南边达元债券C: 南边达元债券型证券投资基金(C类份额)基金家具府上选录(2024年9月更新)
南边达元债券型证券投资基金（C 类份额）基金家具府上选录（2024 年 9 月更新）
南边达元债券型证券投资基金（C 类份额）基金家具府上概
要（2024 年 9 月更新）
编制日历：2024 年 9 月 20 日
送出日历：2024 年 9 月 21 日
本选录提供本基金的进击信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完好的招募说明书等销售文献。
一、家具好像
基金简称 南边达元债券 C 基金代码 016640
南边基金管理股份有限
基金管理东说念主 基金托管东说念主 交通银行股份有限公司
公司
基金合同奏效日 2023 年 3 月 30 日
基金类型 债券型 走动币种 东说念主民币
运作状貌 平方通达式
通达频率 每个通达日
开动担任本基金
基金司理 刘文良 基金司理的日历
证券从业日历 2012 年 7 月 11 日
本基金为二级债基，投资于股票（含存托根据）、股票型基金、混杂型基金等权益类资
产、可调度债券和可交换债券的比例共计不晋升基金财富的 20%，不绝情况下，预期风险水
平高于纯债基金。
本基金投资于其他经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的比例不晋升
基金财富净值的 10%，因此本基金所执有的基金的事迹发扬、执有基金的基金管理东说念主水对等
成分将影响到本基金的基金事迹发扬。
二、基金投资与净值发扬
（一） 投资见解与投资策略
详见《南边达元债券型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。
投资见解 本基金在严格戒指风险的前提下，力图获取长久阐明的投资收益。
本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、
科创板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票（含存托根据））、内
地与香港股票市集走动互联互通机制允许贸易的王法范围内的香港连续
走动所上市的股票（简称“港股通股票”）、经中国证监会照章核准或注
册的公开召募的基金份额（不包括 QDII 基金、香港互认基金、基金中基
投资范围 金、其他可投资基金的非基金中基金、货币市集基金以及本基金合同约
定的其他基金）、债券（包括国内照章刊行和上市走动的国债、央行单据、
金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资
券、次级债券、政府机构债券、处所政府债券、可调度债券、可交换债
券过火他经中国证监会允许投资的债券）、财富救济证券、债券回购、银
行进款（包括公约进款、如期进款过火他银行进款）、同行存单、货币市
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场器具、国债期货、信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投
资的其他金融器具（但须合乎中国证监会关系王法）。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富
的 80%；本基金投资于股票（含存托根据）、股票型基金、混杂型基金等
权益类财富、 可调度债券和可交换债券的比例共计不晋升基金财富的 20%
（其中港股通股票投资比例不得晋升股票财富的 50%），计入上述权益类
财富的混杂型基金需合乎下列两个条款之一：1、基金合同商定股票财富
投资比例不低于基金财富 60%的混杂型基金；2、根据基金表示的如期报
告，最近四个季度中任一季度股票财富占基金财富比例均不低于 60%的
混杂型基金；本基金投资于其他经中国证监会照章核准或注册的公开募
集的基金份额的比例不晋升基金财富净值的 10%；每个往改日日终在扣
除国债期货合约需交纳的走动保证金后，本基金保留的现款或到期日在
一年以内的政府债券的比例共计不低于基金财富净值的 5%，其中现款不
包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
本基金将遴荐从上至下的投资策略对多样投资器具进行合理的建树。在
风险与收益的匹配方面，勤勉镌汰信用风险，并在细腻戒指利率风险与
市集风险的基础上力图为投资者获取阐明的收益。具体投资策略包括：
主要投资策略 1、信用债券投资策略；2、收益率弧线策略；3、放大策略；4、可调度
债券和可交换债券投资策略；5、股票投资策略；6、港股投资策略；7、
存托根据投资策略；8、基金投资策略；9、国债期货投资策略；10、信
用繁衍品投资策略等。
沪深 300 指数收益率×7.5%+中证港股通详细指数（东说念主民币）收益率×
事迹比较基准
本基金为债券型基金，一般而言，其长久平均风险和预期收益率低于股
票型基金、混杂型基金，高于货币市集基金。本基金可投资港股通股票，
风险收益特征 除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险
之外，本基金还濒临汇率风险、香港市集风险等境外证券市集投资所面
临的很是投资风险。
（二） 投资组合股产建树图表/区域建树图表
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（三） 自基金合同奏效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图
无
三、投本钱基金波及的用度
（一） 基金销售关系用度
份额（S）或金额
用度类型 （M）/执有期限 收费状貌/费率 备注
（N）
N 赎回费 90 天≤ N 本基金 C 类份额不收取申购费。
赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回基金份额时收
取。
（二） 基金运作关系用度
以下用度将从基金财富中扣除：
用度类别 收费状貌/年费率或金额 收取方
管理费 0.65% 基金管理东说念主和销售机构
托管费 0.15% 基金托管东说念主
销售劳动费 0.40% 销售机构
审计用度 50，000.00 管帐师事务所
信息表示费 120，000.00 王法表示报刊
《基金合同》奏效后与基金
关系的信息表示用度、管帐
师费、讼师费、审计费、公
证费、诉讼费和仲裁费，基
金份额执有东说念主大会用度，基
金的证券/期货/信用繁衍品
走动用度，基金的银行汇划
用度，基金关系账户的开户
其他用度 及吝惜用度，基金投资其他 -
基金产生的其他基金的销售
用度，但法律法例不容从基
金财产中列支的以外，因投
资港股通股票而产生的各项
合理用度，按照国度关系规
定和《基金合同》商定不错
在基金财产中列支的其他费
用
注:本基金走动证券、基金等产生的用度和税负，按实践发生额从基金财富扣除。
本基金投资于本基金管理东说念主所管理的公开召募证券投资基金的部分不收取管理费；本基
金投资于本基金托管东说念主所托管的公开召募证券投资基金的部分不收取托管费。
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上表中年用度金额为基金合座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最
终实践金额以基金如期阐发表示为准。
（三） 基金运作详细用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在执巧合间，投资者需开销的运作费率如下表：
基金运作详细费率（年化）
基金管理费率、托管费率、销售劳动费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最
近一次基金年报表示的关统共据为基准测算。本基金投资于本基金管理东说念主所管理的公开召募
证券投资基金的部分（如有）不收取管理费，投资于本基金托管东说念主所托管的公开召募证券投
资基金的部分（如有）不收取托管费，基金财产实践承担的基金运作详细费率可能低于上述
测算值。
四、风险揭示与进击辅导
（一） 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应肃穆阅读本基金的《招募说明书》等销售文献。
本基金为二级债基，投资于股票（含存托根据）、股票型基金、混杂型基金等权益类资
产、可调度债券和可交换债券的比例共计不晋升基金财富的 20%，不绝情况下，预期风险水
平高于纯债基金。
本基金投资于其他经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的比例不晋升
基金财富净值的 10%，因此本基金所执有的基金的事迹发扬、执有基金的基金管理东说念主水对等
成分将影响到本基金的基金事迹发扬。
（1）本基金为债券型基金，本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，投
资于股票（含存托根据）、股票型基金、混杂型基金等权益类财富、可调度债券和可交换债
券的比例共计不晋升基金财富的 20%（其中港股通股票投资比例不得晋升股票财富的 50%）。
因此，境内和港股通标的股票市集和债券市集的变化均会影响到基金事迹发扬，基金净值表
现因此可能受到影响。本基金管理东说念主将说明专科商榷上风，加强对市集、上市公司基本面和
固定收益类家具的深刻商榷，执续优化组合建树，以戒指特定风险。
（2）投资港股通股票的风险
本基金投资于法律法例王法范围内的香港连续走动所上市的股票。除了需要承担与境内
证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港市集
风险、市集轨制以及走动王法不同等境外证券市集投资所濒临的独到风险。
（3）本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期
货价钱与基金投资品种价钱的关系度镌汰带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。
（4）本基金可投资于财富救济证券，因此可能濒临财富救济证券的信用风险、利率风
险、流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操格调险。本基金管理东说念主将通过里面信用评级、
投资授信戒指等才调对财富救济证券投资进行灵验的风险评估和戒指。同期，本基金管理东说念主
将对财富救济证券进行全程合规监控，通过预先戒指、事中监督和过后阐发查验等状貌，确
保财富救济证券投资的正当合规。
（5）投资于存托根据的风险
本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托根据（“中国存托根据”），除与其他
仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托根据价钱大幅波动
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以至出现较大失掉的风险，以及与存托根据刊行机制关系的风险，包括存托根据执有东说念主与境
外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有权力等方面存在互异可能激励的风险；存托根据
执有东说念主在分成派息、诓骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托公约自动料理存托
根据执有东说念主的风险；因多地上市形成存托根据价钱互异以及波动的风险；存托根据执有东说念主权
益被摊薄的风险；存托根据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在执续信息表示
监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。
（6）投资于信用繁衍品的风险。
本基金的投资范围包括信用繁衍品。信用繁衍品的投资可能濒临流动性风险、偿付风险
以及价钱波动风险。流动性风险是信用繁衍品在走动转让经过中因为无法找到走动敌手或交
易敌手较少导致难以将其变现的风险。偿付风险是在信用繁衍品的存续期内，由于不可戒指
的市集及环境变化，创设机构可能出现盘算推算情景欠安或创设机构的现款流与预期发生一定的
偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体
盘算推算情况出现变化，导致信用评级机构调养对创设机构或所保护债券的信用级别，引起信用
繁衍品走动价钱波动，从而影响投资者的利益的风险。
（7）投资于其他公开召募证券投资基金的风险。
本基金不错投资于其他公开召募证券投资基金的基金份额，因此本基金所执有的基金的
事迹发扬、执有基金的基金管理东说念主水对等成分将影响到本基金的基金事迹发扬。
本基金投资指令受限基金时，关于禁闭式基金而言，场外配资当要卖出基金的时候，可能会濒临
在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的风险；关于指令受限基金而言，由于指令受限基金
的非指令特质，在本基金参与投资后将在一定的期限内无法指令，在濒临基金大边界赎回的
情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。另外，大齐赎回风险是通达式基金所独到的一
种风险，即当单个通达日基金的净赎回央求晋升前一使命日基金总份额的百分之十时，本基
金将可能无法实时赎回执有的通盘基金份额，影响本基金的资金安排。
本基金投资场内上市通达式基金时，由于本基金所投资基金的投资标的的价钱会有波动，
所投资基金的净值会也会因此发生波动。禁闭式基金的价钱与基金的净值之间是关系的，一
般来说基本是同标的变动的，若是基金净值严重着落，一般禁闭式基金的价钱也会着落。而
通达式基金的价钱即是基金份额净值，通达式基金的申购和赎回价钱会跟着净值的着落而下
跌。是以本基金会濒临基金价钱变动的风险。若是基金价钱下降到买入成本之下，在不沟通
分成成分影响的情况下，本基金会濒临失掉风险。
本基金事迹比较基准仅为基金事迹提供对比的参考基准，事迹比较基准的发扬并不代表
基金实践的收益情况，也不看成对基金收益的瞻望。本基金实践运作中投资的对象过火权重，
与事迹比较基准的组成过火权重可能并非统谐和致，可能出现投资组合收益率与事迹比较基
准收益率偏离的风险。
风险评价可能不一致的风险
本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市
场广阔法则等作念出的概述性神气，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售
机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据关系法律法例对本基金进行风险评价，
不同的销售机构接管的评价才调可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文
件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不同，但
销售机构向投资东说念主推介基金家具时，所依据的基金家具风险品级评价后果不得低于基金管理
东说念主作出的风险品级评价后果。销售机构基于自己接管的评价才调可能对基金的风险品级进行
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如期或不如期的调养，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产
品风险之间的匹配检修。
侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定财富分辨至挑升的侧袋账户进行处置清
算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，目的在于灵验禁锢并化解风险，确
保投资者得到平允对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额净值，
并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用侧袋机制时执有基
金份额的执有东说念主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额
不成赎回，其对应特定财富的变刻下间具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有
可能大幅低于启用侧袋机制前特定财富的估值，基金份额执有东说念主可能因此濒临损失。
履行侧袋机制时间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金如期
阐发中表示阐发期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不看成特定财富最终变现价钱的
承诺，因此关于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的
累赘。
基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购策略，因此履行侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金管理东说念主盘算推算各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需沟通主袋账
户财富，并根据关系王法对分割侧袋账户财富导致的基金净财富减少进行按投资损失处理，
因此本基金表示的事迹方针不成反馈特定财富的真不二价值及变化情况。
等。
（二） 进击辅导
南边达元债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2022 年 8 月 18 日
证监许可[2022]1875 号文注册召募。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基
金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额起，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主。
与本基金/基金合同关系的争议管理状貌为仲裁。因《基金合同》而产生的或与《基金
合同》关系的一切争议，如经友好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲
裁院（深圳仲裁委员会），根据该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲
裁裁决是末端的，对当事东说念主均有料理力。除非仲裁裁决另有王法，仲裁费由败诉方承担。
基金家具府上选录信息发生要紧变更的，基金管理东说念主将在三个使命日内更新，其他信息
发生变更的，基金管理东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的实践情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确获取基金的关系信息，敬请同期暖和基金管理东说念主发布的关系临时
公告等。
投资东说念主瞻念察并应许基金管理东说念主可为投资东说念主提供营销信息、资讯与升值劳动，并可自主选
择退订，具体的劳动说明详见招募说明书“基金份额执有东说念主持事”章节。
五、其他府上查询状貌
以下府上详见南边基金官方网站［www.nffund.com］［客服电话：400-889-8899］
● 《南边达元债券型证券投资基金基金合同》、
《南边达元债券型证券投资基金托管公约》、
《南边达元债券型证券投资基金招募说明书》
南边达元债券型证券投资基金（C 类份额）基金家具府上选录（2024 年 9 月更新）
● 如期阐发，包括基金季度阐发、中期阐发和年度阐发
● 基金份额净值
● 基金销售机构及辩论状貌
● 其他进击府上
六、其他情况说明
暂无。
