金元顺安泓泽债券: 金元顺安泓泽债券型证券投资基金基金合同
金元顺安基金看护有限公司
金元顺安泓泽债券型证券投资基金
基金合同
基金看护东说念主：金元顺安基金看护有限公司
基金托管东说念主：浙商银行股份有限公司
二零二四年三月
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
目 录
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
第一部分 序论
一、缔结本基金合同的目的、依据和原则
权益义务，范例基金运作。
典》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募
集证券投资基金运作看护办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投
资基金销售机构监督看护办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投
资基金信息暴露看护办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募绽放式
证券投资基金流动性风险看护公法》（以下简称“《流动性风险看护公法》”）和
其他联系法律律例。
益。
二、基金合同是公法基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，
其他与基金关连的触及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，
如与基金合同有破损，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基
金合同异常他联系公法享有权益、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金看护东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金
投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同的
当事东说念主，其捏有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、金元顺安泓泽债券型证券投资基金由基金看护东说念主依照《基金法》、基金
合同异常他联系公法召募，并经中国证券监督看护委员会（以下简称“中国证
监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集
远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金看护东说念主依
照恪称拖累、结识信用、严慎勤奋的原则看护和运用基金财产，但不保证投资
于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当慎重阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓纲目等信
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息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风
险。
四、基金看护东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外暴露触及本基金的信息，
其内容触及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有破损，
以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验
的法律律例的强制性公法不一致，应当以届时灵验的法律律例的公法为准。
六、本基金单一投资者单独捏有基金份额的比例不得达到或跳跃基金总份
额的 50%，但在运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被迫超观点除外。
七、当本基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，基金看护东说念主履
行相应步履后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章
节。侧袋机制实施时代，基金看护东说念主将对基金简称进行稀奇标志，且不办理侧
袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读关连内容并眷注本基金启用侧
袋机制时的特定风险。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充。
债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改造和补充。
更新。
料纲目》异常更新。
售公告》。
司法解释、行政规定以异常他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、陈说
等。
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员
会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员
会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改造。
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督看护办法》及颁布机关对其常常作念
出的改造。
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实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规定的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露看护办法》及颁布机关对其常常
作念出的改造。
的《公开召募证券投资基金运作看护办法》及颁布机关对其常常作念出的改造。
机关对其常常作念出的改造。
员会。
义务的法律主体，包括基金看护东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。
东说念主。
内正当登记并存续或经联系政府部门批准开采并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、
社会团体或其他组织。
构投资者境内证券期货投资看护办法》（包括其常常改造）及关连法律律例公法
使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外
机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者。
法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。
资东说念主。
额，办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务。
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国证监会公法的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金看护东说念主签订了基金
销售服务条约，办理基金销售业务的机构。
括投资东说念主基金账户的建立和看护、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理
和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东说念主名册和办理非往复过户等。
看护有限公司或接受金元顺安基金看护有限公司托付代为办理登记业务的机构。
所看护的基金份额余额异常变动情况的账户。
机构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户。
件，基金看护东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面
证据的日历。
财产清理已矣，清理恶果报中国证监会备案并给予公告的日历。
长不得跳跃 3 个月。
的绽放日。
是范例基金看护东说念主所看护的绽放式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金
看护东说念主和投资东说念主共同驯顺。
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请求购买基金份额的行动。
请求购买基金份额的行动。
公法的条件要求将基金份额兑换为现款的行动。
公告公法的条件，请求将其捏有基金看护东说念主看护的、某一基金的基金份额调遣
为基金看护东说念主看护的其他基金基金份额的行动。
所捏基金份额销售机构的操作。
申购日、扣款金额及扣款形式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资形式。
数加上基金调遣中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转
入请求份额总额后的余额）跳跃上一绽放日基金总份额的 10%。
已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。
收申购款异常他金钱的价值总和。
净值和基金份额净值的过程。
报刊及《信息暴露办法》公法的互联网网站（包括基金看护东说念主网站、基金托管
东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介。
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及基金份额捏有东说念主服务的用度。
法以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回
购与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、开通
受限的新股及非公开采行股票、金钱复旧证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转
让或往复的债券等。
份额净值的形式，将基金调理投资组合的市集冲击成老实拨给履行申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合
法权益不受毁伤并得到公说念对待。
门账户进行处置清理，目的在于灵验禁锢并化解风险，确保投资者得到公说念对
待，属于流动性风险看护器用。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，
特意账户称为侧袋账户。
致公允价值存在紧要不笃定性的金钱；（2）按摊余成本计量且计提金钱减值准
备仍导致金钱价值存在紧要不笃定性的金钱；（3）其他金钱价值存在紧要不确
定性的金钱。
不雅事件。
公司或者在法律律例允许的情况下，基金看护东说念主和基金托管东说念主经协商一致后确
定的其他估值机构。
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
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二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作形式
契约型绽放式
四、基金的投资策动
本基金在严格限制风险的前提下，通过积极主动的投资看护，力图为投资
东说念主提供高于功绩相比基准的永久巩固投资酬报。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书及基金居品贵寓纲目的公法引申。
七、基金存续期限
不依期
八、基金份额的类别
在不违背法律律例且对现存基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提
下，基金看护东说念主可根据基金发展需要，在履行适当步履后，为本基金增设新的
基金份额类别，新的份额类别可成立不同的申购费、赎回费、销售服务费等，
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而无需召开基金份额捏有东说念主大会。联系基金份额类别的具体公法等关连事项届
时将另行公告。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时代、发售形式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时代见基金份额发
售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金
份额发售公告以及基金看护东说念主网站公示。
相宜法律律例公法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、
及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
东说念主。
销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表销售机构
如实吸收到认购请求。认购的证据以登记机构的证据恶果为准。对于认购请求
及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金看护东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓概
要中列示。基金认购用度不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主
扫数，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。
认购份额的计较保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，
由此过失产生的收益或损失由基金财产承担。
三、基金份额认购金额的限制
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体限制请参看招募说明书或关连公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或关连公告。
请求单独计较。认购一给与理不得撤销。
基金看护东说念主接受某笔或者某些认购请求有可能导致投资者变相回避前述 50%比
例要求的，基金看护东说念主应当断绝该等一说念或者部分认购请求。投资东说念主认购的基
金份额数以基金合同顺利后登记机构的证据为准。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，
基金召募期届满或基金看护东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发
售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资诠释之日起 10 日内，向
中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金看护东说念左右理已矣基金备案手续并取
得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。
基金看护东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》顺利事宜给予公
告。基金看护东说念主应将基金召募时代召募的资金存入特意账户，在基金召募行动
结果前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不可顺利时召募资金的处理形式
若是召募期限届满，未雀跃基金备案条件，基金看护东说念主应当承担下列职责：
同期活期入款利息；
基金看护东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自
承担。
三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和金钱范畴
《基金合同》顺利后，迎合 20 个职业日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200
东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元的，基金看护东说念主应当在依期诠释中给予暴露；
迎合 50 个职业日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定参加清理步履
并断绝，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
法律律例或中国证监会另有公法时，从其公法。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场合
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金看护
东说念主在招募说明书或基金看护东说念主网站列明。基金看护东说念主可根据情况变更或增减销
售机构，并在基金看护东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售
业务的营业场合或按销售机构提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽放日实时代
投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时代为上海证券交
易所、深圳证券往复所的泛泛往复日的往复时代，但基金看护东说念主根据法律律例、
中国证监会的要求或本基金合同的公法公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同顺利后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时代变更或
其他稀奇情况，基金看护东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时代进行相应的调理，
但应在实施日前依照《信息暴露办法》的联系公法在公法媒介上公告。
基金看护东说念主可根据履行情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具
体业务办理时代在申购运转公告中公法。
基金看护东说念主自基金合同顺利之日起不跳跃 3 个月运转办理赎回，具体业务
办理时代在赎回运转公告中公法。
在笃定申购运转与赎回运转时代后，基金看护东说念主应在申购、赎回绽放日前
依照《信息暴露办法》的联系公法在公法媒介上公告申购与赎回的运转时代。
基金看护东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时代办理基金份额的申购、
赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时代建议申购、赎回或转
换请求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一绽放
日基金份额申购、赎回或调遣的价钱。
三、申购与赎回的原则
净值为基准进行计较；
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序赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待；
处理公法等在驯顺基金合同和招募说明书公法的前提下，以各销售机构的具体
公法为准。
基金看护东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金看护
东说念主必须在新公法运转实施前依照《信息暴露办法》的联系公法在公法媒介上公
告。
四、申购与赎回的步履
投资东说念主必须根据销售机构公法的步履，在绽放日的具体业务办理时代内提
出申购或赎回的请求。
投资东说念主申购基金份额时，必须在公法的时代内全额托福申购款项，不然所
提交的申购请求不成立。投资东说念主在提交赎回请求时须捏有满盈的基金份额余额，
不然所提交的赎回请求不成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登
记机构证据基金份额时，申购顺利。
基金份额捏有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，
赎复活效。投资者赎回请求顺利后，基金看护东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支
付赎回款项。如遇证券往复所或往复市集数据传输延长、通信系统故障、银行
数据交换系统故障或其它非基金看护东说念主及基金托管东说念主所能限制的身分影响业务
处理历程时，赎回款项顺延至上述情形摈弃后的下一个职业日划出。在发生巨
额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项
的支付办法参照本基金合同联系条件处理。
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基金看护东说念主应以往复时代结果前受理灵验申购和赎回请求确今日动作申购
或赎回请求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的
灵验性进行证据。T 日提交的灵验请求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到
销售网点柜台或以销售机构公法的其他形式查询请求的证据情况。销售机构对
申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表销售机构如实吸收到
请求。申购、赎回的证据以登记机构的证据恶果为准。对于请求的证据情况，
投资者应实时查询。若申购不得胜或无效，则申购款项退还给投资东说念主，由此产
生的利息等损失由投资者自行承担。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体公法请参见招募说明书或关连公告。
体公法请参见招募说明书或关连公告。
参见招募说明书或关连公告。
基金看护东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权
益。基金看护东说念主基于投资运作与风险限制的需要，可选择上述措施对基金范畴
给予限制。具体见基金看护东说念主关连公告。
份额的数目限制。基金看护东说念主必须在调理前依照《信息暴露办法》的联系公法
在公法媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度异常用途
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值和基金份额
累计净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内通过公法网站、基金销售机构网站
或者营业网点暴露。遇稀奇情况，经履行适当步履，不错适当延长计较或公告。
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明书》。本基金的申购费率由基金看护东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓
纲目中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份
额单元为份，上述计较恶果均按四舍五入方法 ，保留到一丝点后 2 位，由此产
生的收益或损失由基金财产承担。
书》。本基金的赎回费率由基金看护东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓概
要中列示。赎回金额为按履行证据的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣
除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较恶果均按四舍五入方法，保留到
一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关连法律律例设定，具
体见招募说明书的公法，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的
手续费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并
将上述赎回费全额计入基金财产。法律律例或监管机构另有公法的从其公法。
体的计较方法和收费形式由基金看护东说念主根据基金合同的公法笃定，并在招募说
明书中列示。基金看护东说念主不错在基金合同约定的边界内调理费率或收费形式，
并最迟应于新的费率或收费形式实施日前依照《信息暴露办法》的联系公法在
公法媒介上公告。
场情况制定基金促销谋划，针对投资者依期或不依期地开展基金促销行径。在
基金促销行径时代，在对现存基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，
按关连监管部门要求履行必要手续后，基金看护东说念主不错适当调低基金申购费率、
赎回费率。
制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例谨守关连法律律例以
及监管部门、自律公法的公法。
七、断绝或暂停申购的情形
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
发生下列情况时，基金看护东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求：
投资东说念主的申购请求。
产净值。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。
格且接管估值本事仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商
证据后，基金看护东说念主应当暂停接受基金申购请求。
份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相回避 50%集结度的情形。
情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统无法泛泛运行。
笔申购金额上限的。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金看护东说念主决定
暂停接受投资东说念主申购请求时，基金看护东说念主应当根据联系公法在公法媒介上刊登
暂停申购公告。若是投资东说念主的申购请求被一说念或部分断绝的，被断绝的申购款
项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈弃时，基金看护东说念主应实时复原申购业
务的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金看护东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎
回款项：
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项。
产净值。
看护东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回请求。
格且接管估值本事仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商
证据后，基金看护东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。
发生上述情形之一且基金看护东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基
金看护东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金看护东说念主应足额
支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的
比例分拨给赎回请求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，
按基金合同的关连条件处理。基金份额捏有东说念主在请求赎回时可事前遴荐将当日
可能未获受理部分给予撤销。在暂停赎回的情况摈弃时，基金看护东说念主应实时恢
复赎回业务的办理并公告。
九、多量赎回的情形及处理形式
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基
金调遣中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调遣中转入请求份
额总额后的余额）跳跃前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量
赎回。
当基金出现多量赎回时，基金看护东说念主不错根据基金其时的金钱组合情状决
定全额赎回或部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金看护东说念主以为有智商支付投资东说念主的一说念赎回请求时，
按泛泛赎回步履引申。
（2）部分宽限赎回：当基金看护东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有穷困或认
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为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大
波动时，基金看护东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账
户赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎
回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎
回的，将自动转入下一个绽放日持续赎回，直到一说念赎回为止；遴荐取消赎回
的，当日未获受理的部分赎回请求将被撤销。宽限的赎回请求与下一绽放日赎
回请求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金
额，依此类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，
投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份
额的限制。
（3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回请求跳跃上一开
放日基金总份额的 20%，基金看护东说念主应该对该单个基金份额捏有东说念主超出 20%的
赎回请求实施宽限办理，而对该单个基金份额捏有东说念主 20%以内（含 20%）的赎
回请求，基金看护东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约
定形式与其他基金份额捏有东说念主的赎回请求一并办理。对于未能赎回部分，投资
东说念主在提交赎回请求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动
转入下一个绽放日持续赎回，直到一说念赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回请求将被撤销。宽限的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处
理，无优先权并以下一绽放日基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，
直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎
回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（4）暂停赎回：迎合 2 个绽放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管
理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；依然接受的赎回请求不错减慢
支付赎回款项，但不得跳跃 20 个职业日，并应当在公法媒介上进行公告。
当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金看护东说念主应当通过邮寄、传真或者
招募说明书公法的其他形式在 3 个往复日内陈说基金份额捏有东说念主，说明联系处
理方法，并在两日内在公法媒介上刊登公告。
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。
间，最迟于再行绽放日在公法媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错
根据履行情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时代，届时不再另行发
布再行绽放的公告。
十一、基金调遣
基金看护东说念主不错根据关连法律律例以及本基金合同的公法决定开办本基金
与基金看护东说念主看护的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣
费，关连公法由基金看护东说念主届时根据关连法律律例及本基金合同的公法制定并
公告，并提前示知基金托管东说念主与关连机构。
十二、基金的非往复过户
基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制引申等情
形而产生的非往复过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非往复过户或
者按照关连法律律例或国度有权机关要求的形式进行处理的行动。不管在上述
何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。
袭取是指基金份额捏有东说念主弃世，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；
捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制引申是指司法机构依据顺利司法文牍将基金份额捏有东说念主捏有
的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提
供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于相宜条件的非往复过户请求按基金
登记机构的公法办理，并按基金登记机构公法的法式收费。
十三、基金的转托管
基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构不错按照公法的法式收取转托管费。
十四、依期定额投资谋划
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
基金看护东说念主不错为投资东说念左右理依期定额投资谋划，具体公法由基金看护东说念主
另行公法。投资东说念主在办理依期定额投资谋划时可自行约定每期扣款金额，每期
扣款金额必须不低于基金看护东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所公法的定
期定额投资谋划最低申购金额。
十五、基金的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以
及登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍
然参与收益分拨。法律律例或监管机构另有公法的除外。
十六、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金看护东说念主可受理基金份额捏有东说念主
通过中国证监会招供的往复场合或者通过其他形式进行份额转让的请求并由登
记机构办理基金份额的过户登记。基金看护东说念主拟受理基金份额转让业务的，将
提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金看护东说念主公告的业务公法办理基金份额转
让业务。
十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关连
公告。
十八、基金看护东说念主可在法律律例允许的边界内，在不影响基金份额捏有东说念主
骨子利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理并
提前公告。
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务
一、基金看护东说念主
（一）基金看护东说念主简况
称呼：金元顺安基金看护有限公司
注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦
办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦
法定代表东说念主：任开宇
开采日历：2006 年 11 月 13 日
批准开采机关及批准开采文号：中国证监会证监基金字[2006]222 号
组织局势：有限职责公司
注册老本：东说念主民币 3.4 亿元
存续期限：捏续谋划
议论电话：021-68881801
（二）基金看护东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》寂然运用
并看护基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金看护费以及法律律例公法或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照公法召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律公法监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律公法，应申报中国证监会和其他监管部
门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》公法的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律公法决定基金收益的分拨有规划；
（11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回与调遣
请求；
（12）依照法律律例为基金的利益左右因基金财产投资于证券所产生的权
利；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金看护东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益左右诉讼权益或
者实施其他法律行动；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金
提供服务的外部机构；
（16）在相宜联系法律、律例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、
赎回、调遣、依期定额投资、转托管和非往复过户等的业务公法；
（17）托付第三方机构办理本基金的往复、清理、估值、结算等业务；
（18）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》顺利之日起，以结识信用、严慎勤奋的原则看护和运
用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋划形式看护和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务看护及东说念主事看护等轨制，
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
保证所看护的基金财产和基金看护东说念主的财产相互寂然，对所看护的不同基金分
别看护，区别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》异常他联系公法外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选择适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的公法，按联系公法计较并公告基金净值信
息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释；
（10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》异常他联系公法，履行信息暴露
及诠释义务；
（12）保守基金贸易狡饰，不表示基金投资谋划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》异常他联系公法另有公法外，在基金信息公开暴露前应予保
密，不向他东说念主表示，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提
供的除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有规划，实时向基金份额捏
有东说念主分拨基金收益；
（14）按公法受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》异常他联系公法召集基金份额捏有东说念主
大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按公法保存基金财产看护业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他
关连贵寓不低于法律律例公法的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在公法时代发出，并
且保证投资者大概按照《基金合同》公法的时代和形式，随时查阅到与基金有
关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临结果、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
会并陈说基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主合
法权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢黜；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》公法履行我方的义务，
基金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金看护东说念主应为基金份额
捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金看护东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系
基金事务的行动承担职责；
（23）以基金看护东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益左右诉讼权益或实施
其他法律行动；
（24）基金看护东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可
顺利，基金看护东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款
利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）引申顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称呼：浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
法定代表东说念主：陆建强
成马上间：1993 年 4 月 16 日
组织局势：股份有限公司
注册老本：东说念主民币 21，268，696，778 元
批准开采机关和批准开采文号：中国银行业监督看护委员会银监复〔2004〕
基金托管业务批准文号：对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托
管阅历的批复证监许可[2013]1519 号
存续时代：捏续谋划
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
（二）基金托管东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的公法安全
督察基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例公法或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金看护东说念主对本基金的投资运作，如发现基金看护东说念主有违背《基
金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失
的情形，应申报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关连市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券往复资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金看护东说念主更换时，提名新的基金看护东说念主；
（7）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以结识信用、勤奋尽责的原则捏有并安全督察基金财产；
（2）开采特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备满盈的、
及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务看护及东说念主事看护等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同
的基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金区别成立账户，寂然核算，分账
看护，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面相互寂然；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》异常他联系公法外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）督察由基金看护东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（6）按公法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金看护东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
（7）保守基金贸易狡饰，除《基金法》、《基金合同》异常他联系公法另有
公法外，在基金信息公开暴露前给予守秘，不得向他东说念主表示，但向监管机构、
司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
（8）复核、审查基金看护东说念主计较的基金金钱净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径联系的信息暴露事项；
（10）对基金财务管帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具意见，
说明基金看护东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的公法进行；
若是基金看护东说念主有未引申《基金合同》公法的行动，还应当说明基金托管东说念主是
否选择了适当的措施；
（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关连贵寓，保存
期限不低于法律律例公法的最低期限；
（12）从基金看护东说念主处吸收并保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）按公法制作关连账册并与基金看护东说念主查对；
（14）依据基金看护东说念主的指示或联系公法向基金份额捏有东说念主支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》异常他联系公法，召集基金份额捏有
东说念主大会或配合基金看护东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的公法监督基金看护东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现
和分拨；
（18）濒临结果、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监
会和银行监管机构，并陈说基金看护东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿职责，其赔
偿职责不因其退任而罢黜；
（20）按公法监督基金看护东说念主按法律律例和《基金合同》公法履行我方的
义务，基金看护东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏
有东说念主利益向基金看护东说念主追偿；
（21）引申顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
（22）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额捏有东说念主
基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额捏有
东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏
有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要
条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照公法要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会
审议事项左右表决权；
（6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；
（7）监督基金看护东说念主的投资运作；
（8）对基金看护东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）慎重阅读并驯顺《基金合同》、《招募说明书》等信息暴露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）眷注基金信息暴露，实时左右权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所公法的用度；
（5）在其捏有的基金份额边界内，承担基金赔本或者《基金合同》断绝的
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
有限职责；
（6）不从事任何有损基金异常他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）引申顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不妥得利；
（9）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
第八部分 基金份额捏有东说念主大会
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权
代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基
金份额领有对等的投票权。基金份额捏有东说念主大会不开采日常机构。
一、召开事由
律律例、基金合同和中国证监会另有公法的除外：
（1）断绝《基金合同》；
（2）更换基金看护东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调遣基金运作形式；
（5）调理基金看护东说念主、基金托管东说念主的酬劳法式；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资策动、边界或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会步履；
（10）基金看护东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或意象捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额捏有东说念主（以基金看护东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项
书面要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（12）对基金当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会公法的其他应当召开基金份额
捏有东说念主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金看护东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律律例和《基金合同》公法的边界内调理本基金的申购费率、调
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
低赎回费率、变更收费形式；
（3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；
（5）调理联系基金认购、申购、赎回、依期定额投资、调遣、非往复过户、
转托管等业务的公法；
（6）增多、减少或调理基金份额类别成立及对基金份额分类办法、公法进
行调理；
（7）按照法律律例和《基金合同》公法不需召开基金份额捏有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集形式
金看护东说念主召集。
建议书面提议。基金看护东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东说念主。基金看护东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金看护
东说念主，基金看护东说念主应当配合。
求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金看护东说念主建议书面提议。基金看护东说念主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份
额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金看护东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开；基金看护东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基
金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提
议的基金份额捏有东说念主代表和基金看护东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开并示知基金看护东说念主，基金看护东说念主应当配合。
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
开基金份额捏有东说念主大会，而基金看护东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或意象
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提
前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会
的，基金看护东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得远程、热闹。
益登记日。
三、召开基金份额捏有东说念主大会的陈说时代、陈说内容、陈说形式
公告。基金份额捏有东说念主大知道知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时代、地点和会议局势；
（2）会议拟审议的事项、议事步履和表决形式；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时代和地点；
（5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈说的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通信形式、托付的公证机关异常
议论形式和议论东说念主、书面表决意见寄交的截止时代和收取形式。
决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金看护
东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应
另行书面陈说基金看护东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。
基金看护东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影
响表决意见的计票遵守。
四、基金份额捏有东说念主出席会议的形式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律律例、监
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
管机构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主笃定。
代表出席，现场开会时基金看护东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额
捏有东说念主大会，基金看护东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现
场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主
捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释相宜法律律例、《基金合
同》和会议陈说的公法，何况捏有基金份额的凭证与基金看护东说念主捏有的登记资
料相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自满，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时代的
召集的基金份额捏有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不
少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
局势或基金合同约定的其他形式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。
通信开会应以书面形式或基金合同约定的其他形式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的形式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个职业日内连
续公布关连指示性公告。
（2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金看护东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在
基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金看护东说念主）和公证机关的监督
下按照会议陈说公法的形式收取基金份额捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主
或基金看护东说念主经陈说不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵守。
（3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏
有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
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一）；若本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额捏有东说念主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公
告的基金份额捏有东说念主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会，应当有代表
三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主
代表出具书面意见。
（4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他
东说念主出具书面意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意
见的代理东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证
明相宜法律律例、《基金合同》和会议陈说的公法，并与基金登记机构纪录相符。
东说念主也不错接管网罗、电话或其他形式进行表决，或者接管网罗、电话或其他方
式授权他东说念主代为出席会议并表决。
面、网罗、灌音电话或其他可纪录形式，具体形式在会议陈说中列明。
五、议事内容与步履
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要
修改、决定断绝《基金合同》、更换基金看护东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金
合并、法律律例及《基金合同》公法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基
金份额捏有东说念主大会磋商的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的陈说后，对原有提案的修改
应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条公法步履笃定和
公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决
议。大会主捏东说念主为基金看护东说念主授权出席会议的代表，在基金看护东说念主授权代表未
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能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；若是基金管
理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份
额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏
有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金看护东说念主和基金托管东说念主拒不出
席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓
名（或单元称呼）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付
东说念主姓名（或单元称呼）和议论形式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决
截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公
证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所公法的须
以终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定
外，调遣基金运作形式、更换基金看护东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、
本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。
基金份额捏有东说念主大会选择记名形式进行投票表决。
选择通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释，不然提
交相宜会议陈说中公法的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，
口头相宜会议陈说公法的书面表决意见视为灵验表决，表决意见糊涂不清或相
互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的
基金份额总额。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
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审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金看护东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主应当在会议运转后秘书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由
基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金看护东说念主或基金托管东说念主召集，可是基
金看护东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会
议运转后秘书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担
任监票东说念主。基金看护东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当
场公布计票恶果。
（3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决恶果有怀
疑，不错在秘书表决恶果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进
行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布重
新盘货恶果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金看护东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基
金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金看护东说念主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金看护东说念主或基金托管东说念主
拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。
八、顺利与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。
基金份额捏有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内按照法律律例和中国证监会
关连公法的要求在公法媒介上公告。若是接管通信形式进行表决，在公告基金
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份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公
告。
基金看护东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当引申顺利的基金份额捏有
东说念主大会的决议。顺利的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金
看护东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
九、实施侧袋机制时代基金份额捏有东说念主大会的稀奇约定
若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有
东说念主和侧袋份额捏有东说念主区别捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若
关连基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额
捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二
分之一）；
于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主
大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏
有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的捏有东说念主参与
或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
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团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表
决条件等公法，但凡平直援用法律律例或监管公法的部分，如将来法律律例或
监管公法修改导致关连内容被取消或变更的，基金看护东说念主与基金托管东说念主协商一
致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额捏
有东说念主大会审议。
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第九部分 基金看护东说念主、基金托管东说念主的更换条件和步履
一、基金看护东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形
（一） 基金看护东说念主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金看护东说念主职责断绝：
（二） 基金托管东说念主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：
二、基金看护东说念主和基金托管东说念主的更换步履
（一） 基金看护东说念主的更换步履
的基金看护东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；
金看护东说念主；
捏有东说念主大会决议顺利后 2 日内在公法媒介公告；
料，实时向临时基金看护东说念主或新任基金看护东说念左右理基金看护业务的打发手续，
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临时基金看护东说念主或新任基金看护东说念主应实时吸收。临时基金看护东说念主或新任基金管
理东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值；
所对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国证监会备案。审
计用度由基金财产承担；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金看护东说念主联系的称呼字样。
（二） 基金托管东说念主的更换步履
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；
金托管东说念主；
捏有东说念主大会决议顺利后 2 日内在公法媒介公告；
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的打发手续，新任基金托管东说念主或者临
时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金看护东说念主
查对基金金钱总值和基金金钱净值；
所对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国证监会备案。审
计用度从基金财产中列支。
（三）基金看护东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和步履
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金看护东说念主和基金托管
东说念主；
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管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议顺利后 2 日内在公法媒介上网络公告。
三、本部分对于基金看护东说念主、基金托管东说念主更换条件和步履的约定，但凡直
接援用法律律例或监管公法的部分，如将来法律律例或监管公法修改导致关连
内容被取消或变更的，基金看护东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可直
接对相应内容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
四、新任或临时基金看护东说念主接受基金看护或新任或临时基金托管东说念主接受基
金财产和基金托管业务前，原基金看护东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和《基
金合同》的公法持续履行关连职责，并保证分歧基金份额捏有东说念主的利益酿成损
害。原基金看护东说念主或基金托管东说念主在持续履行关连职责时代，仍有权按照本基金
合同的公法收取基金看护费、基金托管费。
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第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金看护东说念主按照《基金法》、《基金合同》异常他联系公法订
立托管条约。
缔结托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金看护东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息暴露及相互监督等关连事宜中的权
利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内
容包括投资东说念主基金账户的建立和看护、基金份额登记、基金销售业务的证据、
清理和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东说念主名册和办理非往复过
户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金看护东说念主或基金看护东说念主托付的其他相宜条件的机构
办理，但基金看护东说念主照章应当承担的职责不因托付而罢黜。基金看护东说念主托付其
他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理条约，以明确基金管
理东说念主和代理机构在投资者基金账户看护、基金份额登记、清理及基金往复证据、
披发红利、建立并督察基金份额捏有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金
份额捏有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
关公法于运转实施前在公法媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不
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得少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制搜检情形及法
律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
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第十二部分 基金的投资
一、投资策动
本基金在严格限制风险的前提下，通过积极主动的投资看护，力图为投资
东说念主提供高于功绩相比基准的永久巩固投资酬报。
二、投资边界
本基金的投资边界为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市
的债券（国债、金融债、企业债、公司债、政府复旧机构债券、政府复宿债券、
地点政府债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券））、金钱支
捏证券、债券回购、银行入款（包括依期入款、条约入款、陈说入款等）、同行
存单、货币市集器用以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用
（但须相宜中国证监会关连公法）。
本基金不投资于股票等权益金钱，也不投资于可调遣债券、可交换债券。
基金的投资组合比例：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的
年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，
基金看护东说念主在履行适当步履后，不错相应调理本基金的投资边界和投资比例规
定。
三、投资策略
本基金根据宏不雅经济运行情状，国度货币策略、财政策略实施情况、市集
收益率弧线变动情况、市集流动秉性况，轮廓分析债券市集的变动趋势。最终
笃定本基金在债券类金钱中的投资比率，构建和调理债券投资组合。
本基金将对宏不雅经济周期、市集利率走势、资金供求变化，以及信用债券
的信用风险等身分进行分析，根据各债券类属的风险收益特征，依期对债券类
属金钱进行优化树立和调理，笃定债券类属金钱的最优权重。
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
本基金将对宏不雅经济走势、经济周期所处阶段和宏不雅经济策略动向等进行
研究，展望畴昔收益率弧线变动趋势，并据此积极调理债券组合的平均久期，
提高债券组合的总投资收益。
收益率弧线格式变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，疏导久期债
券组合在收益率弧线发生变化时各异较大。通过对团结类属下的收益率弧线形
态和期限结构变动进行分析，领先不错笃定债券组合的策动久期树立区域并确
定选择枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前
利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的往复。
对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司布景、行业特质、盈利智商、
偿债智商、流动性等身分，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具
有相对投资契机的个券进行投资，并选择分布化投资策略，严格限制组合举座
的负约风险水平。
本基金将投资于信用级别为 AA+级及以上的信用债券品种。其中，投资于
主体或债项信用评级为 AAA 级的信用债券的投资比例为不低于一说念信用债券资
产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于一说念
信用债券金钱的 50%。除短期融资券（含超短期融资券）之外的信用债依照评
级机构出具的债券信用评级，若无债项评级的，适用主体评级。短期融资券
（含超短期融资券）依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将轮廓参考国
内照章成立并领有证券评级禀赋的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主
要参考最近一个管帐年度的信用评级。基金捏有信用债时代，若是其信用品级
下落、不再相宜投资法式，应在评级诠释发布之日起 3 个月内给予一说念卖出。
放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等形式
融入低成本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取
逾额收益的操作形式。
金钱复旧证券投资环节在于对基础金钱质地及畴昔现款流的分析，本基金
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
将在国内金钱证券化居品具体策略框架下，接管基本面分析和数目化模子相结
合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格限制金钱复旧
证券的总体投资范畴并进行分布投资，以裁减流动性风险。
本基金在严控流动性风险的基础上，通过对金融市集资金面、货币策略的
研判和市集利率水平以及对利率期限结构的预期，笃定合适的回购放大杠杆比
例。本基金将在限制合适的回购放大杠杆比例条件下，对回购利率和现券收益
率以异常他投资品种收益率进行相比，通过回购融入短期资金转机操作，投资
于收益率高于回购成本的债券以异常他赢利契机从而获取杠杆放大收益。
四、投资限制
基金的投资组合应谨守以下限制：
（1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；
（2）本基金每个往复日日终保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期
日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申
购款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金金钱净值的 10%；
（4）本基金看护东说念主看护的一说念基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证
券的 10%，总计按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此
条件公法的比例限制；
（5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样金钱复旧证券的比例，不得跳跃
基金金钱净值的 10%；
（6）本基金捏有的一说念金钱复旧证券，其市值不得跳跃基金金钱净值的
（7）本基金捏有的团结（指团结信用级别）金钱复旧证券的比例，不得超
过该金钱复旧证券范畴的 10%；
（8）本基金看护东说念主看护的一说念基金投资于团结原始权益东说念主的各样金钱复旧
证券，不得跳跃其各样金钱复旧证券意象范畴的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱复旧证
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
券。基金捏有金钱复旧证券时代，若是其信用品级下落、不再相宜投资法式，
应在评级诠释发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；
（10）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃
基金金钱净值的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1
年，债券回购到期后不得延期；
（11）本基金金钱总值不跳跃基金金钱净值的 140%；
（12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值意象不得跳跃该基金金钱
净值的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金看护东说念主之外的身分甚至基
金不相宜该比例限制的，基金看护东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复
敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投
资边界保捏一致；
（14）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（9）、（12）、（13）项情形之外，因证券市集波动、证券刊行
东说念主合并、基金范畴变动等基金看护东说念主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述
公法投资比例的，基金看护东说念主应当在 10 个往复日内进行调理，但中国证监会规
定的稀奇情形除外。
基金看护东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资边界、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同顺利
之日起运转。
若是法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后
的公法为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金看护
东说念主在履行适当步履后，则本基金投资不再受关连限制。
为珍视基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背公法向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有公法的除外；
（5）向其基金看护东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往复、左右证券往复价钱异常他不高洁的证券往复行径；
（7）法律、行政律例和中国证监会公法退却的其他行径。
基金看护东说念主运用基金财产买卖基金看护东说念主、基金托管东说念主异常控股激动、实
际限制东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他紧要关联往复的，应当相宜本基金的投资策动和投资策略，谨守
基金份额捏有东说念主利益优先原则，珍视利益破损，建立健全里面审批机制和评估
机制，按照市集公说念合理价钱引申。关连往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，
并按法律律例给予暴露。紧要关联往复应提交基金看护东说念主董事会审议，并经过
三分之二以上的寂然董事通过。基金看护东说念主董事会应至少每半年对关联往复事
项进行审查。
法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金看护东说念主
在履行适当步履后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的公法引申。
五、功绩相比基准
中债轮廓全价（总值）指数收益率。
中债轮廓全价（总值）指数是中央国债登记结算有限职责公司编制的轮廓
响应银行间债券市集和沪深往复所债券市集的跨市集债券指数，成份券种包括
除金钱复宿债券和部分在往复所刊行上市的债券之外的其他扫数债券，具有广
泛的市集代表性，大概响应债券市集总体走势。根据本基金的投资边界和投资
比例，选用上述功绩相比基准能客不雅合理地响应本基金风险收益特征。
若是今后法律律例发生变化，功绩相比基准触及的基准利率罢手公布或变
改称呼或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩相比基准适用于
本基金时，本基金看护东说念主不错依据珍视基金份额捏有东说念主正当权益的原则，根据
履行情况对功绩相比基准进行相应调理。调理功绩相比基准应经基金托管东说念主同
意，履行适当步履后报中国证监会备案，基金看护东说念主应在调理实施前在公法媒
介上给予公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会。
六、风险收益特征
本基金系债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金、搀和型基金，
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
高于货币市集基金。
七、基金看护东说念主代表基金左右债权东说念主权益的处理原则及方法
份额捏有东说念主的利益；
东说念主牟取任何不妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基
金份额捏有东说念主利益的原则，基金看护东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐
师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定金钱的处置
变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的公法。
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
第十三部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收
的申购基金款以异常他投资所形成的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关连法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金看护东说念主、基金
托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以异常他基金财产账户
相寂然。
四、基金财产的督察和责罚
本基金财产寂然于基金看护东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由
基金托管东说念主督察。基金看护东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产左右请求冻
结、扣押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的公法责罚外，基金财产
不得被责罚。
基金看护东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章撤销或者被照章宣告歇业等
原因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金看护东说念主看护运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金看护东说念主看护运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担
的债务，不得对基金财产强制引申。
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第十四部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关连的证券往复场合的往复日以及国度法律律例
公法需要对外暴露基金净值的非往复日。
二、估值对象
基金所领有的债券、金钱复旧证券等各样有价证券和银行入款本息、应收
款项、其它投资等金钱及欠债。
三、估值原则
基金看护东说念主在笃定关连金融金钱和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业
管帐准则》、监管部门联系公法。
（一）对存在活跃市集且大概获取疏导金钱或欠债报价的投资品种，在估
值日有报价的，除管帐准则公法的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于
该金钱或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允
价值计量的紧要事件的，应接管最近往复日的报价笃定公允价值。有充足凭证
标明估值日或最近往复日的报价不可委果响应公允价值的，支吾报价进行调理，
笃定公允价值。
与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导金钱或欠债的公允价
值为基础，并在估值本事中磋议不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或
使用的限制等，若是该限制是针对金钱捏有者的，那么在估值本事中不应将该
限制动作特征磋议。此外，基金看护东说念主不应试虑因其大宗捏有关连金钱或欠债
所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应接管在当前情况下适用何况有足
够可利用数据和其他信息复旧的估值本事笃定公允价值。接管估值本事笃定公
允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连金钱或欠债可不雅察
输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事
件，使潜在估值调理对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应
对估值进行调理并笃定公允价值。
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四、估值方法
（1）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；
（3）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接管估值本事笃定公允价值。
往复所市集挂牌转让的金钱复旧证券，接管估值本事笃定公允价值；
（4）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经调理的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市
场报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行调理以证据估值
日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应接管估值技
术笃定其公允价值。
（1）初度公开采行未上市的债券，接管估值本事笃定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（2）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经调理的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市
场报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行调理以证据估值
日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应接管估值技
术笃定其公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对
于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未左右回
售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方
估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显现各异，
未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
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值。
价钱数据。
利息总额或约定利率每天然日计提利息。
定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
制，以确保基金估值的公说念性。
允价值的，基金看护东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允
价值的方法估值。
新增事项，按国度最新公法估值。
如基金看护东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、
步履及关连法律律例的公法或者未能充分珍视基金份额捏有东说念主利益时，应立即
陈说对方，共同查明原因，两边协商责罚。
根据联系法律律例，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金看护
东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金看护东说念主担任，因此，就与本基金联系
的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，
按照基金看护东说念主对基金金钱净值的计较恶果对外给予公布。
五、估值步履
额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的
过失计入基金财产。基金看护东说念主不错开采大额赎回情形下的净值精度救急调理
机制。国度另有公法的，从其公法。
基金看护东说念主每个职业日计较基金金钱净值及基金份额净值，并按公法公告。
或本基金合同的公法暂停估值时除外。基金看护东说念主每个职业日对基金金钱估值
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后，将基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金
看护东说念主按公法对外公布。
六、估值裂缝的处理
基金看护东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的措施确保基金金钱估
值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估
值裂缝时，视为基金份额净值裂缝。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金看护东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或
销售机构、或投资东说念主自身的舛错酿成估值裂缝，导致其他当事东说念主碰到损失的，
舛错的职责东说念主应当对由于该估值裂缝碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失
按下述“估值裂缝处理原则”给予补偿，承担补偿职责。
上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、
数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存本事水平不
能预感、不可幸免、不可克服，则属不可抗力。
由于不可抗力原因酿成投资东说念主的往复贵寓灭失或被裂缝处理或酿成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职责，但因该
差错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。
（1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值裂缝职责方应及
时互助各方，实时进行改变，因改变估值裂缝发生的用度由估值裂缝职责方承
担；由于估值裂缝职责方未实时改变已产生的估值裂缝，给当事东说念主酿成损失的，
由估值裂缝职责方对平直损失承担补偿职责；若估值裂缝职责方依然积极互助，
何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时代进行改变而未改变，则其应当承担相应
补偿职责。估值裂缝职责方支吾改变的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值
裂缝已得到改变。
（2）估值裂缝的职责方春联系当事东说念主的平直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，
何况仅对估值裂缝的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值裂缝而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
但估值裂缝职责方仍支吾估值裂缝负责。若是由于获取不妥得利确当事东说念主不返
还或不一说念返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值裂缝
职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对获取不妥得利
确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权益；若是获取不妥得利确当事东说念主依然将此
部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获
得的不妥得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值裂缝职责方。
（4）估值裂缝调理接管尽量复原至假定未发生估值裂缝的正确情形的形式。
估值裂缝被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：
（1）查明估值裂缝发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值裂缝发生
的原因笃定估值裂缝的职责方；
（2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝酿成的损失
进行评估；
（3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的职责方进行
改变和补偿损失；
（4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基
金登记机构进行改变，并就估值裂缝的改变向联系当事东说念主进行证据。
（1）基金份额净值计较出现裂缝时，基金看护东说念主应当立即给予纠正，通报
基金托管东说念主，并选择合理的措施陈腐损失进一步扩大。
（2）裂缝偏差达到基金份额净值的 0.25%时，期权平台基金看护东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金看护东说念主
应当公告，陈说基金托管东说念主，并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东说念主酿成损失需要进行
补偿时，基金看护东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的职责，经确
认后按以下条件进行补偿：
①本基金的基金管帐职责方由基金看护东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，
如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不可达成一致时，按基金看护东说念主的建议
引申，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金看护东说念主负责赔付。
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
②若基金看护东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由
此给基金份额捏有东说念主酿成损失的，应根据法律律例的公法对投资者或基金支付
补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金看护东说念主与基金托管东说念主按
照舛错进程各自承担相应的职责。
③如基金看护东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较恶果，天然屡次再行
计较和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，
以基金看护东说念主的计较恶果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的损失，
由基金看护东说念主负责赔付。
④由于基金看护东说念主提供的信息裂缝（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值计较裂缝而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，
由基金看护东说念主负责赔付。
（4）前述内容如法律律例或者监管部门另有公法的，从其公法。若是行业
另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行
协商。
七、暂停估值的情形
商证据后，基金看护东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的证据
用于基金信息暴露的基金金钱净值和基金份额净值由基金看护东说念主负责计较，
基金托管东说念主负责进行复核。基金看护东说念主应于每个绽放日往复结果后计较当日的
基金金钱净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结
果复核证据后发送给基金看护东说念主，由基金看护东说念主对基金净值给予公布。
九、实施侧袋机制时代的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并
暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。
十、稀奇情况的处理
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
差不动作基金金钱估值裂缝处理。
原因，基金看护东说念主和基金托管东说念主天然依然选择必要、适当、合理的措施进行检
查，可是未能发现该裂缝而酿成的基金份额净值计较裂缝，基金看护东说念主、基金
托管东说念主罢黜补偿职责。但基金看护东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施减
轻或摈弃由此酿成的影响。
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提法式和支付形式
本基金的看护费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。
看护费的计较方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金看护费
E 为前一日的基金金钱净值
基金看护费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根
据与基金看护东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时代，自动在次
月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金看护东说念主无需再出具划款
指示，支付时代及收款账户信息由基金看护东说念主通过书面局势另行陈说托管东说念主。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.08%的年费率计提。托管费的
计较方法如下：
H＝E×0.08%÷当年天数
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根
据与基金看护东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时代，自动在次
月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金看护东说念主无需再出具划款
指示，支付时代及收款账户信息由基金看护东说念主通过书面局势另行陈说托管东说念主。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据联系律例及相应条约
公法，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神志
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收
取看护费，详见招募说明书的公法。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例
引申。基金财产投资的关连税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金看护东说念主或者其
他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的公法代扣代缴。
鉴于基金看护东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律
律例、税收策略的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资回
报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值
税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金看护东说念主与基金托管东说念主可能通过本基
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金财产账户平直缴付，或划付至基金看护东说念主账户并由基金看护东说念主依据税务部门
要求完成税款申报缴纳。
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第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关连用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指遗弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已达成收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
收益分拨，具体分拨有规划以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进
行收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金
默许的收益分拨形式是现款分成；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；
在不违背法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，经
与基金托管东说念主协商一致，基金看护东说念主可对基金收益分拨原则进行调理，不需召
开基金份额捏有东说念主大会，但应于调理实施日前在公法媒介公告。
四、收益分拨有规划
基金收益分拨有规划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时代、分拨数额及比例、分拨形式等内容。
五、收益分拨有规划的笃定、公告与实施
本基金收益分拨有规划由基金看护东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内
在公法媒介公告。
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六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基
金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的
计较方法，依照《业务公法》引申。
七、实施侧袋机制时代的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
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第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐策略
的管帐年度按如下原则：若是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个
管帐年度暴露；
管帐核算，按照联系公法编制基金管帐报表；
并以书面形式证据。
二、基金的年度审计
共和国证券法》公法的管帐师事务所异常注册管帐师对本基金的年度财务报表
进行审计。
换管帐师事务所需在 2 日内在公法媒介公告。
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第十八部分 基金的信息暴露
一、本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、
《流动性风险看护公法》、《基金合同》异常他联系公法。
二、信息暴露义务东说念主
本基金信息暴露义务东说念主包括基金看护东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有
东说念主大会的基金份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会公法的天然东说念主、法东说念主和作恶
东说念主组织。
本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法
律律例和中国证监会的公法暴露基金信息，并保证所暴露信息的委果性、准确
性、齐全性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会公法时代内，将应予暴露的基金
信息通过相宜中国证监会公法条件的世界性报刊（以下简称“公法报刊”）及
《信息暴露办法》公法的互联网网站（以下简称“公法网站”）等媒介暴露，并
保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时代和形式查阅或者复制公开披
露的信息贵寓。
三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：
字；
四、本基金公开暴露的信息应接管汉文文本。如同期接管外文文本的，基
金信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以
汉文文本为准。
本基金公开暴露的信息接管阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民
币元。
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五、公开暴露的基金信息
公开暴露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓纲目
基金份额捏有东说念主大会召开的公法及具体步履，说明基金居品的特质等触及基金
投资者紧要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息
暴露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信
息发生紧要变更的，基金看护东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并
登载在公法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金看护东说念主至少每
年更新一次。基金断绝运作的，基金看护东说念主不错不再更新基金招募说明书。
作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金纲目信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵寓纲目的信息发生紧要变
更的，基金看护东说念主应当在三个职业日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在规
定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更
的，基金看护东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金看护东说念主不错不再更
新基金居品贵寓纲目。
基金召募请求经中国证监会注册后，基金看护东说念主在基金份额发售的三日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登
载在公法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲目、
《基金合同》和基金托管条约登载在公法网站上，并将基金居品贵寓纲目登载
在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托
管条约登载在公法网站上。
（二）基金份额发售公告
基金看护东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在
暴露招募说明书确当日登载于公法媒介上。
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
（三）《基金合同》顺利公告
基金看护东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在公法媒介上登载《基
金合同》顺利公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金看护东说念主
应当至少每周在公法网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金看护东说念主应当在不晚于每个绽放
日的次日，通过公法网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽放日的基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金看护东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在公法网站暴露
半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金看护东说念主应当在《基金合同》、招募说明书和基金居品贵寓纲目等信息披
露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计较形式及联系申购、赎回费率，并
保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金依期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释
基金看护东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将
年度诠释登载在公法网站上，并将年度诠释指示性公告登载在公法报刊上。基
金年度诠释中的财务管帐诠释应当经相宜《中华东说念主民共和国证券法》公法的会
计师事务所审计。
基金看护东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，
将中期诠释登载在公法网站上，并将中期诠释指示性公告登载在公法报刊上。
基金看护东说念主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度诠释，
将季度诠释登载在公法网站上，并将季度诠释指示性公告登载在公法报刊上。
《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金看护东说念主不错不编制当期季度诠释、
中期诠释或者年度诠释。
如诠释期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金看护东说念主至少应当在依期诠释“影响投资者
决策的其他进击信息”项下暴露该投资者的类别、诠释期末捏有份额及占比、
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
诠释期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的稀奇情形
除外。
基金捏续运作过程中，基金看护东说念主应当在基金年度诠释和中期诠释中暴露
基金组合股产情况异常流动性风险分析等。
如遇《信息暴露办法》对基金依期诠释的信息暴露要求进行调理，基金管
理东说念主有权根据最新的律例要求进行相应调理，不需召开基金份额捏有东说念主大会。
（七）临时诠释
本基金发生紧要事件，联系信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时诠释书，
并登载在公法报刊和公法网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱
产生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之
三十；
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到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金
托管业务关连行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；
履行限制东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联往复事项，但中国证监会另有公法的除外；
发生变更；
时；
现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元的情形；
价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会公法的其他事项。
（八）澄澈公告
在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集崇高传的
音尘可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基
金份额捏有东说念主权益的，关连信息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开
澄澈。
（九）基金份额捏有东说念主大会决议
基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
告。
（十）清理诠释
基金合同断绝的，基金看护东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产
进行清理并作出清理诠释。基金财产清理小组应当将清理诠释登载在公法网站
上，并将清理诠释指示性公告登载在公法报刊上。
（十一）投资金钱复旧证券的关连公告
在中期诠释、年度诠释等依期诠释中暴露本基金捏有的金钱复旧证券总额、
金钱复旧证券市值占基金净金钱的比例和诠释期内扫数的金钱复旧证券明细。
在季度诠释中暴露本基金捏有的金钱复旧证券总额、金钱复旧证券市值占
基金净金钱的比例和诠释期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱
复旧证券明细。
（十二）实施侧袋机制时代的信息暴露
本基金实施侧袋机制的，关连信息暴露义务东说念主应当根据法律律例、基金合
同和招募说明书的公法进行信息暴露，详见招募说明书的公法。
（十四）中国证监会公法的其他信息。
六、信息暴露事务看护
基金看护东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露看护轨制，指定特意部门
及高等看护东说念主员负责看护信息暴露事务。
基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信
息暴露内容与格式准则等法律律例的公法。
基金托管东说念主应当按照关连法律律例、中国证监会的公法和《基金合同》的
约定，对基金看护东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金依期诠释、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金清理诠释
等公开暴露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金看护东说念主进行书面或电子
证据。
基金看护东说念主、基金托管东说念主应当在公法报刊中遴荐一家报刊暴露本基金的信
息。基金看护东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露
的基金信息，并保证关连报送信息的委果、准确、齐全、实时。
基金看护东说念主、基金托管东说念主除照章在公法媒介上暴露信息外，还不错根据需
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要在其他人人媒介暴露信息，可是其他人人媒介不得早于公法媒介暴露信息，
何况在不同媒介上暴露团结信息的内容应当一致。
为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计诠释、法律意见书的
专科机构，应当制作职业底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》断绝后
基金看护东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影
响基金泛泛投资操作的前提下，自主晋升信息暴露服务的质地。具体要求应当
相宜中国证监会及自律公法的关连公法。前述自主暴露如产生信息暴露用度，
该用度不得从基金财产中列支。
七、信息暴露文献的存放与查阅
照章必须暴露的信息发布后，基金看护东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律
律例公法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长信息暴露的情形
金钱价值时；
证据后暂停估值的；
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第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例公法
和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金看护东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议顺利后两日内在公法媒介公告。
二、《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行关连步履后，《基金合同》应当断绝：
基金托管东说念主连续的；
三、基金财产的清理
内成立清理小组，基金看护东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下
进行基金清理。
管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》公法的注册管帐师、讼师以及中国证监
会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组融合接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
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（4）制作清理诠释；
（5）遴聘管帐师事务所对清理诠释进行审计，遴聘讼师事务所对清理诠释
出具法律意见书；
（6）将清理诠释报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不可实时变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余金钱的分拨
依据基金财产清理的分拨有规划，将基金财产清理后的一说念剩余金钱扣除基
金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的
基金份额比例进行分拨。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理诠释经相宜《中华
东说念主民共和国证券法》公法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书
后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理诠释报中国证
监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应
当将清理诠释登载在公法网站上，并将清理诠释指示性公告登载在公法报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法
规的公法。
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
第二十部分 负约职责
一、基金看护东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》
等法律律例的公法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主造
成毁伤的，应当区别对各自的行动照章承担补偿职责；因共同行动给基金财产
或者基金份额捏有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带补偿职责，对损失的补偿，仅
限于平直损失。可是如发生下列情况，相应确当事东说念主免责：
动作或不动作而酿成的损失等；
损失等。
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东说念主
利益的前提下，《基金合同》大概持续履行的应当持续履行。非负约方当事东说念主在
职责边界内有义务实时选择必要的措施，陈腐损失的扩大。莫得选择适当措施
甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因陈腐损失扩
大而开销的合理用度由负约方承担。
三、由于基金看护东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现差错，基
金看护东说念主和基金托管东说念主天然依然选择必要、适当、合理的措施进行搜检，可是
未能发现裂缝的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金看护东说念主和基金托管东说念主
罢黜补偿职责。可是基金看护东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的措施放松或消
除由此酿成的影响。
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切
争议，如经友好协商未能责罚的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据
该会其时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的
并对各方当事东说念主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时代，各方当事东说念主应坚守各自的职责，持续赤诚、勤奋、尽责地
履行基金合同公法的义务，珍视基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门
终点行政区和台湾地区法律）统帅。
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第二十二部分 基金合同的遵守
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。
或授权代表署名或盖印并在募麇集束后经基金看护东说念主向中国证监会办理基金备
案手续，并经中国证监会书面证据后顺利。
会备案并公告之日止。
捏有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
理东说念主、基金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律遵守。
机构的办公场合和营业场合查阅。
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律律例
协商责罚。
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
第二十四部分 基金合同内容节录
一、基金合同当事东说念主的权益、义务
（一）基金看护东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》寂然运用
并看护基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金看护费以及法律律例公法或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照公法召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律公法监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律公法，应申报中国证监会和其他监管部
门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》公法的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律公法决定基金收益的分拨有规划；
（11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回与调遣
请求；
（12）依照法律律例为基金的利益左右因基金财产投资于证券所产生的权
利；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金看护东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益左右诉讼权益或
者实施其他法律行动；
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金
提供服务的外部机构；
（16）在相宜联系法律、律例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、
赎回、调遣、依期定额投资、转托管和非往复过户等的业务公法；
（17）托付第三方机构办理本基金的往复、清理、估值、结算等业务；
（18）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》顺利之日起，以结识信用、严慎勤奋的原则看护和运
用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋划形式看护和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务看护及东说念主事看护等轨制，
保证所看护的基金财产和基金看护东说念主的财产相互寂然，对所看护的不同基金区别
看护，区别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》异常他联系公法外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选择适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的公法，按联系公法计较并公告基金净值信
息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释；
（10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》异常他联系公法，履行信息暴露
及诠释义务；
（12）保守基金贸易狡饰，不表示基金投资谋划、投资意向等。除《基金
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
法》、《基金合同》异常他联系公法另有公法外，在基金信息公开暴露前应予保
密，不向他东说念主表示，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提
供的除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有规划，实时向基金份额捏
有东说念主分拨基金收益；
（14）按公法受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》异常他联系公法召集基金份额捏有东说念主
大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按公法保存基金财产看护业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他
关连贵寓不低于法律律例公法的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在公法时代发出，并
且保证投资者大概按照《基金合同》公法的时代和形式，随时查阅到与基金有
关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临结果、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监
会并陈说基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主合
法权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢黜；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》公法履行我方的义务，
基金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金看护东说念主应为基金份额
捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金看护东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系
基金事务的行动承担职责；
（23）以基金看护东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益左右诉讼权益或实施
其他法律行动；
（24）基金看护东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可
顺利，基金看护东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款
利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
（25）引申顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的公法安全
督察基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例公法或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金看护东说念主对本基金的投资运作，如发现基金看护东说念主有违背《基
金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失
的情形，应申报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关连市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券往复资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金看护东说念主更换时，提名新的基金看护东说念主；
（7）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以结识信用、勤奋尽责的原则捏有并安全督察基金财产；
（2）开采特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备满盈的、
及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务看护及东说念主事看护等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同
的基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金区别成立账户，寂然核算，分账
看护，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面相互寂然；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》异常他联系公法外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
（5）督察由基金看护东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（6）按公法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金看护东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金贸易狡饰，除《基金法》、《基金合同》异常他联系公法另有
公法外，在基金信息公开暴露前给予守秘，不得向他东说念主表示，但向监管机构、
司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
（8）复核、审查基金看护东说念主计较的基金金钱净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径联系的信息暴露事项；
（10）对基金财务管帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具意见，
说明基金看护东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的公法进行；
若是基金看护东说念主有未引申《基金合同》公法的行动，还应当说明基金托管东说念主是
否选择了适当的措施；
（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关连贵寓，保存
期限不低于法律律例公法的最低期限；
（12）从基金看护东说念主处吸收并保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）按公法制作关连账册并与基金看护东说念主查对；
（14）依据基金看护东说念主的指示或联系公法向基金份额捏有东说念主支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》异常他联系公法，召集基金份额捏有
东说念主大会或配合基金看护东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的公法监督基金看护东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现
和分拨；
（18）濒临结果、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监
会和银行监管机构，并陈说基金看护东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿职责，其赔
偿职责不因其退任而罢黜；
（20）按公法监督基金看护东说念主按法律律例和《基金合同》公法履行我方的
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
义务，基金看护东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏
有东说念主利益向基金看护东说念主追偿；
（21）引申顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额捏有东说念主的权益与义务
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照公法要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会
审议事项左右表决权；
（6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；
（7）监督基金看护东说念主的投资运作；
（8）对基金看护东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）慎重阅读并驯顺《基金合同》、《招募说明书》等信息暴露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）眷注基金信息暴露，实时左右权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所公法的用度；
（5）在其捏有的基金份额边界内，承担基金赔本或者《基金合同》断绝的
有限职责；
（6）不从事任何有损基金异常他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）引申顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
（8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不妥得利；
（9）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的步履和公法
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权
代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基
金份额领有对等的投票权。基金份额捏有东说念主大会不开采日常机构。
（一）召开事由
律律例、基金合同和中国证监会另有公法的除外：
（1）断绝《基金合同》；
（2）更换基金看护东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调遣基金运作形式；
（5）调理基金看护东说念主、基金托管东说念主的酬劳法式；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资策动、边界或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会步履；
（10）基金看护东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或意象捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额捏有东说念主（以基金看护东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项
书面要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（12）对基金当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会公法的其他应当召开基金份额
捏有东说念主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金看护东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
（2）在法律律例和《基金合同》公法的边界内调理本基金的申购费率、调
低赎回费率、变更收费形式；
（3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；
（5）调理联系基金认购、申购、赎回、依期定额投资、调遣、非往复过户、
转托管等业务的公法；
（6）增多、减少或调理基金份额类别成立及对基金份额分类办法、公法进
行调理；
（7）按照法律律例和《基金合同》公法不需召开基金份额捏有东说念主大会的其
他情形。
（二）会议召集东说念主及召集形式
金看护东说念主召集。
建议书面提议。基金看护东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东说念主。基金看护东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金看护
东说念主，基金看护东说念主应当配合。
求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金看护东说念主建议书面提议。基金看护东说念主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份
额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金看护东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开；基金看护东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基
金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提
议的基金份额捏有东说念主代表和基金看护东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具
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书面决定之日起 60 日内召开并示知基金看护东说念主，基金看护东说念主应当配合。
开基金份额捏有东说念主大会，而基金看护东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或意象
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提
前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会
的，基金看护东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得远程、热闹。
益登记日。
（三）召开基金份额捏有东说念主大会的陈说时代、陈说内容、陈说形式
公告。基金份额捏有东说念主大知道知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时代、地点和会议局势；
（2）会议拟审议的事项、议事步履和表决形式；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时代和地点；
（5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈说的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通信形式、托付的公证机关异常
议论形式和议论东说念主、书面表决意见寄交的截止时代和收取形式。
决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金看护
东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应
另行书面陈说基金看护东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。
基金看护东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影
响表决意见的计票遵守。
（四）基金份额捏有东说念主出席会议的形式
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基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律律例、监
管机构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主笃定。
代表出席，现场开会时基金看护东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额
捏有东说念主大会，基金看护东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现
场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主
捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释相宜法律律例、《基金合
同》和会议陈说的公法，何况捏有基金份额的凭证与基金看护东说念主捏有的登记资
料相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自满，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时代的
召集的基金份额捏有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不
少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
局势或基金合同约定的其他形式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。
通信开会应以书面形式或基金合同约定的其他形式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的形式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个职业日内连
续公布关连指示性公告。
（2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金看护东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在
基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金看护东说念主）和公证机关的监督
下按照会议陈说公法的形式收取基金份额捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主
或基金看护东说念主经陈说不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵守。
（3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏
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有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额捏有东说念主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公
告的基金份额捏有东说念主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会，应当有代表
三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主
代表出具书面意见。
（4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他
东说念主出具书面意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意
见的代理东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证
明相宜法律律例、《基金合同》和会议陈说的公法，并与基金登记机构纪录相符。
东说念主也不错接管网罗、电话或其他形式进行表决，或者接管网罗、电话或其他方
式授权他东说念主代为出席会议并表决。
面、网罗、灌音电话或其他可纪录形式，具体形式在会议陈说中列明。
（五）议事内容与步履
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要
修改、决定断绝《基金合同》、更换基金看护东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金
合并、法律律例及《基金合同》公法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基
金份额捏有东说念主大会磋商的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的陈说后，对原有提案的修改
应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条公法步履确
定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大
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会决议。大会主捏东说念主为基金看护东说念主授权出席会议的代表，在基金看护东说念主授权代
表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；若是基
金看护东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基
金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份
额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金看护东说念主和基金托管东说念主拒
不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的
遵守。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓
名（或单元称呼）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付
东说念主姓名（或单元称呼）和议论形式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决
截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公
证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所公法的须
以终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定
外，调遣基金运作形式、更换基金看护东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、
本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。
基金份额捏有东说念主大会选择记名形式进行投票表决。
选择通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释，不然提
交相宜会议陈说中公法的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，
口头相宜会议陈说公法的书面表决意见视为灵验表决，表决意见糊涂不清或相
互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的
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基金份额总额。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金看护东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主应当在会议运转后秘书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由
基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金看护东说念主或基金托管东说念主召集，可是基
金看护东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会
议运转后秘书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担
任监票东说念主。基金看护东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当
场公布计票恶果。
（3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决恶果有怀
疑，不错在秘书表决恶果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进
行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布重
新盘货恶果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金看护东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基
金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金看护东说念主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金看护东说念主或基金托管东说念主
拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。
（八）顺利与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。
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基金份额捏有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内按照法律律例和中国证监会
关连公法的要求在公法媒介上公告。若是接管通信形式进行表决，在公告基金
份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公
告。
基金看护东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当引申顺利的基金份额捏有
东说念主大会的决议。顺利的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金
看护东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
（九）实施侧袋机制时代基金份额捏有东说念主大会的稀奇约定
若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有
东说念主和侧袋份额捏有东说念主区别捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若
关连基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额
捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二
分之一）；
于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主
大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏
有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的捏有东说念主参与
或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
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分之二以上（含三分之二）通过。
团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、
表决条件等公法，但凡平直援用法律律例或监管公法的部分，如将来法律律例
或监管公法修改导致关连内容被取消或变更的，基金看护东说念主与基金托管东说念主协商
一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额
捏有东说念主大会审议。
三、基金收益分拨原则、引申形式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关连用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指遗弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已达成收益的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
收益分拨，具体分拨有规划以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进
行收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金
默许的收益分拨形式是现款分成；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；
在不违背法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，经
与基金托管东说念主协商一致，基金看护东说念主可对基金收益分拨原则进行调理，不需召
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
开基金份额捏有东说念主大会，但应于调理实施日前在公法媒介公告。
（四）收益分拨有规划
基金收益分拨有规划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时代、分拨数额及比例、分拨形式等内容。
（五）收益分拨有规划的笃定、公告与实施
本基金收益分拨有规划由基金看护东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内
在公法媒介公告。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基
金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的
计较方法，依照《业务公法》引申。
（七）实施侧袋机制时代的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
四、基金用度与税收
（一）基金用度的种类
用度。
（二）基金用度计提方法、计提法式和支付形式
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
本基金的看护费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。
看护费的计较方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金看护费
E 为前一日的基金金钱净值
基金看护费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根
据与基金看护东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时代，自动在次
月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金看护东说念主无需再出具划款
指示，支付时代及收款账户信息由基金看护东说念主通过书面局势另行陈说托管东说念主。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.08%的年费率计提。托管费的
计较方法如下：
H＝E×0.08%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根
据与基金看护东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时代，自动在次
月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金看护东说念主无需再出具划款
指示，支付时代及收款账户信息由基金看护东说念主通过书面局势另行陈说托管东说念主。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据联系律例及相应协
议公法，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的神志
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
目。
（四）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收
取看护费，详见招募说明书的公法。
（五）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例
引申。基金财产投资的关连税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金看护东说念主或者其
他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的公法代扣代缴。
鉴于基金看护东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律
律例、税收策略的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资回
报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值
税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金看护东说念主与基金托管东说念主可能通过本基
金财产账户平直缴付，或划付至基金看护东说念主账户并由基金看护东说念主依据税务部门
要求完成税款申报缴纳。
五、基金财产的投资边界和投资限制
（一）投资边界
本基金的投资边界为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市
的债券（国债、金融债、企业债、公司债、政府复旧机构债券、政府复宿债券、
地点政府债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券））、金钱支
捏证券、债券回购、银行入款（包括依期入款、条约入款、陈说入款等）、同行
存单、货币市集器用以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用
（但须相宜中国证监会关连公法）。
本基金不投资于股票等权益金钱，也不投资于可调遣债券、可交换债券。
基金的投资组合比例：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的
年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
基金看护东说念主在履行适当步履后，不错相应调理本基金的投资边界和投资比例规
定。
（二）投资限制
基金的投资组合应谨守以下限制：
（1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；
（2）本基金每个往复日日终保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期
日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申
购款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金金钱净值的 10%；
（4）本基金看护东说念主看护的一说念基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证
券的 10%，总计按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此
条件公法的比例限制；
（5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样金钱复旧证券的比例，不得跳跃
基金金钱净值的 10%；
（6）本基金捏有的一说念金钱复旧证券，其市值不得跳跃基金金钱净值的
（7）本基金捏有的团结（指团结信用级别）金钱复旧证券的比例，不得超
过该金钱复旧证券范畴的 10%；
（8）本基金看护东说念主看护的一说念基金投资于团结原始权益东说念主的各样金钱复旧
证券，不得跳跃其各样金钱复旧证券意象范畴的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱复旧证
券。基金捏有金钱复旧证券时代，若是其信用品级下落、不再相宜投资法式，
应在评级诠释发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；
（10）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃
基金金钱净值的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1
年，债券回购到期后不得延期；
（11）本基金金钱总值不跳跃基金金钱净值的 140%；
（12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值意象不得跳跃该基金金钱
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
净值的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金看护东说念主之外的身分甚至基
金不相宜该比例限制的，基金看护东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复
敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投
资边界保捏一致；
（14）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（9）、（12）、（13）项情形之外，因证券市集波动、证券刊行
东说念主合并、基金范畴变动等基金看护东说念主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述
公法投资比例的，基金看护东说念主应当在 10 个往复日内进行调理，但中国证监会规
定的稀奇情形除外。
基金看护东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资边界、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同顺利
之日起运转。
若是法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后
的公法为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金看护
东说念主在履行适当步履后，则本基金投资不再受关连限制。
为珍视基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背公法向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有公法的除外；
（5）向其基金看护东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往复、左右证券往复价钱异常他不高洁的证券往复行径；
（7）法律、行政律例和中国证监会公法退却的其他行径。
基金看护东说念主运用基金财产买卖基金看护东说念主、基金托管东说念主异常控股激动、实
际限制东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他紧要关联往复的，应当相宜本基金的投资策动和投资策略，谨守
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基金份额捏有东说念主利益优先原则，珍视利益破损，建立健全里面审批机制和评估
机制，按照市集公说念合理价钱引申。关连往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，
并按法律律例给予暴露。紧要关联往复应提交基金看护东说念主董事会审议，并经过
三分之二以上的寂然董事通过。基金看护东说念主董事会应至少每半年对关联往复事
项进行审查。
法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金看护东说念主
在履行适当步履后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的公法引申。
六、基金金钱估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金关连的证券往复场合的往复日以及国度法律律例
公法需要对外暴露基金净值的非往复日。
（二）估值对象
基金所领有的债券、金钱复旧证券等各样有价证券和银行入款本息、应收
款项、其它投资等金钱及欠债。
（三）估值原则
基金看护东说念主在笃定关连金融金钱和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业
管帐准则》、监管部门联系公法。
有报价的，除管帐准则公法的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值
计量的紧要事件的，应接管最近往复日的报价笃定公允价值。有充足凭证标明
估值日或最近往复日的报价不可委果响应公允价值的，支吾报价进行调理，确
定公允价值。
与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导金钱或欠债的公允价
值为基础，并在估值本事中磋议不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或
使用的限制等，若是该限制是针对金钱捏有者的，那么在估值本事中不应将该
限制动作特征磋议。此外，基金看护东说念主不应试虑因其大宗捏有关连金钱或欠债
所产生的溢价或折价。
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利用数据和其他信息复旧的估值本事笃定公允价值。接管估值本事笃定公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连金钱或欠债可不雅察输入
值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
使潜在估值调理对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，支吾估
值进行调理并笃定公允价值。
（四）估值方法
（1）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；
（3）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接管估值本事笃定公允价值。
往复所市集挂牌转让的金钱复旧证券，接管估值本事笃定公允价值；
（4）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经调理的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市
场报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行调理以证据估值
日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应接管估值技
术笃定其公允价值。
（1）初度公开采行未上市的债券，接管估值本事笃定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（2）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经调理的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市
场报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行调理以证据估值
日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应接管估值技
术笃定其公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照
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第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对
于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未左右回
售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方
估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显现各异，
未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
值。
价钱数据。
利息总额或约定利率每天然日计提利息。
定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
制，以确保基金估值的公说念性。
允价值的，基金看护东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允
价值的方法估值。
新增事项，按国度最新公法估值。
如基金看护东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、
步履及关连法律律例的公法或者未能充分珍视基金份额捏有东说念主利益时，应立即
陈说对方，共同查明原因，两边协商责罚。
根据联系法律律例，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金看护
东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金看护东说念主担任，因此，就与本基金联系
的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，
按照基金看护东说念主对基金金钱净值的计较恶果对外给予公布。
（五）估值步履
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额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的
过失计入基金财产。基金看护东说念主不错开采大额赎回情形下的净值精度救急调理
机制。国度另有公法的，从其公法。
基金看护东说念主每个职业日计较基金金钱净值及基金份额净值，并按公法公告。
或本基金合同的公法暂停估值时除外。基金看护东说念主每个职业日对基金金钱估值
后，将基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金
看护东说念主按公法对外公布。
（六）估值裂缝的处理
基金看护东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的措施确保基金金钱估
值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估
值裂缝时，视为基金份额净值裂缝。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金看护东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或
销售机构、或投资东说念主自身的舛错酿成估值裂缝，导致其他当事东说念主碰到损失的，
舛错的职责东说念主应当对由于该估值裂缝碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失
按下述“估值裂缝处理原则”给予补偿，承担补偿职责。
上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、
数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存本事水平不
能预感、不可幸免、不可克服，则属不可抗力。
由于不可抗力原因酿成投资东说念主的往复贵寓灭失或被裂缝处理或酿成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职责，但因该
差错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。
（1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值裂缝职责方应及
时互助各方，实时进行改变，因改变估值裂缝发生的用度由估值裂缝职责方承
担；由于估值裂缝职责方未实时改变已产生的估值裂缝，给当事东说念主酿成损失的，
由估值裂缝职责方对平直损失承担补偿职责；若估值裂缝职责方依然积极互助，
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何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时代进行改变而未改变，则其应当承担相应
补偿职责。估值裂缝职责方支吾改变的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值
裂缝已得到改变。
（2）估值裂缝的职责方春联系当事东说念主的平直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，
何况仅对估值裂缝的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值裂缝而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值裂缝职责方仍支吾估值裂缝负责。若是由于获取不妥得利确当事东说念主不返
还或不一说念返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值裂缝
职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对获取不妥得利
确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权益；若是获取不妥得利确当事东说念主依然将此
部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获
得的不妥得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值裂缝职责方。
（4）估值裂缝调理接管尽量复原至假定未发生估值裂缝的正确情形的形式。
估值裂缝被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：
（1）查明估值裂缝发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值裂缝发生
的原因笃定估值裂缝的职责方；
（2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝酿成的损失
进行评估；
（3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的职责方进行
改变和补偿损失；
（4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基
金登记机构进行改变，并就估值裂缝的改变向联系当事东说念主进行证据。
（1）基金份额净值计较出现裂缝时，基金看护东说念主应当立即给予纠正，通报
基金托管东说念主，并选择合理的措施陈腐损失进一步扩大。
（2）裂缝偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金看护东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金看护东说念主
应当公告，陈说基金托管东说念主，并报中国证监会备案。
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（3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东说念主酿成损失需要进行
补偿时，基金看护东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的职责，经确
认后按以下条件进行补偿：
①本基金的基金管帐职责方由基金看护东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，
如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不可达成一致时，按基金看护东说念主的建议
引申，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金看护东说念主负责赔付。
②若基金看护东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由
此给基金份额捏有东说念主酿成损失的，应根据法律律例的公法对投资者或基金支付
补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金看护东说念主与基金托管东说念主按
照舛错进程各自承担相应的职责。
③如基金看护东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较恶果，天然屡次再行
计较和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，
以基金看护东说念主的计较恶果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的损失，
由基金看护东说念主负责赔付。
④由于基金看护东说念主提供的信息裂缝（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值计较裂缝而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，
由基金看护东说念主负责赔付。
（4）前述内容如法律律例或者监管部门另有公法的，从其公法。若是行业
另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行
协商。
（七）暂停估值的情形
商证据后，基金看护东说念主应当暂停估值；
（八）基金净值的证据
用于基金信息暴露的基金金钱净值和基金份额净值由基金看护东说念主负责计较，
基金托管东说念主负责进行复核。基金看护东说念主应于每个绽放日往复结果后计较当日的
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基金金钱净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结
果复核证据后发送给基金看护东说念主，由基金看护东说念主对基金净值给予公布。
（九）实施侧袋机制时代的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并
暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。
（十）稀奇情况的处理
差不动作基金金钱估值裂缝处理。
原因，基金看护东说念主和基金托管东说念主天然依然选择必要、适当、合理的措施进行检
查，可是未能发现该裂缝而酿成的基金份额净值计较裂缝，基金看护东说念主、基金
托管东说念主罢黜补偿职责。但基金看护东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施减
轻或摈弃由此酿成的影响。
七、基金合同变更、断绝与基金财产的清理
（一）《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例公法
和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金看护东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议顺利后两日内在公法媒介公告。
（二）《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行关连步履后，《基金合同》应当断绝：
基金托管东说念主连续的；
（三）基金财产的清理
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
内成立清理小组，基金看护东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下
进行基金清理。
管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》公法的注册管帐师、讼师以及中国证监
会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组融合接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理诠释；
（5）遴聘管帐师事务所对清理诠释进行审计，遴聘讼师事务所对清理诠释
出具法律意见书；
（6）将清理诠释报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不可实时变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清理剩余金钱的分拨
依据基金财产清理的分拨有规划，将基金财产清理后的一说念剩余金钱扣除基
金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的
基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理诠释经相宜《中华
东说念主民共和国证券法》公法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理诠释报中国证
监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应
当将清理诠释登载在公法网站上，并将清理诠释指示性公告登载在公法报刊上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法
规的公法。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切
争议，如经友好协商未能责罚的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据
该会其时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的
并对各方当事东说念主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时代，各方当事东说念主应坚守各自的职责，持续赤诚、勤奋、尽责地
履行基金合同公法的义务，珍视基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门
终点行政区和台湾地区法律）统帅。
九、基金合同的遵守
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。
或授权代表署名或盖印并在募麇集束后经基金看护东说念主向中国证监会办理基金备
案手续，并经中国证监会书面证据后顺利。
会备案并公告之日止。
捏有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
理东说念主、基金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律遵守。
机构的办公场合和营业场合查阅。
金元顺安泓泽债券型证券投资基金 基金合同
（本页无正文，为《金元顺安泓泽债券型证券投资基金基金合同》签署页）
基金看护东说念主：金元顺安基金看护有限公司（公章）
法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：
基金托管东说念主：浙商银行股份有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：
签订地：
签订日： 年 月 日
