  尊府修改等专项服务。                  本公司客户投诉受情理客户服务中心统一料理，指定专东谈主          客户投诉处                  负责，设定有意的投诉料理使命经过，并由监察稽核部负           理经过                  责督促投诉的处理情况。                  投资者可通过本公司的客户服务专线（400-700-5566）、代 客户投诉受理           销 机 构 、 公 司 网 站 （ www.cxfund.com.cn ）、 电 子 邮 件   服务             (service@cxfund.com.cn)、信件等多种样式对本公司所提          客户投诉方                  供的服务以及公司的政策规则进行投诉。客户投诉将被汇            式                  总登记并归档，通过拨打客户服务专线进行的投诉将被电                  话灌音归档，本公司将选定适当措施，实时妥善处理客户                  投诉，追忆干系问题，完善内适度度。                  基金份额持有东谈主不错在基金料理东谈主网站或致电客户服务专          信息定制服   线定制我方所需要的信息，包括产物净值、交易说明、公            务     司新闻、基金信息等方面的内容。基金料理东谈主按照要求，                  将以手机短信或者电子邮件的方式向投资者发送信息。                  跟着公司的发展，本公司将酌情为基金份额持有东谈主提供个          个性化开心                  性化开心服务，如配备开心照应人为基金份额持有东谈主提供理  升值服务     服务                  财建议以及干系的开心蓄意等样式。                  本公司将不依期地举行投资者交流会，为基金份额持有东谈主                  提供基金、投资、开心等方面的讲座，使得本公司基金份          组织投资者                  额持有东谈主能得到更多的开心信息和其他升值服务。另外，           交流会                  本公司基金司理也将通过多种方式不依期地与基金份额持                  有东谈主交流，让基金份额持有东谈主了解更多基金运作情况。                  为了进一步作念好投资者服务，让投资者了解证券市集和各                  类证券投资品种的特质和风险，老练证券市集的法律法例， 投资者栽植服                  树耸立确的投资理念，增强风险贯注坚定，照章爱护自身   务                  正当权益，本公司将开展普及证券学问、宣传政策法例、                  揭示市集风险、指导照章维权等投资者栽植行为。                  为通俗社会公众了解公司的信息，包括本公司的发展概况、                  组织结构、公司文化、经营理念、经营料理层、经营情况          线路公司信                  等公开信息，本公司灵通了寰宇统一的客户服务专线 400-            息                                                       ， 公开信息线路                  以通俗投资者查询。   服务                  本公司将按规则在中国证监会指定的信息线路前言上线路          线路基金信   法定的文献、公告信息。            息     本公司将通过客户服务中心、公司网站、代销机构及干系                  基金宣传尊府来线路本基金干系信息，包括本基金的概况、                         长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书                  投资理念、投资对象、风险收益特征、净值过甚变化情况、                  基金司理先容等多方面的信息。                  本公司客户服务中心和网站除为投资者提供上述信息商讨          其他信息的                  外，还提供其他信息商讨，包括托管东谈主的情况、基金学问、           线路                  市集新闻和行情、产物信息等多方面内容。          客户服务专   4007005566（免长话费）、使命时辰（8：30-12：00            线     13:00-17:00）内可转东谈主工坐席。 客户服务集中           传真     021-61009865   方式          公司网址    https://www.cxfund.com.cn/          电子信箱    service@cxfund.com.cn                         长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书              二十八、其他应线路事项 序号             公告事项             法定线路方式    法定线路日历      长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新      中国证监会电子      产物尊府摘要（更新）                  网站 本信息线路事项截止时辰为 2024 年 5 月 31 日                长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书      二十九、招募讲明书存放及查阅方式   本基金招募讲明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和注册登 记机构的办公场面，投资者可在办公时辰查阅。在支付工本费后，可在合理时辰 内取得上述文献的复制件或复印件。   基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容统统一致。                长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）更新的招募讲明书              三十、备查文献 本基金备查文献包括： （一）中国证监会批准长信利鑫分级债券型证券投资基金召募的文献； （二）《长信利鑫债券型证券投资基金(LOF)基金合同》； （三）《长信利鑫债券型证券投资基金(LOF)托管公约》； （四）法律意见书； （五）基金料理东谈主业务阅历批件、营业牌照； （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照； （七）基金销售代理东谈主业务阅历批件和营业牌照； （八）中国证监会要求的其他文献。                         长信基金料理有限职守公司                            二〇二五年五月十六日

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