南边达元债券A: 南边达元债券型证券投资基金(A类份额)基金居品而已节录(2024年9月更新)
南边达元债券型证券投资基金（A 类份额）基金居品而已节录（2024 年 9 月更新）
南边达元债券型证券投资基金（A 类份额）基金居品而已概
要（2024 年 9 月更新）
编制日历：2024 年 9 月 20 日
送出日历：2024 年 9 月 21 日
本节录提供本基金的进攻信息，是招募讲解书的一部分。
作出投资决定前，请阅读竣工的招募讲解书等销售文献。
一、居品或者
基金简称 南边达元债券 A 基金代码 016639
南边基金管制股份有限
基金管制东谈主 基金托管东谈主 交通银行股份有限公司
公司
基金合同收效日 2023 年 3 月 30 日
基金类型 债券型 来往币种 东谈主民币
运作姿色 平常洞开式
洞开频率 每个洞开日
开动担任本基金
基金司理 刘文良 基金司理的日历
证券从业日历 2012 年 7 月 11 日
本基金为二级债基，投资于股票（含存托笔据）、股票型基金、混杂型基金等权益类资
产、可休养债券和可交换债券的比例讨论不提高基金金钱的 20%，频频情况下，预期风险水
平高于纯债基金。
本基金投资于其他经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的比例不提高
基金金钱净值的 10%，因此本基金所抓有的基金的功绩发达、抓有基金的基金管制东谈主水对等
要素将影响到本基金的基金功绩发达。
二、基金投资与净值发达
（一） 投资宗旨与投资策略
详见《南边达元债券型证券投资基金招募讲解书》第九部分“基金的投资”。
投资宗旨 本基金在严格浪漫风险的前提下，力图获取永远巩固的投资收益。
本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、
科创板特别他经中国证监会核准或注册上市的股票（含存托笔据））、内
地与香港股票市集来往互联互通机制允许生意的章程鸿沟内的香港都集
来往所上市的股票（简称“港股通股票”）、经中国证监会照章核准或注
册的公开召募的基金份额（不包括 QDII 基金、香港互认基金、基金中基
投资鸿沟 金、其他可投资基金的非基金中基金、货币市集基金以及本基金合同约
定的其他基金）、债券（包括国内照章刊行和上市来往的国债、央行单子、
金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资
券、次级债券、政府机构债券、所在政府债券、可休养债券、可交换债
券特别他经中国证监会允许投资的债券）、金钱相沿证券、债券回购、银
行入款（包括公约入款、按期入款特别他银行入款）、同行存单、货币市
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场用具、国债期货、信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投
资的其他金融用具（但须相宜中国证监会关联章程）。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱
的 80%；本基金投资于股票（含存托笔据）、股票型基金、混杂型基金等
权益类金钱、 可休养债券和可交换债券的比例讨论不提高基金金钱的 20%
（其中港股通股票投资比例不得提高股票金钱的 50%），计入上述权益类
金钱的混杂型基金需相宜下列两个条目之一：1、基金合同商定股票金钱
投资比例不低于基金金钱 60%的混杂型基金；2、根据基金露馅的按期报
告，最近四个季度中任一季度股票金钱占基金金钱比例均不低于 60%的
混杂型基金；本基金投资于其他经中国证监会照章核准或注册的公开募
集的基金份额的比例不提高基金金钱净值的 10%；每个往明天日终在扣
除国债期货合约需交纳的来往保证金后，本基金保留的现款或到期日在
一年以内的政府债券的比例讨论不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不
包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
本基金将采用从上至下的投资策略对各式投资用具进行合理真实立。在
风险与收益的匹配方面，致力于裁汰信用风险，并在精良浪漫利率风险与
市集风险的基础上力图为投资者获取巩固的收益。具体投资策略包括：
主要投资策略 1、信用债券投资策略；2、收益率弧线策略；3、放大策略；4、可休养
债券和可交换债券投资策略；5、股票投资策略；6、港股投资策略；7、
存托笔据投资策略；8、基金投资策略；9、国债期货投资策略；10、信
用繁衍品投资策略等。
沪深 300 指数收益率×7.5%+中证港股通概述指数（东谈主民币）收益率×
功绩比较基准
本基金为债券型基金，一般而言，其永远平均风险和预期收益率低于股
票型基金、混杂型基金，高于货币市集基金。本基金可投资港股通股票，
风险收益特征 除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险
之外，本基金还靠近汇率风险、香港市集风险等境外证券市集投资所面
临的极端投资风险。
（二） 投资组结伴产确立图表/区域确立图表
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（三） 自基金合同收效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图
无
三、投本钱基金波及的用度
（一） 基金销售关联用度
份额（S）或金额
用度类型 （M）/抓有期限 收费姿色/费率 备注
（N）
M申购费（前收费） 0.6% -
万元
N 赎回费 90 天≤ N 投资东谈主重迭申购，须按每次申购所对应的费率头绪差异计费。
基金申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于基金的市集实践、销售、登记
等各项用度。
赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收
取。
（二） 基金运作关联用度
以下用度将从基金金钱中扣除：
用度类别 收费姿色/年费率或金额 收取方
管制费 0.65% 基金管制东谈主和销售机构
托管费 0.15% 基金托管东谈主
销售管事费 - 销售机构
审计用度 50，000.00 管帐师事务所
信息露馅费 120，000.00 章程露馅报刊
《基金合同》收效后与基金
关联的信息露馅用度、管帐
师费、讼师费、审计费、公
证费、诉讼费和仲裁费，基
金份额抓有东谈主大会用度，基
金的证券/期货/信用繁衍品
来往用度，基金的银行汇划
其他用度 -
用度，基金关联账户的开户
及珍爱用度，基金投资其他
基金产生的其他基金的销售
用度，但法律法例不容从基
金财产中列支的之外，因投
资港股通股票而产生的各项
合理用度，按照国度关联规
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定和《基金合同》商定不错
在基金财产中列支的其他费
用
注:本基金来往证券、基金等产生的用度和税负，按推行发生额从基金金钱扣除。
本基金投资于本基金管制东谈主所管制的公开召募证券投资基金的部分不收取管制费；本基
金投资于本基金托管东谈主所托管的公开召募证券投资基金的部分不收取托管费。
上表中年用度金额为基金合座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最
终推行金额以基金按期论说露馅为准。
（三） 基金运作概述用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在抓有技能，投资者需支拨的运作费率如下表：
基金运作概述费率（年化）
基金管制费率、托管费率、销售管事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最
近一次基金年报露馅的关联数据为基准测算。本基金投资于本基金管制东谈主所管制的公开召募
证券投资基金的部分（如有）不收取管制费，投资于本基金托管东谈主所托管的公开召募证券投
资基金的部分（如有）不收取托管费，基金财产推行承担的基金运作概述费率可能低于上述
测算值。
四、风险揭示与进攻教唆
（一） 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应隆重阅读本基金的《招募讲解书》等销售文献。
本基金为二级债基，投资于股票（含存托笔据）、股票型基金、混杂型基金等权益类资
产、可休养债券和可交换债券的比例讨论不提高基金金钱的 20%，频频情况下，预期风险水
平高于纯债基金。
本基金投资于其他经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的比例不提高
基金金钱净值的 10%，因此本基金所抓有的基金的功绩发达、抓有基金的基金管制东谈主水对等
要素将影响到本基金的基金功绩发达。
（1）本基金为债券型基金，本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，投
资于股票（含存托笔据）、股票型基金、混杂型基金等权益类金钱、可休养债券和可交换债
券的比例讨论不提高基金金钱的 20%（其中港股通股票投资比例不得提高股票金钱的 50%）。
因此，境内和港股通标的股票市集和债券市集的变化均会影响到基金功绩发达，基金净值表
现因此可能受到影响。本基金管制东谈主将领路专科究诘上风，加强对市集、上市公司基本面和
固定收益类居品的久了究诘，抓续优化组合确立，以浪漫特定风险。
（2）投资港股通股票的风险
本基金投资于法律法例章程鸿沟内的香港都集来往所上市的股票。除了需要承担与境内
证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港市集
风险、市集轨制以及来往司法不同等境外证券市集投资所靠近的非常风险。
（3）本基金投资鸿沟包括国债期货，可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期
货价钱与基金投资品种价钱的关联度裁汰带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。
（4）本基金可投资于金钱相沿证券，因此可能靠近金钱相沿证券的信用风险、利率风
险、流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操气魄险。本基金管制东谈主将通过里面信用评级、
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投资授信浪漫等形式对金钱相沿证券投资进行灵验的风险评估和浪漫。同期，本基金管制东谈主
将对金钱相沿证券进行全程合规监控，通过预先浪漫、事中监督和过后论说查验等姿色，确
保金钱相沿证券投资的正当合规。
（5）投资于存托笔据的风险
本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行上市的存托笔据（“中国存托笔据”），除与其他
仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近存托笔据价钱大幅波动
致使出现较大失掉的风险，以及与存托笔据刊行机制关联的风险，包括存托笔据抓有东谈主与境
外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权益等方面存在各异可能激励的风险；存托笔据
抓有东谈主在分成派息、诳骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托公约自动拘谨存托
笔据抓有东谈主的风险；因多地上市形成存托笔据价钱各异以及波动的风险；存托笔据抓有东谈主权
益被摊薄的风险；存托笔据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息露馅
监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。
（6）投资于信用繁衍品的风险。
本基金的投资鸿沟包括信用繁衍品。信用繁衍品的投资可能靠近流动性风险、偿付风险
以及价钱波动风险。流动性风险是信用繁衍品在来往转让经过中因为无法找到来往敌手或交
易敌手较少导致难以将其变现的风险。偿付风险是在信用繁衍品的存续期内，由于不可浪漫
的市集及环境变化，创设机构可能出现绸缪景况欠安或创设机构的现款流与预期发生一定的
偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体
绸缪情况出现变化，导致信用评级机构休养对创设机构或所保护债券的信用级别，引起信用
繁衍品来往价钱波动，从而影响投资者的利益的风险。
（7）投资于其他公开召募证券投资基金的风险。
本基金不错投资于其他公开召募证券投资基金的基金份额，期权平台因此本基金所抓有的基金的
功绩发达、抓有基金的基金管制东谈主水对等要素将影响到本基金的基金功绩发达。
本基金投资运动受限基金时，关于紧闭式基金而言，当要卖出基金的时候，可能会靠近
在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的风险；关于运动受限基金而言，由于运动受限基金
的非运动特质，在本基金参与投资后将在一定的期限内无法运动，在靠近基金大鸿沟赎回的
情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。另外，无数赎回风险是洞开式基金所非常的一
种风险，即当单个洞开日基金的净赎回苦求提高前一责任日基金总份额的百分之十时，本基
金将可能无法实时赎回抓有的一齐基金份额，影响本基金的资金安排。
本基金投资场内上市洞开式基金时，由于本基金所投资基金的投资标的的价钱会有波动，
所投资基金的净值会也会因此发生波动。紧闭式基金的价钱与基金的净值之间是关联的，一
般来说基本是同标的变动的，若是基金净值严重下落，一般紧闭式基金的价钱也会下落。而
洞开式基金的价钱便是基金份额净值，洞开式基金的申购和赎回价钱会跟着净值的下落而下
跌。是以本基金会靠近基金价钱变动的风险。若是基金价钱下降到买入成本之下，在不议论
分成要素影响的情况下，本基金会靠近失掉风险。
本基金功绩比较基准仅为基金功绩提供对比的参考基准，功绩比较基准的发达并不代表
基金推行的收益情况，也不手脚对基金收益的瞻望。本基金推走运作中投资的对象特别权重，
与功绩比较基准的组成特别权重可能并非都备一致，可能出现投资组合收益率与功绩比较基
准收益率偏离的风险。
风险评价可能不一致的风险
本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比例、证券市
场广泛规则等作念出的概述性姿色，代表了一般市集情况下本基金的永远风险收益特征。销售
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机构（包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构）根据关联法律法例对本基金进行风险评价，
不同的销售机构接受的评价钱式可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文
件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等第评价也可能存在不同，但
销售机构向投资东谈主推介基金居品时，所依据的基金居品风险等第评价恶果不得低于基金管制
东谈主作出的风险等第评价恶果。销售机构基于自己接受的评价钱式可能对基金的风险等第进行
按期或不按期的休养，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产
品风险之间的匹配熟悉。
侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定金钱分离至特地的侧袋账户进行处置清
算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于灵验难受并化解风险，确
保投资者得到自制对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额净值，
并不得办理申购、赎回和休养，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基
金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额
不行赎回，其对应特定金钱的变面前辰具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况且有
可能大幅低于启用侧袋机制前特定金钱的估值，基金份额抓有东谈主可能因此靠近损失。
实施侧袋机制技能，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金按期
论说中露馅论说期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不手脚特定金钱最终变现价钱的
承诺，因此关于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的
包袱。
基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购战略，因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金管制东谈主狡计各项投资运作宗旨和基金功绩宗旨时仅需议论主袋账
户金钱，并根据关联章程对分割侧袋账户金钱导致的基金净金钱减少进行按投资损失处理，
因此本基金露馅的功绩宗旨不行反应特定金钱的真不二价值及变化情况。
等。
（二） 进攻教唆
南边达元债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2022 年 8 月 18 日
证监许可[2022]1875 号文注册召募。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基
金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管制东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎发愤的原则管制和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额起，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主。
与本基金/基金合同关联的争议处置姿色为仲裁。因《基金合同》而产生的或与《基金
合同》关联的一切争议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲
裁院（深圳仲裁委员会），根据该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲
裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。
基金居品而已节录信息发生首要变更的，基金管制东谈主将在三个责任日内更新，其他信息
发生变更的，基金管制东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的推行情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确获取基金的关联信息，敬请同期体恤基金管制东谈主发布的关联临时
公告等。
投资东谈主瞻念察并得意基金管制东谈主可为投资东谈主提供营销信息、资讯与升值管事，并可自主选
择退订，具体的管事讲解详见招募讲解书“基金份额抓有东谈主理事”章节。
南边达元债券型证券投资基金（A 类份额）基金居品而已节录（2024 年 9 月更新）
五、其他而已查询姿色
以下而已详见南边基金官方网站［www.nffund.com］［客服电话：400-889-8899］
● 《南边达元债券型证券投资基金基金合同》、
《南边达元债券型证券投资基金托管公约》、
《南边达元债券型证券投资基金招募讲解书》
● 按期论说，包括基金季度论说、中期论说和年度论说
● 基金份额净值
● 基金销售机构及磋商姿色
● 其他进攻而已
六、其他情况讲解
暂无。
